国泰君安证券股份有限公司
第五届董事会第一次会议决议公告

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2016－037

国泰君安证券股份有限公司

第五届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经全体董事、全体监事一致同意，国泰君安证券股份有限公司（以下简称 “公司”）于2016年5月19日以电子邮件和传真方式发出第五届董事会第一次会议通知和文件，会议于2016年5月20日在公司以现场方式召开。会议应到董事15人，实到12人，其中王勇健董事以电话方式参加会议。邓伟利董事、施德容独立董事和陈国钢独立董事因工作原因未现场出席本次会议，邓伟利董事委托钟茂军董事行使表决权；施德容独立董事、陈国钢独立董事委托靳庆军独立董事行使表决权。5位监事列席会议。与会董事推举杨德红董事主持会议，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《关于提请选举公司第五届董事会董事长的议案》

表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。

选举杨德红董事担任公司第五届董事会董事长。

二、审议通过了《关于设立公司第五届董事会专门委员会的议案》

表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。

同意公司第五届董事会设战略委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会等四个专门委员会，对董事会风险控制委员会工作规则进行了修订，各专门委员会组成如下：

（一）战略委员会

主任委员：杨德红；委员：傅帆、王勇健、凌涛

（二）薪酬考核与提名委员会

主任委员：夏大慰；委员：邓伟利、王勇健、陈国钢、靳庆军

（三）审计委员会

主任委员：陈国钢；委员：周磊、向东、夏大慰、靳庆军

（四）风险控制委员会

主任委员：傅帆；委员：王松、钟茂军、刘强、凌涛

三、审议通过了《国泰君安证券股份有限公司新闻发言人制度》

表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司董事会

2016年5月21日

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2016-038

国泰君安证券股份有限公司

第五届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经全体监事一致同意，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2016年5月19日以电子邮件方式发出第五届监事会第一次会议通知和文件，会议于2016年5月20日在公司以现场方式召开。会议应到监事6名，实到监事5名，滕铁骑监事因工作原因未出席本次会议，委托商洪波监事行使表决权。拟任监事左志鹏先生列席了会议。与会监事推举商洪波监事主持会议，会议的召集及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。

本次会议审议并通过了《关于选举公司第五届监事会主席、副主席的议案》，逐项表决结果如下：

选举商洪波先生担任公司第五届监事会主席。

表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

选举朱宁先生担任公司第五届监事会副主席。

表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。

特此公告。

国泰君安证券股份有限公司监事会

2016年5月21日