河南黄河旋风股份有限公司
第六届董事会2016年第三次临时会议决议公告

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：2016-30

河南黄河旋风股份有限公司

第六届董事会2016年第三次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会2016年第三次临时会议通知于2016年6月20日以传真和电子邮件的方式发出，于2016年6月22日上午10:00以现场结合通讯方式召开。会议由董事长乔秋生主持，会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，经与会董事认真审议，通过了以下议案：

一、审议并通过《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或者进行定期存款的议案》

具体内容详见同日公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、审议并通过《关于确认公司使用部分闲置募集资金进行定期存款的议案》

具体内容详见同日公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、审议并通过《关于追认公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见同日公告。

四、审议并通过《关于公司为全资子公司上海明匠智能系统有限公司提供贷款担保的议案》

具体内容详见同日公告。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避4票

本议案尚需提交公司股东大会审议。

五、审议并通过《关于提议召开公司2016年第二次临时股东大会的议案》

公司拟定于2016年7月8日召开公司2016年第二次临时股东大会。

具体内容请参阅与本公告同日披露的《河南黄河旋风股份有限公司关于召开公司2016年第二次临时股东大会的通知》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

备查文件：

1、河南黄河旋风股份有限公司第六届董事会2016年第三次临时会议决议

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司

董 事 会

2016年6月23日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：2016-031

河南黄河旋风股份有限公司

第六届监事会2016年第三次临时会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会2016年第三次临时会议通知于2016年6月20日以传真和电子邮件的方式发出，于2016年6月22日上午11:00以现场方式召开。会议由监事会主席庞文龙先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，经与会监事认真审议，通过了以下议案：

一、审议并通过《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或者进行定期存款的议案》

具体内容详见同日公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、审议并通过《关于确认公司使用部分闲置募集资金进行定期存款的议案》

具体内容详见同日公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、审议并通过《关于追认公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》

具体内容详见同日公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

四、审议并通过《关于公司为全资子公司上海明匠智能系统有限公司提供贷款担保的议案》

具体内容详见同日公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

备查文件：

1、河南黄河旋风股份有限公司第六届监事会2016年第三次临时会议

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司

监事会

2016年6月23日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：2016-032

河南黄河旋风股份有限公司

关于公司为全资子公司上海明匠智能系统有限公司

提供贷款担保的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

●被担保人名称：上海明匠智能系统有限公司（以下简称“明匠智能”）

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次为明匠智能提供担保最高额人民币1亿元的贷款担保；已实际为其提供的担保余额为3000万元

●本次是否有反担保：有，河南黄河实业集团股份有限公司为公司本次担保提供反担保

●对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会2016年第三次临时会议审议通过了《关于公司为全资子公司上海明匠智能系统有限公司提供贷款担保的议案》，同意公司为明匠智能提供担保最高额不超过人民币1亿元的融资担保。融资担保的金额、种类、期限等以实际签署的协议为准，授权公司法定代表人（或其授权代表）在上述额度内作出决定并签署担保协议等相关文件，授权期限自公司股东大会通过之日起12个月内有效。

二、被担保人基本情况

（一）名称：上海明匠智能系统有限公司

（二）注册地点：上海市嘉定区胜辛北路3555号2幢

（三）法定代表人：陈俊

（四）注册资本：人民币4000万元

（五）经营范围：生产智能化、信息化自动生产线（用于生产各类汽车零部件），机电设备安装（除特种设备），从事机械技术领域内的技术开发、技术咨询、技术服务（除特种设备），从事货物进出口与技术进出口业务，汽车零部件、机械设备及配件、机电设备及配件、电子产品、五金交电、通信设备及相关产品、计算机、软件及辅助设备（除计算机信息系统安全专用产品）、工业自动化控制设备销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

（六）被担保人与公司的关系

明匠智能为公司的全资子公司。

（七）财务指标

1、截止 2015 年 12 月 31 日，明匠智能经审计的总资产为21,899.10万元，总负债为16,506.36万元，净资产为5,392.74万元，资产负债率为75.37%，2015年度实现主营业务收入16,893.15万元，2015年度实现净利润为3,238.99万元。

2、截止 2016 年 3 月 31 日，明匠智能的总资产为36,716.57万元，总负债为24,110.65万元，净资产为12,605.92万元，资产负债率为65.67%%，明匠智能2016年第一季度实现营业收入11,268.88万元，实现净利润为4,213.18万元，。明匠智能2016年第一季度财务报表未经审计。

三、拟签署的担保协议

本担保为拟担保授权事项，相关担保协议尚未签署。公司法定代表人（或其授权代表）将在具体担保事项发生时，负责与相关金融机构签订（或逐笔签订）具体担保协议，担保协议主要内容将在本次授予的担保额度内由公司、相关子公司及贷款银行共同协商确定，将不再另行召开董事会审议上述贷款担保额度内的担保事宜。公司将严格审核担保协议相关内容，降低担保风险。

四、董事会意见

上述担保事项是为了满足公司全资子公司经营需要而提供的担保，符合公司整体发展战略；且被担保方均为公司全资子公司，公司对其日常经营活动风险及决策能够有效控制，可以及时掌控其资信状况。董事会同意公司上述担保事项。

公司第六届董事会2016年第三次临时会议决议以5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避，通过《关于公司为全资子公司上海明匠智能系统有限公司提供贷款担保的议案》

五、独立董事意见

公司全资子公司上海明匠智能系统有限公司因生产经营所需拟进行融资。为支持子公司的发展，在对子公司的盈利能力、偿债能力和风险等各方面综合分析的基础上，经过谨慎研究后认为，本次担保风险处于公司可控的范围之内，同意公司为全资子公司上海明匠智能系统有限公司提供贷款担保。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2016年6月20日，公司对子公司累计提供的担保余额为3000万元，对外担保余额为0元。公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保，亦无逾期担保和涉及诉讼的担保。 本次担保为授权性审议，相关担保事项尚未发生，董事会将在授权项下担保发生时履行信息披露义务。

特此公告

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2016年6月23日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：2016-033

河南黄河旋风股份有限公司

关于使用闲置募集资金购买保本型理财产品

或进行定期存款的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用最高额度不超过5亿元的闲置募集资金购买银行保本型理财产品或进行定期存款，使用期限为自董事会审议通过之日起一年内；并对公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品及使用闲置募集资金转存定期存款的情况予以确认。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准河南黄河旋风股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1342号）核准，公司向6家特定对象非公开发行人民币普通股161,669,696股，每股发行价格为人民币6.60元，募集资金总额人民币1,067,019,993.60元，扣除发行费用共计人民币28,687,169.54元后，募集资金净额人民币1,038,332,824.06元，上述资金已于2015年1月30日到位，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具《验资报告》（致同验字（2015）第110ZC0051号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，且已与保荐机构（主承销商）、存放募集资金的开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

根据公司2015年6月8日召开的2015年第一次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会“证监许可[2015] 2307号”《关于核准河南黄河旋风股份有限公司向陈俊等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，本公司于2015年11月非公开发行普通股（A股）43,795,620股，每股面值1元，每股发行价格为人民币9.59元，共募集资金为人民币419,999,995.80元，该等募集资金已于2015年12月11日划至公司账户；扣除承销费及其他发行费用后，实际收到募集资金总额为人民币406,922,628.75元，该等募集金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2015]02050011号《验资报告》审验确认。

二、募集资金使用情况

（一）募集资金使用履行的内部程序

根据公司2013年度股东大会决议，本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位之后予以置换。公司第六届董事会2015年第一次临时会议和第六届监事会2015年第一次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，独立董事、监事会、保荐机构分别发表了意见，同意公司以募集资金置换预先投入的自筹资金153,829,921.48元，瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 出具了《关于河南黄河旋风股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（瑞华核字[2015] 48060010号），说明了公司以自筹资金预先投入募集资金项目情况，详见上海证券报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

根据公司募投项目推进计划，公司的部分募集资金可能存在暂时闲置的情形。为提高公司募集资金使用效益，于2015年2月10日第六届董事会2015年第一次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，公司可使用最高额度不超过4亿元的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行理财产品，有效期自该次董事会决议之日起一年；于2015年4月2日第六届董事会四次会议审通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品之增加范围的议案》，将可购买理财产品范围增加为安全性高、流动性好、有保本约定的银行、证券公司等金融机构发行的理财产品。

（二）公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的情况

截至2016年3月31日，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品余额为18,000万元。

公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品的授权有效期为自第六届董事会2015年第一次临时会议决议之日起一年。在上述董事会决议有效期届满后，公司继续使用闲置募集资金购买保本型理财产品，未及时按照相关规定履行审议程序。公司第六届董事会2016年第三次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或者进行定期存款的议案》及《关于追认公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，对公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品的情况进行了追认，全体董事一致审议通过上述议案。

（三）公司使用闲置募集资金转存定期存款的情况

截至2016年3月31日，公司使用闲置募集资金进行定期存款的余额为10,000万元。公司使用闲置募集资金转存定期存款，未及时按照相关规定履行审议程序。公司第六届董事会2016年第三次临时会议审议通过了《关于确认公司使用部分闲置募集资金进行定期存款的议案》，对公司使用闲置募集资金转存定期存款的情况进行了确认，全体董事一致审议通过上述议案。

二、公司对募集资金使用情况的确认及授权

2016年6月22日，公司第六届董事会2016年第三次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或者进行定期存款的议案》、《关于确认公司使用部分闲置募集资金进行定期存款的议案》及《关于追认公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，对公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品及公司使用闲置募集资金转存定期存款的情况进行确认，并授权公司使用最高额度不超过5亿元的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行、证券公司等金融机构发行的理财产品或进行定期存款，有效期自该次董事会决议之日起一年。全体董事均对上述议案表示同意。

2016年6月22日，公司第六届监事会2016年第三次临时会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或者进行定期存款的议案》、《关于确认公司使用部分闲置募集资金进行定期存款的议案》及《关于追认公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》，对公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品及公司使用闲置募集资金进行定期存款的情况进行确认，并授权公司使用最高额度不超过5亿元的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的银行、证券公司等金融机构发行的理财产品或进行定期存款，有效期自该次董事会决议之日起一年。全体监事均对上述议案表示同意。

三、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及募集资金使用计划的前提下，使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款，是为了提高募集资金使用效率，有利于实现股东利益的最大化，不存在与募集资金投资项目的实施计划相互抵触的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。对于公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品及公司使用闲置募集资金转存定期存款的情况，公司进行了事后确认，独立董事认可公司事后的处理措施，并一致同意公司使用最高额度不超过5亿元的部分闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款。

（二）公司监事会意见

公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及募集资金使用计划的前提下，利用部分闲置募集资金购买保本型理财产品，有助于提高募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。监事会认可公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品及公司使用闲置募集资金转存定期存款的情况，并一致同意公司使用最高额度不超过5亿元的部分闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款。

（三）保荐机构意见

公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及募集资金使用计划的前提下，使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款，是为了提高募集资金使用效率，有利于实现股东利益的最大化，不存在与募集资金投资项目的实施计划相互抵触的情形，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形。对于公司超过授权期限使用闲置募集资金购买保本型理财产品及公司使用闲置募集资金转存定期存款的情况，公司进行了事后确认，保荐机构认可公司事后的处理措施，并一致同意公司使用最高额度不超过5亿元的部分闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款。

四、备查文件

1、公司第六届董事会2016年第三次临时会议决议；

2、公司第六届监事会2016年第三次临时会议决议；

3、独立董事关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款的独立意见；

4、保荐机构关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款的核查意见。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2016年6月23日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：2016-034

河南黄河旋风股份有限公司

关于召开2016年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

股东大会召开日期：2016年7月8日

本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2016年第二次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016年7月8日 14点30分

召开地点：河南省长葛市人民路200号

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年7月8日

至2016年7月8日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第六届董事会2016年第三次临时会议审议通过，相关公告于2016年6月23日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

2、特别决议议案：1

3、对中小投资者单独计票的议案：1

4、涉及关联股东回避表决的议案：1

应回避表决的关联股东名称：河南黄河实业集团股份有限公司、乔秋生、刘建设、徐永杰、张永建、王裕昌、陈俊。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

参加本次股东大会现场会议的股东，请于2016年7月6日至7月7日上午9:00-11:30，下午13:30-16:30，持本人身份证、股东账户卡等股权证明；委托代理人持本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证复印件；法人股股东持营业执照复印件、法人授权委托书、出席人身份证至公司七楼证券部登记。也可用传真或信函方式登记。授权委托书详见附件1

六、其他事项

1、联系电话：0374-6165530/6108986

传真：0374-6108986

2、邮政编码：461500

3、联系人：梅雪、孙献

4、本次会议会期预计半天(现场部分)，与会股东住宿及交通费用自理。

5、如发传真进行登记的股东，请在参会时携带相关原件。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2016年6月23日

附件1：授权委托书

报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

河南黄河旋风股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年7月8日召开的贵公司2016年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。