第一创业证券股份有限公司
第二届董事会第十次会议决议公告

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-011

第一创业证券股份有限公司

第二届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十次会议（以下简称“本次会议”）通知于2016年6月17日以电子邮件方式向公司全体董事发出。本次会议于2016年6月24日在北京和深圳公司会议室以现场、视频和电话相结合的方式召开，会议由公司董事长刘学民先生主持。本次会议应出席董事13名，实际出席13名，公司的部分监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知所列明的议案，并形成决议如下：

一、审议通过《关于新设8家分支机构的议案》

董事会同意公司新设8家分支机构，其中5家为证券分公司，3家C型证券营业部；同意授权公司经营管理层根据市场情况和公司实际情况决定新设8家分支机构的经营范围、选址等，并授权公司经营管理层办理相关申请手续。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

二、审议通过《关于聘任公司内部审计部门负责人的议案》

董事会同意聘任张姝女士为公司内部审计部门（稽核部）负责人，任期自本次会议审议通过之日起至2017年5月31日。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

张姝女士简历详见本公告附件。

备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第二届董事会第十次会

议决议。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一六年六月二十五日

附件：

公司内部审计部门负责人 张姝女士简历

张姝，女，1977年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，中国注册会计师、国际内审师、国际信息系统审计师。张姝女士曾任职于普华永道中天会计师事务所、深圳友联时骏企业管理有限公司、华润集团总部及下属公司，从事外部审计、内部监察审计、财务管理方面的工作。张姝女士于2014年7月加入公司，担任公司稽核部负责人。

张姝女士与持有公司5%以上股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未持有公司股票，不存在受中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2016-012

第一创业证券股份有限公司

关于持股5%以上股东部分股份质押的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2016年6月24日接到持有公司5%以上股份的股东南海能兴（控股）集团有限公司（以下简称“南海能兴”）通知，近日南海能兴将其所持本公司的部分股份质押，具体情况如下：

一、股东股份质押的基本情况

1、南海能兴所持本公司股份被质押的基本情况

■

2、南海能兴所持本公司股份累计被质押的情况

截至本公告日，南海能兴共持有本公司股份185,834,000股，占本公司总股本的8.49%，累计被质押111,873,985股，占其持有本公司股份总数的60.20%，占本公司总股本的5.11%。

二、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细。

特此公告

第一创业证券股份有限公司董事会

二〇一六年六月二十五日