光大证券股份有限公司
关于第一拖拉机股份有限公司2012年公司债券
2016年第一次债券持有人会议结果公告

债券代码：122225 债券简称：12一拖01 债券代码：122253 债券简称：12一拖02

光大证券股份有限公司

关于第一拖拉机股份有限公司2012年公司债券

2016年第一次债券持有人会议结果公告

一、会议召开情况

1、召集人：光大证券股份有限公司。

2、现场会议时间：2016年6月24日上午9:00。

3、 会议地点：河南省洛阳市建设路154号第一拖拉机股份有限公司会议室。

4、会议召开和投票方式：现场投票和网络投票相结合的方式。

5、债权登记日：2016年6月17日。

6、会议审议事项：（1）《关于债券持有人不要求公司提供担保的议案》；（2）《关于调整“12一拖01”、“12一拖02”债券持有人会议召开形式及投票表决方式的议案》。

二、会议出席情况

1、出席本次会议“12一拖01”有表决权的债券持有人及债券持有人代理人所代表的未偿还本次公司债券张数

本次会议以现场投票及网络投票方式出席并表决的“12一拖01”债券持有人和债券持有人代理人共13名，代表本期有表决权未偿还债券共计5,180,780张，约占本期未偿还债券总张数的64.76%。

2、出席本次会议“12一拖02”有表决权的债券持有人及债券持有人代理人所代表的未偿还本次公司债券张数

本次会议以现场投票及网络投票方式出席并表决的“12一拖02”债券持有人和债券持有人代理人共19名，代表本期有表决权未偿还债券共计4,999,960张，约占本期未偿还债券总张数的71.43%。

参加本次会议的“12一拖01”、“12一拖02”债券持有人及债券持有人代理人所代表的有表决权的公司债券数量均超过该期债券总数的50%。

出席本次债券持有人会议的债券持有人及其代理人不存在无表决权的情形。

本期公司债券的发行人委派人员、债券受托管理人授权代表及见证律师均出席了本次债券持有人会议。

三、会议审议事项及表决情况

本次债券持有人会议通过现场记名投票和网络投票方式对《关于债券持有人不要求公司提供担保的议案》及《关于调整“12一拖01”、“12一拖02”债券持有人会议召开形式及投票表决方式的议案》进行了审议和表决。

经统计投票表决结果，具体表决情况为：

1.《关于债券持有人不要求公司提供担保的议案》

“12一拖01”表决票中，赞成的债券共计4,690,150张，占本期债券总张数的58.63%；反对的债券共计490,630张，占本期债券总张数的6.13%；弃权的债券共计0张，占本期债券总张数的0%；

“12一拖02”表决票中，赞成的债券共计3,657,910张，占本期债券总张数的52.26%；反对的债券共计1,342,050张，占本期债券总张数的19.17%；弃权的债券共计0张，占本期债券总张数的0%；

2.《关于调整“12一拖01”、“12一拖02”债券持有人会议召开形式及投票表决方式的议案》

“12一拖01”表决票中，赞成的债券共计5,180,780张，占本期债券总张数的64.76%；反对的债券共计0张，占本期债券总张数的0%；弃权的债券共计0张，占本期债券总张数的0%；

“12一拖02”表决票中，赞成的债券共计4,999,960张，占本期债券总张数的71.43%；反对的债券共计0张，占本期债券总张数的0%；弃权的债券共计0张，占本期债券总张数的0%；

根据《债券持有人会议规则》规定，本次会议的议案已分别获得持有“12一拖01”、“12一拖02”债券的50%以上未偿还债券张数的债券持有人同意，本次会议审议的 《关于债券持有人不要求公司提供担保的议案》及《关于调整“12一拖01”、“12一拖02”债券持有人会议召开形式及投票表决方式的议案》均获得“12一拖01”、“12一拖02”债券持有人会议通过。

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