光大证券股份有限公司关于
获准成为机构间私募产品报价与服务系统做市商的公告

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2016-039

光大证券股份有限公司关于

获准成为机构间私募产品报价与服务系统做市商的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

日前，光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中证机构间报价系统股份有限公司《关于同意光大证券成为机构间私募产品报价与服务系统做市商的复函》（中证报价函[2016]170号），根据该复函，公司获准成为机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）做市商，在报价系统开展做市业务。

公司将严格遵守法律法规以及报价系统相关规则在报价系统开展做市业务。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2016年6月30日

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2016-040

光大证券股份有限公司

关联交易进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议批准，2016年6月15日，公司全资香港子公司光大证券金融控股有限公司（以下简称“光证金控”）与公司第二大股东中国光大控股有限公司旗下全资子公司ACTION GLOBE LIMITED签订协议，收购其所持有的本公司控股子公司光大证券(国际)有限公司（以下简称“光证国际”）的49%股份（详见公司公告2016-037号）。

目前，涉及本次交易的交割条件已经获得满足，交易双方经协商,同意以2016年6月29日作为本次交易的交割日。股权交割后，公司通过光证金控全资持有光证国际,并会对其财务报表进行全面合并。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2016年6月30日

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临2016-041

光大证券股份有限公司

披露审计署审计情况公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

审计署2015年对中国光大集团股份公司(公司第一大股东，以下简称“光大集团”)及其下属公司（含光大证券股份有限公司，简称“本公司”）2014年度资产负债损益进行了审计，对相关事宜进行了追溯和延伸。

审计结果表明，光大集团积极建立健全公司治理机制，完成改革重组，加快实施综合化经营，资产规模逐年增长，盈利水平不断提高，但也存在一些薄弱环节，其中，涉及本公司的主要包括财务收支、风险管控和廉洁从业等方面。

本公司董事会、监事会、高级管理层高度重视审计工作。针对本次审计，高级管理层多次召开专门会议，研究制定整改工作方案，落实整改工作责任，建立整改台账，严格开展审计整改结果评价，积极推动审计发现问题的整改。

截至公告日，本公司对此次审计指出的具体问题已经进行了整改。涉及的相关财务收支问题已进行了相应账务调整；涉及的相关风险管控问题启动了全面风险排查及整改工作，进一步完善并落实各项管理制度，切实消除风险隐患；对于不符合廉洁从业的事项已经进行纠正和完善；制定完善相关规章制度，对相关责任人进行了处理；对经营管理中仍需改进的方面，本公司以此次审计为契机，进一步完善了内控流程，强化风险管理，提高自律意识，进一步提升本公司的经营管理和内部控制水平。

本次审计发现的问题不会对本公司整体经营业绩及已公告的财务报表构成重大影响。

近日审计署已以公告形式向社会公布《中国光大集团股份公司2014年度资产负债损益审计结果》。

特此公告。

光大证券股份有限公司董事会

2016年6月30日