招商证券股份有限公司
关于国家审计署对招商局集团
审计所涉及招商证券
有关情况的公告
证券代码：600999证券简称：招商证券编号： 2016－035
招商证券股份有限公司
关于国家审计署对招商局集团
审计所涉及招商证券
有关情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2015年，国家审计署对招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人招商局集团有限公司（以下简称“招商局集团”）及其下属公司2014年度财务收支进行了审计。
公司董事会和管理层高度重视国家审计署的此次审计工作。在审计过程中，公司上下积极配合，对于审计署发现的问题，公司多次召开会议落实整改，立行立改，完善各项制度，并要求杜绝类似情况再次发生。
针对国家审计署指出的问题，公司已积极采取措施，完成了整改。自2015年下半年起对审计中发现的问题进行了规范，先后发布了《关于公布严肃财经纪律的禁止性规定的通知》等多项通知，规范费用使用，严肃财经纪律。
公司将以本次审计整改为契机，进一步总结整改工作的有益经验，完善制度建设，形成长效机制，扩大本次整改的成果，推进公司各项工作进一步深入有效开展。
此次审计发现的问题，不影响本公司整体经营业绩，对已公告的财务报表无实质性的影响。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2016年6月30日
证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2016-036
招商证券股份有限公司
2016年第一次
临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2016年6月30日
(二)股东大会召开的地点：深圳市博林诺富特酒店
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等
本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长宫少林主持。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事14人，出席13人，徐华独立董事因工作原因未出席会议；
2、公司在任监事9人，出席9人；
3、公司董事会秘书吴慧峰出席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于独立董事变更的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于董事变更的议案
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：关于发行短期融资券的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：上海市锦天城（深圳）律师事务所
律师：赖湘平、邢硕
2、律师鉴证结论意见：
本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、招商证券股份有限公司2016年第一次临时股东大会决议；
2、上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
招商证券股份有限公司
2016年6月30日
