江西洪城水业股份有限公司
第六届董事会第一次临时会议决议公告
证券代码：600461 证券简称：洪城水业 编号：临2016－043
债券代码：122139 债券简称：11洪水业
江西洪城水业股份有限公司
第六届董事会第一次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江西洪城水业股份有限公司第六届董事会第一次临时会议于2016年7月7日在公司四楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。本次会议通知已于2016年7月4日起以专人送出方式、电子邮件方式及传真方式通知全体董事和监事。本次会议应出席会议的董事9人，实际出席会议的董事9人。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及其他有关法律法规的规定，会议合法有效。
经各位董事的认真审议和表决，作出如下决议：
一、审议通过了《关于全资子公司拟与南昌水业集团思创机电科技有限公司签订<在线自动监控系统运行维护合同>暨关联交易的议案》；
为确保江西洪城水业环保有限公司（以下简称“洪城环保”）所属污水处理厂自动监控系统运行维护工作的连续性，江西洪城水业股份有限公司（以下简称“洪城水业”）通过邀请招标方式，对该项目进行了招标。2016年4月26日确定由南昌水业集团思创机电科技有限公司（以下简称“思创机电”）中标，现同意全资子公司江西洪城水业环保股份有限公司与南昌水业集团思创机电科技有限公司签订《在线自动监控系统运行维护合同》，合同总价为487万元。公司关联交易公告将在签署《在线自动监控系统运行维护合同》后另行公告。
（其中：同意票4票；反对票0票；弃权票0票）
由于该项议案属关联交易，在表决中关联董事对于涉及关联交易的议案进行回避表决，因此实际参加表决的董事总有效票数应为4票。公司三位独立董事对此发表了无异议独立意见。
二、审议通过了《关于公司拟与南昌凯华建筑公司有限公司签订建设施工合同暨关联交易的议案》；
根据南昌市重点办对南昌市重点工程项目公开招标的要求，对牛行水厂二期扩建项目调度中心土建安装工程的施工单位进行了公开招标，2016年5月3日确定由南昌市凯华建筑工程有限公司（以下简称“凯华建筑公司”）中标。现同意洪城水业与南昌凯华建筑公司有限公司签订《建设施工合同》，合同总价为107959173.86元。公司关联交易公告将在签署《建设施工合同》后另行公告。
（其中：同意票4票；反对票0票；弃权票0票）
由于该项议案属关联交易，在表决中关联董事对于涉及关联交易的议案进行回避表决，因此实际参加表决的董事总有效票数应为4票。公司三位独立董事对此发表了无异议独立意见。
三、审议通过了《江西洪城水业股份有限公司关于利用闲置募集资金进行短期委托理财的议案》；
同意公司使用累计发生额度不超过3亿元闲置募集资金适时投资安全性高、流动性好、低风险的期限为一年以内的保本型理财产品。公司三位独立董事对此发表了无异议独立意见。
（其中：同意票9票；反对票0票；弃权票0票）
四、审议通过了《关于寇建国先生辞去公司财务总监职务的议案》；
同意寇建国先生由于工作变动原因辞去公司财务总监职务。公司董事会对寇建国先生在担任公司财务总监期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢!
（其中：同意票9票；反对票0票；弃权票0票）
五、审议通过了《关于聘任邓勋元先生为洪城水业财务总监的议案》。
经洪城水业总经理提名，提名委员会审核，同意聘任邓勋元先生为公司财务总监（简历见附件）。公司三位独立董事对此发表了无异议独立意见。
（其中：同意票9票；反对票0票；弃权票0票）
特此公告
江西洪城水业股份有限公司董事会
二○一六年七月九日
附：邓勋元先生简历
邓勋元：男，1975年1月出生，汉族，中共党员，硕士研究生学历，会计师。历任江西洪城水业股份有限公司投资发展部部长助理；江西洪城水业环保有限公司财务法务部副部长；南昌市政公用投资控股有限责任公司投资发展部部长助理、投资发展部副部长，现任江西洪城水业股份有限公司副总经理。
证券代码：600461 证券简称：洪城水业 编号：临2016－044
债券代码：122139 债券简称：11洪水业
江西洪城水业股份有限公司
第六届监事会第一次临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
江西洪城水业股份有限公司第六届监事会第一次临时会议于2016年7月7日（星期四）上午十点半在公司四楼会议室召开。应出席会议监事3人，到会监事3人，符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定，本次会议合法有效。
本次会议由监事会主席邱小平女士主持，议题经各位监事认真审议，作出如下决议：
一、审议通过了《关于全资子公司拟与南昌水业集团思创机电科技有限公司签订<在线自动监控系统运行维护合同>暨关联交易的议案》；
（其中：同意票3票；反对票0票；弃权票0票）
二、审议通过了《关于公司拟与南昌凯华建筑公司有限公司签订建设施工合同暨关联交易的议案》；
（其中：同意票3票；反对票0票；弃权票0票）
三、审议通过了《江西洪城水业股份有限公司关于利用闲置募集资金进行短期委托理财的议案》；
公司使用部分闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号─上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，公司使用闲置募集资金投资理财产品有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，同意公司使用累计发生额度不超过3亿元募集闲置资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期理财产品。
（其中：同意票3票；反对票0票；弃权票0票）
特此公告。
江西洪城水业股份有限公司监事会
二〇一六年七月九日
证券代码：600461 证券简称：洪城水业 编号：临2016－045
债券代码：122139 债券简称：11洪水业
江西洪城水业股份有限公司
关于利用闲置募集资金进行短期委托理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为充分利用公司各募投项目阶段性闲置资金，提高资金使用效率和资金收益水平，降低财务费用，公司拟在满足正常生产经营所需前提下，选择适当的时机，在保证流动性和资金安全的前提下，使用累计发生额度不超过3亿元募集闲置资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期理财产品，并授权公司管理层具体办理实施等相关事宜。现将具体内容公告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江西洪城水业股份有限公司向南昌水业集团有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]554号）核准，公司以非公开发行方式向南昌市政投资集团有限公司、李龙萍以及上海国泰君安证券资产管理有限公司（以“国泰君安君享新发2号集合资产管理计划”参与认购）合计发行49,824,144股人民币普通股募集配套资金，发行价格为10.52元/股，募集资金总额共计人民币524,149,994.88元，扣除需支付的承销费用25,030,000.00元后，募集资金余额为人民币499,119,994.88元，上述资金已于2016年4月22日到位。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了“大信验字[2016]第6-00004号”《验资报告》。公司募集资金总额扣除承销费、验资费用、股权登记费用及信息披露费等发行费用合计29,618,663.13元后，实际募集资金净额为人民币494,531,331.75元，上述募集资金已专户存储。
二、本次使用闲置募集资金进行短期委托理财的基本情况
（一）投资产品品种
安全性高、流动性好、有保本约定，符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》要求的一年以内的短期理财产品。
（二）购买额度
在一年内可滚动购买，累计最高发生额度不超过3亿元。
（三）实施方式
在上述额度范围内，授权公司管理层具体办理实施等相关事宜。公司财务总监负责组织实施，公司计划财务部具体操作。
（四）资金来源
公司用于委托理财的资金为暂时闲置的募集资金。
（五）信息披露
公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的额度、期限、收益等。
（六）决议有效期
自董事会审议通过之日起一年之内有效。
三、风险控制
1、计划财务部根据公司流动资金情况、理财产品安全性、期限和收益率及担保情况选择合适的理财产品，并进行投资的初步测算，提出理财计划书，并报请财务负责人和经理层批准。
2、计划财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
3、计划财务部建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作。内控审计部门负责对低风险投资理财资金使用与保管情况进行审计与监督。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司有权对上述闲置募集资金的使用情况进行监督与检查。
5、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险短期理财产品投资以及相应的损益情况。
6、公司承诺：本次投资的短期理财产品不得质押，理财产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。
四、对公司的影响
公司利用阶段闲置募集资金进行短期理财，是在满足公司正常生产经营所需前提下，选择适当的时机，在保证流动性和资金安全的前提下实施的，通过进行适度的低风险理财可以增加收益，提高资金使用效率，降低财务费用，为公司股东谋取更多的投资回报。公司的日常生产经营活动不受影响。
五、专项意见说明
（一）独立董事意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，运用部分闲置募集资金进行投资理财，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。公司采取了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全。本次投资理财事项的审批程序符合相关规定。我们同意公司在不影响正常生产经营的前提下，使用额度不超过人民币3亿元闲置募集资金在本次董事会审议的额度和范围内投资安全性高、流动性好、低风险的期限为一年以内的保本型理财产品。综上，全体独立董事一致同意公司使用额度不超过人民币3亿元闲置募集资金适时投资安全性高、流动性好、低风险的期限为一年以内的保本型理财产品。
同意公司使用额度不超过3亿元闲置募集资金适时购买保本型理财产品。
（二）监事会意见
公司使用部分闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号─上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，公司使用闲置募集资金投资理财产品有利于提高闲置募集资金的使用效率，也有利于提高现金管理收益，公司使用的闲置募集资金没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，同意公司使用不超过3亿元募集闲置资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期理财产品。
（三）独立财务顾问核查意见
1、公司本次使用闲置募集资金进行短期委托理财的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。
2、公司本次使用闲置募集资金进行短期委托理财的事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行。
3、本次使用闲置募集资金进行短期委托理财，不会影响公司募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。
同意洪城水业本次使用暂时闲置的募集资金累计最高发生额度不超过3亿元进行短期委托理财的事项。
六、备查文件
1、公司第六届董事会第一次临时会议决议；
2、公司第六届监事会第一次临时会议决议；
3、国泰君安证券股份有限公司关于江西洪城水业股份有限公司使用闲置募集资金进行短期委托理财之核查意见；
4、江西洪城水业股份有限公司独立董事关于利用闲置募集资金进行短期委托理财等的独立意见
特此公告。
江西洪城水业股份有限公司董事会
二〇一六年七月九日
证券代码：600461 证券简称：洪城水业 编号：临2016－046
债券代码：122139 债券简称：11洪水业
江西洪城水业股份有限公司关于
“11洪水业”公司债券跟踪评级的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 公司债券信用等级：维持AA+
● 主体信用等级：维持AA
● “11洪水业”债券跟踪评级与上次评级未作调整。
根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》、《上市公司证券发行管理办法》和《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关规定，本公司委托信用评级机构大公国际资信评估有限公司对本公司2012年发行的“11洪水业”公司债券进行了跟踪信用评级。
大公国际资信评估有限公司在对本公司经营状况进行综合分析与评估的基础上，于2016年6月27日出具了《江西洪城水业股份有限公司主体与相关债项2016年度跟踪评级报告》(大公报SD［2016］427号)。评级报告确定江西洪城水业股份有限公司的主体长期信用等级维持为AA，评级展望维持稳定，“11 洪水业”的信用等级维持AA+。
大公国际资信评估有限公司出具的《江西洪城水业股份有限公司主体与相关债项2016年度跟踪评级报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
特此公告。
江西洪城水业股份有限公司董事会
二〇一六年七月九日
证券代码：600461 证券简称：洪城水业 编号：临2016－047
债券代码：122139 债券简称：11洪水业
江西洪城水业股份有限公司
利用自有闲置资金购买信托产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
江西洪城水业股份有限公司（以下简称“公司”）2015年10月12日召开的第五届董事会第十三次临时会议审议通过了《关于利用自有闲置资金进行短期委托理财的议案》（详见公司临2015-071号公告），为充分利用公司阶段性闲置资金，提高资金使用效率和资金收益水平，降低财务费用，在满足公司正常生产经营所需前提下，选择适当的时机，在保证流动性和资金安全的前提下，使用不超过1.8亿元自有闲置资金进行短期理财，理财产品包括但不限于购买保本型或低风险银行理财产品、委托贷款等，且在上述额度内，资金可以滚动使用，但任一时点持有未到期的理财产品总额不超过人民币1.8亿元。并授权公司管理层具体办理实施等相关事宜。该决议自董事会审议通过并签订理财协议之日起一年之内有效。
公司于2015年12月23日与中江国际信托股份有限公司（以下简称：“中江信托”）签订《中江国际·金虎273号股权投资集合资金信托计划之信托文件》（编号：中江国际[2014信托331]第（1-116）号，出资12050万元，购买12050份优先级信托单位。产品于2016年6月21日收回本金120500000.00元，并收到产品成立前活期利息1171.53元，成立后信托收益4806794.52元，本金加利息总计125307966.05元。
特此公告。
江西洪城水业股份有限公司董事会
二○一六年七月九日
