北京华业资本控股股份有限公司
关于子公司参与认购北京景太
龙城投资管理中心（有限合伙）
份额的公告
股票代码：600240 股票简称：华业资本 编号：临2016-040
北京华业资本控股股份有限公司
关于子公司参与认购北京景太
龙城投资管理中心（有限合伙）
份额的公告
特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 投资标的名称：北京景太龙城投资管理中心（有限合伙）
● 投资金额：北京国锐民合投资有限公司出资32,260万元，西藏华烁投资有限公司出资34,621万元。
● 本次交易未构成关联交易。
一、对外投资概述
公司六届二十五次董事会及2015年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司拟搭建不超过 200 亿元医疗金融平台的议案》，批准公司单独或与金融机构合作成立有限合伙企业。现公司子公司北京国锐民合投资有限公司（以下简称：国锐民合）、西藏华烁投资有限公司（以下简称：西藏华烁）拟认购北京景太龙城投资管理中心（有限合伙）（以下简称：景太龙城）的合伙企业份额。其中，国锐民合作为优先有限合伙人出资32,260万元认购优先有限合伙份额；西藏华烁作为劣后有限合伙人出资34,621万元认购劣后有限合伙份额。
本次交易不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次对外投资事项已通过董事会及股东大会审批。
二、合作方基本情况
（一）普通合伙人
公司名称：景成万方投资管理（北京）有限公司（以下简称：景成万方）
公司类型：其他有限责任公司
成立时间： 2013年11月22日
住所：北京市怀柔区雁栖经济开发区雁栖大街31号
法定代表人：曲宏
注册资本：20万元
经营范围：投资管理、资产管理；投资咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
公司简介：景成万方在北京市工商行政管理局怀柔分局注册登记，注册号为 110116016497730，在《私募投资基金管理人登记证明》系统正在登记过程中。
景成万方与公司不存在关联关系或利益安排，其与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，景成万方未直接或间接持有本公司股份，未来亦不会持有本公司股份。公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未参与景成万方的份额认购，均未在景成万方中任职。
（二）有限合伙人
除公司子公司国锐民合、西藏华烁外，国都景瑞投资有限公司作为景太龙城的优先有限合伙人出资33,855万元认购优先有限合伙份额、北京成富源投资管理有限公司作为景太龙城的优先有限合伙人出资3,119万元认购优先有限合伙份额。
各合伙人认缴出资额：
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三、合伙企业基本情况
公司名称：北京景太龙城投资管理中心（有限合伙）
注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼八层8088房间
公司类型：有限合伙企业
成立时间：2013年10月29日
执行事务合伙人：景成万方投资管理（北京）有限公司
经营范围：投资管理、资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
期限：合伙企业的经营期限自2013年10月29日至长期。根据合伙企业的经营需要并经合伙人大会决议同意，合伙期限可提前届满或延长。
投资领域：合伙企业通过股权投资、债权投资、收益权投资或其他的投资方式，投资医疗健康产业，受让应收账款债权、并购等，以实现良好的投资收益，为各合伙人创造投资回报。
四、合伙协议的主要内容
（一）合伙事务的执行
基金由普通合伙人执行合伙事务。基金及其投资业务以及其他活动之管理、控制、运营、决策的权力全部排它性地归属于普通合伙人，由其直接行使或通过其委派的代表行使。
（二）合伙人大会、投资决策委员会
合伙人大会由全体合伙人组成,分为定期会议和临时会议，由执行事务合伙人负责召集和主持。召开合伙人大会，应当提前十（10）日通知全体合伙人，并将会议议题及表决事项通知全体合伙人。定期会议每年至少召开一次；经执行事务合伙人或代表有限合伙人实缴出资额百分之五十（50%）以上的有限合伙人提议，可召开临时会议。
普通合伙人在本协议生效后组建投资决策委员会，投资决策委员会委员任期三（3）年，任期届满后，经普通合伙人任命可以连任。投资决策委员会的职能为决定或批准所有与项目投资相关的重大事项，对于投资决策委员会所议事项，有表决权的委员一人一票。如委员在表决时弃权的，不计入表决基数。召开投资决策委员会会议，须有3名及以上委员出席方可召开。对于投资决策委员会形成的决议，须经参加会议的全部有表决权的委员通过后方可生效。投资决策委员会会议不定期召开，由执行事务合伙人负责召集。会议应提前十（10）日通知，但委员参与会议即可视为其放弃任何关于通知期的要求。委员可自行或书面委托他人代为参会和表决。
（三）管理费
作为普通合伙人对合伙企业提供管理及其他服务的对价，各方同意合伙企业在其经营期间应按本协议投资利益分配原则的规定向普通合伙人支付管理费。
（四）投资利益分配原则
合伙企业每一期投资均实行单独核算制。合伙企业每一期投资的投资期限、参与该期投资的合伙人、参与该期投资的优先有限合伙人可能获得的最高收益、该期投资的投资利益分配日、投资利益分配顺序、投资利益分配以及该期投资的合伙费用（包括普通合伙人的管理费）等事项由普通合伙人及届时参与该期投资的有限合伙人另行签署的《投资协议》进行约定。劣后有限合伙人不设最高收益。就某一期投资而言，未对该期投资出资的合伙人同意并认可其他合伙人签署的《投资协议》，未对该期投资出资的合伙人不享有分配利益的权利，且对该期投资无权主张任何其他权利。
五、风险揭示
合伙企业在投资运作过程将受宏观经济形势变化、资本市场波动、投资标的管理、交易方案设计等多种因素影响，同时也受项目投资决策与投资管理成效的影响，存在投资收益不达预期的风险和投资决策风险。针对主要的投资风险，公司将持续关注投资项目实施过程，督促基金管理人防范各方面的投资风险，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
六、对上市公司影响
本次参与认购合伙企业份额目的在于进一步推动公司在医疗健康产业领域的扩展，借助普通合伙人的专业团队、投资渠道及资源整合能力，提升公司在医疗健康领域的投资经验和资源挖掘能力，有助于公司加速在医疗健康产业的布局。公司子公司以自有资金认购合伙企业份额，投资规模较小，对公司日常经营不会造成重大影响。
特此公告。
北京华业资本控股股份有限公司
董 事 会
二〇一六年七月二十七日
股票代码：600240 股票简称：华业资本 编号：临2016-041
北京华业资本控股股份有限公司
对外担保公告
特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 被担保人名称：西藏华烁投资有限公司
● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额不超过人民币81,647.79万元，截至公告日前，本公司为上述担保对象提供担保余额为409,293.12万元
● 本次担保不存在反担保
● 本公司及控股子公司无逾期担保
● 本次担保事项已经公司2015年第五次临时股东大会审议通过，无需另行召开董事会及股东大会审议。
一、 担保情况概述
公司子公司西藏华烁投资有限公司（以下简称：西藏华烁）参与认购了北京景太龙城投资管理中心（有限合伙）（以下简称：景太龙城）的合伙企业的劣后有限合伙份额。现景太龙城的普通合伙人与有限合伙人签署了《北京景太龙城投资管理中心（有限合伙）之投资协议》（以下简称：《投资协议》），投资受让转让方对三甲医院享有的应收账款债权，西藏华烁作为劣后有限合伙人投资34,621万元。为保障《投资协议》项下优先有限合伙人的投资安全和预期收益，景太龙城与西藏华烁签署《差额补足协议》，要求西藏华烁按照《差额补足协议》的约定以现金形式承担差额补足义务，为优先有限合伙人的本金及收益等提供担保，合计数额不超过人民币81,647.79万元，以实际发生额为准。为保证西藏华烁在主合同项下全部义务的履行，公司拟向景太龙城提供连带责任保证。
本次交易已经公司2015年第五次临时股东大会审议通过，无需另行召开董事会及股东大会审议。
二、被担保人基本情况
被担保人：
公司名称：西藏华烁投资有限公司
住所：拉萨市柳梧新区柳梧大厦1351室
法定代表人：燕飞
注册资本：伍仟万元整
经营范围：企业投资、项目投资；资产管理咨询、企业管理咨询等。
与本公司的关系：公司全资子公司。
截至2016年5月31日，西藏华烁未经审计总资产292,748.73万元，净资产12,796.40万元，总负债279,952.33万元，2016年1-5月实现净利润18,246.83万元。
三、担保协议的主要内容
1、担保方式：连带责任保证。
2、担保期限：保证期间为自主债务履行期限届满之日起两年。
3、担保金额：合计不超过人民币81,647.79万元。
四、董事会意见
董事会本着勤勉尽责的原则，对上述需提供担保的公司有关资信情况进行了查证。董事会认为，西藏华烁为公司全资子公司，公司对其具有实质控制权，且上述公司经营情况稳定，资信状况良好，担保风险可控，本公司对其提供的担保不会损害公司的利益。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2016年6月30日，上市公司及其控股子公司对外担保总额合计为929,293.12万元，占本公司截至2015年12月31日经审计净资产的比例为202.54%。上市公司对控股子公司提供的担保总额为619,293.12万元，占本公司截至2015年12月31日经审计净资产的比例为134.97%。截至本公告日公司无逾期担保。
特此公告。
北京华业资本控股股份有限公司
董 事 会
二〇一六年七月二十七日
证券代码：600240证券简称：华业资本公告编号：2016-042
北京华业资本控股股份有限公司
关于召开2016年第三次
临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2016年8月11日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第三次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年8月11日14点30 分
召开地点：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座16层公司会议室
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年8月11日
至2016年8月11日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司六届三十四次董事会审议通过，详见公司于2016年7月27日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司预计与关联方日常关联交易的公告》。
2、 特别决议议案：无
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1
4、 涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
(一)登记时间：2016年8月10日 （星期三）上午9:00至下午16:00
(二)登记地点：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座16层北京华业资本控股股份有限公司董事会办公室。
(三)与会股东食宿费用及交通费用自理,会期半天。
(四)公司联系地址：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座16层
邮政编码： 100025
联系电话：（010）85710735
传 真：（010）85710505
联 系 人： 张雪梅 张天骄
特此公告。
北京华业资本控股股份有限公司董事会
2016年7月27日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
北京华业资本控股股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年8月11日召开的贵公司2016年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
股票代码：600240 股票简称：华业资本 编号：临2016-043
北京华业资本控股股份有限公司
关于公司预计与关联方日常
关联交易的公告
特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司及子公司预计与关联方至为投资管理（北京）有限公司发生关联交易金额不超过50亿元。
●本次交易构成关联交易。
●本次交易事项尚需提交股东大会审议。
一、关联交易概述
公司子公司西藏华烁投资有限公司（以下简称：西藏华烁）与国都景瑞投资有限公司、重庆威豪医疗科技有限公司投资设立了至为投资管理（北京）有限公司（以下简称：至为投资），其中西藏华烁出资400万元，持股比例为40%。至为投资由公司子公司西藏华烁参与设立，且公司董事会秘书赵双燕女士为至为投资法定代表人，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易指引》的规定，至为投资可认定为公司关联方。鉴于至为投资今后将作为普通合伙人管理公司或公司子公司投资或参与的医疗健康产业相关基金或合伙企业，董事会提请股东大会授权公司总经理办公会在以下范围内对此类关联交易事项进行决策：
1、关联交易总额不超过50亿元；
2、授权期内发生的，在股东大会批准的额度范围内的关联交易将不再另行提交董事会、股东大会审议，授权公司总经理对上述关联交易相关协议、文件等进行签批。
3、授权期内与至为投资发生交易总额超过本议案规定的额度后发生的每一笔交易均需提交董事会及股东大会审议；
4、授权期限为自本议案经股东大会审议通过之日起一年内。
本次交易构成关联交易，已经公司六届三十四次董事会审议通过，尚需提交公司2016年第三次临时股东大会审议。
二、关联方介绍
公司名称：至为投资管理（北京）有限公司
公司类型：其他有限责任公司
成立时间：2016年7月18日
住所：北京市怀柔区府前街3号楼1层110室
法定代表人：赵双燕
注册资本：1000万元
经营范围：投资管理。
三、关联交易标的基本情况
公司或子公司作为有限合伙人、至为投资作为普通合伙人共同投资或参与认购医疗健康产业相关基金或合伙企业，关联交易金额不超过人民币50亿元。
四、关联交易定价政策
公司与关联方遵循公平合理的定价原则进行业务及资金往来，以市场价格作为定价依据。
五、进行关联交易的目的以及本次关联交易对上市公司的影响
上述日常关联交易严格遵循自愿、平等、诚信的原则，满足公司经营需要，符合公司发展战略，至为投资作为普通合伙人管理公司或子公司投资参与的医疗健康产业相关基金或合伙企业，可为公司提高管理效率，降低投资风险。公司和关联方至为投资之间不存在相互损害或输送利益的情形，不存在损害公司和广大股东利益的情况，不会对公司本期及未来的财务状况产生不利影响，也不会影响公司业务的独立性。
六、独立董事意见
公司独立董事发表了独立意见认为：上述拟进行的关联交易均符合国家有关政策的规定，可为公司提高管理效率，降低财务风险，有利于实现公司的整体发展战略，促进公司各项业务的健康稳定发展，符合本公司及全体股东的利益，未发现损害公司及股东利益的情况。
七、备查文件
1、 六届三十四次董事会决议
2、 独立董事意见
特此公告。
北京华业资本控股股份有限公司
董 事 会
二〇一六年七月二十七日
