东吴证券股份有限公司
2016年第一次临时股东大会决议公告

证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2016-051

东吴证券股份有限公司

2016年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、 会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2016年7月28日

(二) 股东大会召开的地点：苏州工业园区星阳街5号

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》等有关规定。会议由董事长、总裁范力先生主持。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、 公司在任董事11人，出席7人，宋子洲董事、朱建根董事、金德环董事、裴平董事因公务原因未出席本次股东大会；

2、 公司在任监事6人，出席5人，杭五一监事因公务原因未出席本次股东大会；

3、 公司副总裁、董事会秘书魏纯出席会议。

二、 议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、 议案名称：关于变更部分非公开发行募集资金用途的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、 关于公司发行2016年公司债券的议案

2.01 议案名称：发行规模

审议结果：通过

表决情况：

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2.02 议案名称：向股东配售的安排

审议结果：通过

表决情况：

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2.03 议案名称：债券期限

审议结果：通过

表决情况：

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2.04 议案名称：债券利率及确定方式

审议结果：通过

表决情况：

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2.05 议案名称：募集资金用途

审议结果：通过

表决情况：

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2.06 议案名称：上市场所

审议结果：通过

表决情况：

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2.07 议案名称：担保事项

审议结果：通过

表决情况：

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2.08 议案名称：决议的有效期

审议结果：通过

表决情况：

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2.09 议案名称：本次发行的授权事项

审议结果：通过

表决情况：

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2.10 议案名称：偿债保障措施

审议结果：通过

表决情况：

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3、议案名称：关于公司发行短期公司债券的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(三) 关于议案表决的有关情况说明

议案2为特别决议议案，经有效表决权股份总数的2/3以上通过。

三、 律师见证情况

1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：江子扬、王珍

2、 律师鉴证结论意见：

本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定，出席会议的人员具有合法有效的资格，表决程序和结果真实、合法、有效

四、 备查文件目录

1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、 经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；

3、 本所要求的其他文件。

东吴证券股份有限公司

2016年7月29日