金谷源控股股份有限公司
2016年度第一次临时股东大会
决议公告
证券代码：000408 证券简称：*ST 金源 公告编号：2016-51
金谷源控股股份有限公司
2016年度第一次临时股东大会
决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
1、本次股东大会无增加、修改、否决提案的情况。
2、本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式召开。
一、会议召开情况
1、现场会议时间：2016 年 8月 16日（星期二）13：00；
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2016 年8月16日 9:30～11:30, 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2016 年8月15日 15:00 至 2016 年8月16 日 15:00 期间的任意时间。
3、召开地点：青海省格尔木市昆仑南路15-02号格尔木藏格钾肥有限公司会议室
4、召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式
5、召集人：公司董事会
6、主持人：董事长邢福立先生
7、本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。
二、会议出席情况
出席会议的股东（或股东代理人）共计18人，代表股份1,683,660,211股，占有表决权总股份的86.8359％。 其中，出席现场会议的股东（或股东代理人）7人，代表股份1,656,355,125股，占有表决权总股份的85.4276％；通过网络投票的股东共计11人，代表股份27,305,086股，占有表决权总股份的1.4083％。
出席或列席本次股东大会的人员还包括公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师。
三、议案审议和表决情况
本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式，经投票表决通过了以下议案：
1、关于公司董事会换届选举非独立董事的议案：
1.1 选举肖永明先生为公司第七届董事会非独立董事
获得选举票数1,674,445,961 股，占出席会议有表决权股份的 99.4527%。 其中，中小投资者表决情况为： 获得选举票数 130,740,726 股，占出席会议中小股东有表决 权股份的 93.4163%。
表决结果：肖永明先生当选为公司第七届董事会非独立董事。
1.2 选举曹邦俊先生为公司第七届董事会非独立董事
获得选举票数1,674,426,961 股，占出席会议有表决权股份的99.4516%。 其中，中小投资者表决情况为： 获得选举票数130,721,726股，占出席会议中小股东有表决 权股份的93.4027%。
表决结果：曹邦俊先生当选为公司第七届董事会非独立董事。
1.3 选举王聚宝先生为公司第七届董事会非独立董事
获得选举票数1,674,426,957 股，占出席会议有表决权股份的99.4516%。 其中，中小投资者表决情况为： 获得选举票数130,721,722股，占出席会议中小股东有表决 权股份的93.4027%。
表决结果：王聚宝先生当选为公司第七届董事会非独立董事。
1.4 选举马福强先生为公司第七届董事会非独立董事
获得选举票数1,674,426,957股，占出席会议有表决权股份的 99.4516%。 其中，中小投资者表决情况为： 获得选举票数130,721,722股，占出席会议中小股东有表决 权股份的93.4027%。
表决结果：马福强先生当选为公司第七届董事会非独立董事。
1.5 选举肖瑶先生为公司第七届董事会非独立董事
获得选举票数1,674,426,957股，占出席会议有表决权股份的 99.4516%。 其中，中小投资者表决情况为： 获得选举票数130,721,722股，占出席会议中小股东有表决 权股份的93.4027%。
表决结果：肖瑶先生当选为公司第七届董事会非独立董事。
1.6选举郑钜夫先生为公司第七届董事会非独立董事
获得选举票数1,674,426,957股，占出席会议有表决权股份的 99.4516%。 其中，中小投资者表决情况为： 获得选举票数130,721,722股，占出席会议中小股东有表决 权股份的93.4027%。
表决结果：郑钜夫先生当选为公司第七届董事会非独立董事。
2、关于公司董事会换届选举独立董事的议案
2.1 选举王卫国先生为公司第七届董事会独立董事
获得选举票数1,674,445,953股，占出席会议有表决权股份的99.4527%。 其中，中小投资者表决情况为： 获得选举票数130,740,718股，占出席会议中小股东有表决 权股份的 93.4163%。
表决结果：王卫国先生当选为公司第七届董事会独立董事。
2.2 选举亓昭英女士为公司第七届董事会独立董事
获得选举票数1,674,426,954股，占出席会议有表决权股份的 99.4516%。 其中，中小投资者表决情况为： 获得选举票数130,721,719股，占出席会议中小股东有表决 权股份的93.4027%。
表决结果：亓昭英女士当选为公司第七届董事会独立董事。
2.3 选举姚焕然先生为公司第七届董事会独立董事
获得选举票数1,674,426,953股，占出席会议有表决权股份的 99.4516%。 其中，中小投资者表决情况为： 获得选举票数130,721,718股，占出席会议中小股东有表决 权股份的93.4027%。
表决结果：姚焕然先生当选为公司第七届董事会独立董事。
3、关于公司监事会换届选举的议案；
3.1 选举邵静女士为公司第七届监事会监事
获得选举票数1,674,445,952股，占出席会议有表决权股份的 99.4527%。 其中，中小投资者表决情况为： 获得选举票数130,740,717股，占出席会议中小股东有表决 权股份的 93.4163%。
表决结果：邵静女士当选为公司第七届监事会监事。
3.2 选举侯选明先生为公司第七届监事会监事
获得选举票数1,674,426,952股，占出席会议有表决权股份的 99.4516%。 其中，中小投资者表决情况为： 获得选举票数130,721,717股，占出席会议中小股东有表决 权股份的93.4027%。
表决结果：侯选明先生当选为公司第七届监事会监事。
4、关于延长公司本次非公开发行决议有效期及延长股东大会授权董事会办理本次交易相关事宜期限的议案
总表决情况：
同意1,683,660,211股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意139,954,976股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
5、《关于修订公司章程的议案》
总表决情况：
同意1,683,651,811股，占出席会议所有股东所持股份的99.9995％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权8,400股（其中，因未投票默认弃权8,400股），占出席会议所有股东所持股份的0.0005％。
中小股东总表决情况：
同意139,946,576股，占出席会议中小股东所持股份的99.9940％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权8,400股（其中，因未投票默认弃权8,400股），占出席会议中小股东所持股份的0.0060％。
四、律师出具的法律意见 1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所
2、律师姓名：华秀兰、雷俊
3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，本次股东大会的召集人资格、出席人员资格、表决方式、表决程序和表决结果合法、有效。
五、备查文件
1、股东大会决议；
2、法律意见书。
特此公告。
金谷源控股股份有限公司董事会
二〇一六年八月十七日
证券代码：000408 证券简称：*ST 金源 公告编号：2016-52
金谷源控股股份有限公司
第七届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、董事会会议召开情况
金谷源控股股份有限公司（以下简称“本公司”）第七届董事会第一次会议通知及文件于2016年8月10日以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达给各位董事，会议于2016年8月16日以现场加通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席会议董事9名。本次会议由公司董事长肖永明先生主持。本次会议召开程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）会议审议通过了《关于选举公司董事长的议案》
选举肖永明先生为金谷源控股股份有限公司第七届董事会董事长，任期三年，自董事会决议通过之日起至第七届董事会届满为止。并担任公司的法定代表人。
表决结果：表决票9 票，其中同意9票，反对 0 票，弃权 0 票。
（二）会议审议通过了《关于选举公司副董事长的议案》
选举曹邦俊先生为金谷源控股股份有限公司第七届董事会副董事长。任期三年，自董事会决议通过之日起至第七届董事会届满为止。
表决结果：表决票9 票，其中同意9票，反对 0 票，弃权 0 票。
（三）会议审议通过了《关于选举公司第七届董事会战略、审计、提名、薪酬与考核委员会委员的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》规定，选举公司第七届董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会主任委员和委员如下：
战略委员会主任委员肖永明，委员：曹邦俊、肖瑶、王卫国、亓昭英；
审计委员会主任委员姚焕然，委员：王卫国、马福强；
提名委员会主任委员王卫国，委员：姚焕然、肖 瑶；
薪酬与考核委员会主任委员亓昭英，委员：姚焕然、王聚宝。
表决结果：表决票9票，其中同意9票，反对0票，弃权0票。
（四）会议审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》
聘任肖瑶先生为公司总经理。聘期至本届董事会届满。
表决结果：同意 9票，反对0票，弃权0票。
（五）会议审议通过了《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》
聘任吴卫东先生、方丽女士、李双女士为公司副总经理；聘任陈健先生为公司财务总监。聘期至本届董事会届满。（高管简历见附件）
表决结果：同意 9票，反对0票，弃权0票。
（六）会议审议通过了《关于财务总监代行董事会秘书职责的议案》
董事会同意在公司聘任新一任董事会秘书之前，暂由公司财务总监陈健先生代为履行董事会秘书职责，公司董事会将按有关规定尽快聘任新的董事会秘书。
表决结果：同意 9票，反对0票，弃权0票。
（七）会议审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》
聘任蒋秀恒先生为公司证券事务代表。聘期至本届董事会届满。
表决结果：同意 9票，反对0票，弃权0票。
（八）会议审议通过了《关于设立募集资金专户的议案》
董事会同意在包商银行股份有限公司深圳分行营业部(开立年产40万吨氯化钾项目募集资金专户)、平安银行股份有限公司成都分行营业部(开立200万吨仓储项目募集资金专户)按照本次配套募集资金项目开立两个募集资金专项账户,对募集资金进行统一归集、按项目进度进行拨付或使用。授权公司管理团队办理与本次开设募集资金专项账户有关事宜，包括但不限于确定及签署募集资金专项账户需签署的相关协议及文件等。
公司将在本次配套募集资金到位后的一个月内与独立财务顾问国信证券股份有限公司、上述存放募集资金的商业银行签订三方监管协议并及时公告。
表决结果：同意 9票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
金谷源控股股份有限公司董事会
二〇一六年八月十七日
金谷源控股股份有限公司
公司高管人员和证券事务代表简历
肖瑶先生，1990 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任格尔木藏格钾肥有限公司董事兼总经理、安岳县石羊农牧研究开发公司执行董事、北京京城国际商务航空有限公司董事、成都世龙实业有限公司董事、四川省永鸿实业有限公司监事。
肖瑶先生未持有本公司股份，是金谷源控股股份有限公司实际控制人、第七届董事会非独立董事候选人肖永明先生的儿子，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
吴卫东先生，1976年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1996年9月至2006年8月任四川省安岳县龙台中心供销社会计；2006年9月至2012年6月任藏格钾肥销售部部长，2012年6月至今任藏格钾肥副总经理兼销售部部长。
吴卫东先生未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 与其他董事、监事之间无关联关系，与持有公司百分之五以上股份的股东、控股股东、实际控制人之间均无关联关系，不是失信被执行人， 符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
方丽女士，1964年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1983年至1987年任青海省西宁市韵家口小学教师；1987年至1992年任青海省西宁市东川石膏矿销售经理；1993年至1996年任青海省西宁市富达建材工贸公司总经理；1996年至2005年任青海东旭石膏矿总经理。1997年至2002年任格尔木川北钾肥厂运输经理；2002年1月年至2013年8月任藏格钾肥运输经理；2013年8月至今任藏格钾肥副总经理兼运输部部长。
方丽女士未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 与其他董事、监事之间无关联关系，与持有公司百分之五以上股份的股东、控股股东、实际控制人之间均无关联关系，不是失信被执行人， 符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
李双女士，1986 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2010 年7月至 2012 年 8 月在北京东大正保科技有限公司担任教师；2012年12月至2013年6月在北京路源世纪投资管理有限公司工作，2013年6月至今在金谷源控股股份有限公司工作，曾任财务经理助理、证券事务专员，后任董事会秘书。
李双女士未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，与其他董事、监事候选人之间无关联关系，与持有公司百分之五以上股份的股东、控股股东、实际控制人之间均无关联关系，不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
陈健先生，1970年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，AIA资格。1991年8月至1994年12月任四川峨眉柴油机股份有限公司总装分厂成本核算员；1995年1月至1998年8月任四川峨眉柴油机股份有限公司财务部副部长；1998年9月至2000年12月任四川峨眉柴油机集团公司内江汽车配件厂财务总监；2001年1月至2003年5月任四川峨眉柴油机有限公司财务部长、财务负责人；2003年6月至2011年12月四川方向汽车零配件有限公司董事、财务总监。2012年1月至今任藏格钾肥财务总监。
陈健先生未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 与其他董事、监事之间无关联关系，与持有公司百分之五以上股份的股东、控股股东、实际控制人之间均无关联关系，不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
蒋秀恒先生，1990年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，教育经济与管理专业硕士研究生学历，管理学硕士学位。2009年9月至2013年7月，北京大学政府管理学院公共政策专业本科生；2013年9月至2015年7月，北京大学教育学院教育经济与管理专业硕士研究生。2015年7月至今任藏格钾肥总经理助理，2016年4月至今任藏格钾肥总经理助理、证券事务代表。
蒋秀恒先生未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 与其他董事、监事之间无关联关系，与持有公司百分之五以上股份的股东、控股股东、实际控制人之间均无关联关系，不是失信被执行人， 符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：000408 证券简称：*ST 金源 公告编号：2016-53
金谷源控股股份有限公司
第七届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
金谷源控股股份有限公司第七届监事会第一次会议于 2016 年 8月 10 日以专人送达、电子邮件和电话通知等方式送达给各位监事并于 2016 年8 月 16 日在格尔木藏格钾肥有限公司会议室召开，应到监事 3 人，实到 3 人。会议由公司监事会主席邵静主持。本次会议召开符合《公司法》与《公司章程》的规定。会议以书面表决的方式，审议通过了以下议案：
审议并通过了《关于选举邵静女士为公司监事会主席的议案》。
选举邵静女士为金谷源控股股份有限公司第七届监事会主席。（监事会主席候选人简历见附件）
表决结果：表决结果：表决票3票，其中同意票3票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
金谷源控股股份有限公司监事会
二〇一六年八月十七日
金谷源控股股份有限公司
第七届监事会主席候选人简历
邵静女士，1962年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，高级会计师、高级经济师。1983年8月至1985年1月任四川省攀枝花市平江中学及大河中学教师；1985年2月至1987年9月任四川省攀枝花市仁和区团委书记；1987年10月至1995年9月任职于攀钢集团公司钢城企业总公司；1995年10月至2005年2月任四川省攀枝花市攀枝花宾馆下属攀星宾馆总经理助理、副总经理；2005年3月至2006年12月任四川卓越税务师事务所有限公司项目经理；2007年1月至2012年12月任四川中源农资有限公司审计员。现任格尔木藏格钾肥有限公司监事、监事会主席，成都世龙实业有限公司监事。
邵静女士未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，在实际控制人肖永明先生实际控制的其他企业成都世龙实业有限公司担任监事，不是失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
证券代码：000408 证券简称：*ST 金源 公告编号：2016-54
金谷源控股股份有限公司
关于聘任证券事务代表的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
金谷源控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第一次会议于 2016 年8 月16日召开。会议审议并通过了公司《关于聘任公司证券事务代表的议案》。聘任蒋秀恒先生为公司证券事务代表。聘期至本届董事会届满。蒋秀恒先生具备任职相应的专业知识、工作经验和管理能力，并已取得深圳证券交易所颁发的《董事会秘书资格证书》，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒，其任职资格符合《公司法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 公司独立董事已对证券事务代表聘任事项发表了同意的独立意见。
蒋秀恒先生的简历如下：
蒋秀恒先生，1990年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，教育经济与管理专业硕士研究生学历，管理学硕士学位。2009年9月至2013年7月，北京大学政府管理学院公共政策专业本科生；2013年9月至2015年7月，北京大学教育学院教育经济与管理专业硕士研究生。2015年7月至今任藏格钾肥总经理助理，2016年4月至今任藏格钾肥总经理助理、证券事务代表。
蒋秀恒先生未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒, 与其他董事、监事之间无关联关系，与持有公司百分之五以上股份的股东、控股股东、实际控制人之间均无关联关系，不是失信被执行人， 符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。
蒋秀恒先生的联系方式如下：
通讯地址：青海省格尔木市昆仑南路15-02号
联系电话：0979-8432816
传真号码：0979-8432816，
邮箱：sdjiangxiuheng@163.com
特此公告。
金谷源控股股份有限公司董事会
2016年8月17日
证券代码：000408 证券简称：*ST 金源 公告编号：2016-55
金谷源控股股份有限公司
关于股东进行股票质押式回购交易的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司近日接到股东四川省永鸿实业有限公司（以下简称“永鸿实业”）函告，获悉永鸿实业所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
■
2、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，永鸿实业持有本公司股份数量407,961,029股、占公司总股本的比例21.04%。其所持有上市公司股份累计被质押的数量为120,000,000股、占公司总股本的比例6.19%。
二、备查文件
1、股权质押回购初始交易确认书
2、永鸿实业函件
3、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细
金谷源控股股份有限公司董事会
2016年8 月17日
证券代码：000408 证券简称：*ST 金源 公告编号：2016-56
金谷源控股股份有限公司
关于控股股东进行股票质押式
回购交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司近日接到控股股东青海藏格投资有限公司（以下简称“藏格投资”）函告，获悉藏格投资所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
■
2、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，藏格投资持有本公司股份数量904,879,236股、占公司总股本的比例46.67%。其所持有上市公司股份累计被质押的数量为469,028,618股、占公司总股本的比例24.19%。
二、备查文件
1、股权质押回购交易协议书
2、藏格投资函件
3、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细
金谷源控股股份有限公司董事会
2016年8月17日
证券代码：000408 证券简称：*ST 金源 公告编号：2016-57
金谷源控股股份有限公司
关于股东进行股票质押式回购交易的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
公司近日接到股东肖永明先生函告，获悉肖永明先生所持有本公司的部分股份被质押，具体事项如下：
一、股东股份质押的基本情况
1、股东股份被质押基本情况
■
2、股东股份累计被质押的情况
截至公告披露日，肖永明持有本公司股份数量228,411,382股、占公司总股本的比例11.78%。其所持有上市公司股份累计被质押的数量为228,411,382股、占公司总股本的比例11.78%。
二、备查文件
1、股权质押回购初始交易确认书
2、肖永明先生函件
3、中国证券登记结算有限责任公司股份冻结明细
金谷源控股股份有限公司董事会
2016年8月17日
