北京昊华能源股份有限公司

公司代码：601101 公司简称：昊华能源

2016年半年度报告摘要

一 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

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二 主要财务数据和股东情况

2.1 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.2 前十名股东持股情况表

单位：股

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2.3 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三 管理层讨论与分析

全面管控、突出重点，确保退出期间安全生产稳定

京西实现逐步有序退出，安全是前提。公司坚决落实“三个一切”、“三个坚决”、深化红线意识，固化底线思维，持续践行“零理念”不动摇，持续完善各项安全管理制度；坚持优化部署、简化环节，坚持技改创新，创建安全环境、降低矿井安全风险；持续夯实安全基础、强化制度落实和督查落实，确保“标准不降低、考核不放松、管理更严格”。

一是开展警示教育活动，深入践行“零理念”。结合实际，全公司开展了贯穿全年的“转观念、理思路、求生存、渡难关”主题教育活动，认清形势厘清思路，进一步践行“零理念”的自觉性与主动性。二是精心策划，精心组织专项督察和专项监察。在坚持“党政同责、一岗双责、齐抓共管”全面落实安全生产责任制，保障安全生产的基础上，对京西煤矿典型的较大风险控制，实行专项研讨监察机制；细化了安全生产责任，对典型较大风险实行专项研讨监察，重点对“木城涧煤矿顶板管理、大台煤矿立井提升、大安山煤矿应力集中防治”等典型较大风险进行研讨监察，确保不发生较大安全生产事故。上半年共组织各项监察6次，有效促进了责任的落实。三是强力外埠安全监管，落实安全生产主体责任。创新外埠安全监管模式，实行外埠安全办公会制度；分季度对外埠经营单位、在建项目进行巡查，对检查出的问题，下达专项《安全监察整改通知书》，以整改通知书的形式，确保安全监管的有效性和针对性。四是积极实施转岗员工再上岗安全培训。坚持换岗必须先通过上岗安全培训。京西四矿结合各矿的工程部署调整状况，严格按照公司的要求，合理有序完成工程部署调整，以及人员的转岗、再上岗的安全培训工作。截止2016年6月底，京西四矿开展转岗人员再上岗培训，参加培训合计518人次。

2016年上半年，公司共发生工伤事故6起，其中工亡事故1起，工亡1人；轻伤事故5起，伤5人。

合理布局、抓好环节，确保生产稳定

按照国务院化解产能过剩的相关要求，公司重新核定各生产矿生产能力，在原核定生产能力基础上核减17%产能，由1,120万吨缩减至940万吨，其中京西四矿总产能由520万吨核减为436万吨。

为实现转型转移期间的生产稳定，公司一是研究制定了《京西煤矿依法合规严格按照新确定生产能力组织生产制度》，建立了停复工长效机制，明确了停产休假方案和停、开工措施及实施细则，确保多频次停复工的安全。二是系统思考、拓宽思路、统筹部署，积极调整工程设计和采掘部署，保质保量保接替。三是改进生产技术工艺、工序的全过程管理控制措施，努力消除施工过程中的交叉作业、频繁搬家、生产系统复杂、设备设施缺陷等影响因素，建立以工艺过程管理为主要内容的正规循环作业长效机制，深入调研分析影响正规循环作业的原因，保障矿井产量，实现与276天相适应的生产进度。四是进一步加强应力集中防治。

创新方式、强化管控，着力推进提质增效

一是创新绩效考核，重点工作项目立约奖罚。根据公司文件要求，为保证重点工作项目有序推进，与公司所属各经营单位签订安全生产经营目标立约书，重点内容包括安全、生产、商品煤结构、人力资源总量、单位成本等重点经营指标，对“材料采购额、租赁物资修理费总额控制”等九项重点工作进行立约。通过立约项目与绩效薪酬挂钩的激励方式，有效促进公司各项重点工作的完成。二是从严控制采购成本，不断强化物资管理。公司一方面对部分物资采取半年一次招标、分期采购；在保证使用的前提下，改进口产品为国产产品；设备电器部分不指定品牌、降低或减少配置等；采购时更加关注价格，增加了询价采购的品种。上半年因采购价格的下降节约采购成本322.51万元。另一方面，生产矿相互调剂物资180.04万元，VMI物资办理退货950.19万元。截止目前，VMI物资由年初的2,072.86万元降低至747.01万元；储备资金由年初的861.93万元降低至645.29万元。三是强化昊华精煤预算管理。分别对销售、采购、人力、机电、企划等部门下达指标，确定主要责任人和直接责任人。

统筹兼顾、减人提效，着力控制人工成本

一是制定了《北京昊华能源股份有限公司劳动规章制度》。对员工获得奖励的规定、行政处分及行政处罚、解除劳动合同规定、违反劳动规章制度的处理程序进行了具体规定，避免和杜绝劳动争议的发生，同时促进了劳动关系的和谐稳定。二是采取多种举措“瘦身”，明确了员工各种退出渠道；通过减少辅助及地面单位用工，取消劳务用工；通过京西煤矿间的缺员内部调剂，有效减少了人员总量，进一步降低了人工成本的支出。上半年，京西人员总量比年初减少了1,513人（含长沟峪矿）。三是采取暂停企业年金的发放、降低补充医保的发放比例等措施，降低人工成本。

调整策略、服务客户，努力增加收入

一是积极维护老用户，确保公司不因生产矿资源紧张而丢失重点用户。受“去产能”政策影响，冶金煤产量较低，及时动用大台已存多年冶金煤资源，通过合理安排铁路发运和汽车发运，基本满足了下游用户的生产需求，稳定了重点用户，取得了用户的理解。二是通过与兄弟单位紧密合作，顺利以现汇先款结算方式开发新用户，拓展了冶金煤销售渠道的同时，降低了公司资金风险三是积极推进大安山矿洗煤厂工艺改善，使块煤产品调整产品结构的技术手段有效提高，满足各用户对产品粒级的不同要求，提高产品的适应性，积极开拓了东北大块市场。四是出口煤总量实现稳定增量。五是港口费用大幅降低。经反复协商，京唐港给予免除堆存费的优惠政策，装船费也小幅下调。六是高家梁煤矿一方面以市场为导向，通过控制商品煤质量，保证用户稳定；同时细化煤种、细分精煤，选出三八块，实现了增收。另一方面坚持内部优先原则，加大了对京能电厂的供煤。七是东铜铁路继续坚持“量价挂钩、以量为主、一事一议、灵活经营”的方针，采取“联合开发、扩大服务”的策略，以管内运输为主，在保证大客户正常发运的同时，为零散客户提供方便快捷的发运服务，提升运量，对内严细管理、节支降耗。上半年共计发运煤炭221万吨。

分阶段实施长沟峪煤矿停产，做到安全、稳定

一是成立组织机构，明确责任分工。按照京西“有序退出，分步实施”的原则，公司成立了由公司董事长、总经理任组长的长沟峪煤矿停产领导小组，并下设相关专业组，以专题会的形式，分阶段具体研判长沟峪煤矿的各项工作，不断强化长沟峪煤矿安全、生产、保卫、维稳、闭坑、人员安置、资产处置等相关工作。二是划分工作节点，明确工作任务。三是生产期完成生产经营任务。四是回收期按照“安全、环保、平稳、有序”退出的整体部署，坚持“生产安全、回收安全、财产安全”的工作要求，制定了长沟峪煤矿退出的物资处置回收方案，分批次、定时间、有计划的对物资进行处置、调剂。五是积极工作快速安置人员。公司制定了《关于印发<产能化解过程中人力资源管理工作的若干规定>的通知》和《关于印发<产能化解过程中员工安置方案>的通知》两个重要文件。对产能化解过程中的员工安置范围、员工安置方式、劳动关系处理、经济补偿支付等重要事项进行了明确，对每一种安置方式均规定了详细的操作流程，做到了人员入口、出口均有合法途径。对每一批退下来的人员，有针对性地及时宣传转移、安置政策，与员工逐个见面征询意向、讲解政策、疏解困惑、引导分流，并在住房、孩子就学等方面积极协调，实现了与生产缩减同步的快速减员。六是清理长沟峪矿各煤种库存，在实现长沟峪矿多煤种资源大幅升溢的同时，最大程度地维护了公司利益。

维稳保卫、化解矛盾，促进企业和谐稳定

在实施减人、降薪或化解产能过程中所实施的政策，均最大程度的从保证员工的利益出发。在人员调控过程中，重视鼓励引导，尊重员工个人意愿，充分体现了以人为本的企业文化。同时，定期召开矛盾排查会，将问题解决在萌芽状态；加强对重点人的监控引导，保证其安心工作；对待上访事件，本着“公开透明、依法办事、依规办事”的原则积极解决，无法解决的耐心解释，做好沟通，保证矛盾不激化，促进了企业的和谐稳定。

重点项目有序进展，取得突破

国泰化工完成了安全生产许可证、产品质量许可证及发电并网手续，为转固正式生产奠定了基础。红庆梁煤矿项目继续全力以赴办理采矿证。

四 涉及财务报告的相关事项

4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

不适用。  

4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

不适用。  

4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

截止报告期末，本公司纳入合并范围内的子公司共8户，详见本附注九“在其他主体中的权益”，报告期合并范围未发生变化。

4.4 半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

不适用。  

股票代码：601101 股票简称：昊华能源 公告编号：2016-044

北京昊华能源股份有限公司

第五届董事会第二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二次会议通知于2016年8月12日以电子邮件、传真书面方式发出，会议于 2016年8月19日以通讯方式召开。会议应表决董事15人，实表决董事15人，本次会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由公司董事长耿养谋主持。会议审议并通过了如下议案：

一、关于公司 2016年半年度报告全文及摘要的议案；

表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

公司2016年半年度报告全文及摘要详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司2016年半年度报告摘要同时刊载于2016年8月23日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。

二、关于聘任公司证券事务代表的议案。

表决结果：同意15票，反对0票，弃权0票，通过此议案。同意赵兵先生辞去证券事务代表职务，聘任赫春江先生为公司证券事务代表。赫春江先生承诺将报名参加最近一期上海证券交易所董事会秘书资格培训，以取得董事会秘书资格。

特此公告。

北京昊华能源股份有限公司董事会

2016年8月22日

附：赫春江先生简历

赫春江先生简历

赫春江，男，1966年3月出生，中共党员，山西矿业学院企业管理专业毕业，大学本科学历，审计师、会计师。1988年7月参加工作，曾任职于北京矿务局长沟峪煤矿财务科和纪委，历任北京矿务局木城涧煤矿审计科长，北京昊华能源股份有限公司审计部部长。2016年6月任公司证券部部长。