宁波拓普集团股份有限公司
公司代码：601689 公司简称：拓普集团
2016年半年度报告摘要
一 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
1.2 公司简介
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二 主要财务数据和股东情况
2.1 公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.2 前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
不适用
2.4 控股股东或实际控制人变更情况
不适用
三 管理层讨论与分析
1、 市场环境及行业情况
报告期内，我国乘用车产销分别是 1109.94 万辆和 1104.23 万辆，同比增长 7.32%和 9.23%。其中，新能源车销售 17.0 万辆，同比增长 126.9%。产销总体平稳增长，新能源汽车增速放量（根据中汽协数据）。
2、 经营情况
报告期是公司上市第二年，公司加速推动“新常态”战略的落实，获得一系列成果。实现营业收入166,725.65万元，同比增加15.75%；归属于上市公司股东的净利润26,859.30万元，同比增加26.26%。
动力底盘事业部之减震系统– 坚持研发领先、拓展全球市场。继获得第一个全球平台订单后，为进一步提高国际竞争力，公司在巴西设立了第一个海外生产基地，为通用等国际汽车厂商提供本土化供货服务，同时兼顾海外自主品牌，大大提高了客户粘性。标志着公司的全球供货能力跨上了新的台阶，为进一步打开海外市场奠定基础。
动力底盘事业部之悬架系统– 发展轻量化悬架，打破外资垄断 依托汽车轻量化这一行业发展趋势，悬架系统持续保持高增长。报告期内完成销售收入11,323.02万元，同比增长30.77%。
饰件事业部 – 掌握环保材料核心技术、拥有全产业链的成本控制优势。乘着政策东风，在细分行业变革过程中，人退我进，获得恢复性增长，进一步扩大市场份额。
电子事业部 -电子真空泵作为公司投产的第一个电子项目，持续保持超高增速。除了供应国内汽车厂家外，短期内突破性的获得海外主机厂订单，与国际著名企业同台竞技。第二代产品汽车智能刹车系统研发进展顺利。报告期内，公司启动了非公开发行A股股票为上述两大产品募集资金，用于投入研发和产能建设，加速赶超国际领先水平。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
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营业收入变动原因说明:主要系本期减震器、内饰功能件产品保持稳定增长，锻铝控制臂和智能刹车系统产品快速增长所致。
营业成本变动原因说明:主要系营业收入同比增长所致。
销售费用变动原因说明:主要系本期营业收入增长，相应运费、仓储费增加所致。
管理费用变动原因说明:主要系本期研发投入增加，相应的研发费用增加所致。
财务费用变动原因说明:主要系本期无贷款利息支出所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金同比大幅增长所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:不适用
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:不适用
研发支出变动原因说明:主要系本期研发投入增长所致。
2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
公司利润构成或利润来源未发生重大变动。
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
截至本报告披露日，公司本次非公开发行A股股票事宜正在持续推进中，公司将根据进展情况及时履行信息披露义务。
(3) 经营计划进展说明
报告期内，公司各项经营工作均按计划平稳有序进行，无重大经营计划变化情况。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
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2、 主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
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(三) 核心竞争力分析
1、全球同步研发能力
公司一直秉承“研发是拓普未来”的宗旨，持续不断地加大软硬件投入、人才培养和引进。传统主业继续保持行业国内领先、紧跟国际水平的势头。除此以外，非公开发行拟募集资金主要用于两大优势汽车电子项目产能建设和研发投入，打造出软硬件均达国际领先水平的汽车电子研发平台。
2、初步全球供货能力
继在加拿大多伦多、美国底特律、德国威因海姆、瑞典哥德堡、法国勒瓦卢设立商务、物流、技术等服务机构后，公司又在巴西投资设立首个海外生产基地，进一步强化了全球供货能力，为后续大力开拓海外市场打下更加坚实的基础。
3、全产业链优势
2016年1月国家环境保护部发出了《乘用车内空气质量评价指南》（征求意见稿）并将于2017年1月1日起强制执行。决定内饰功能件VOC排放的关键是原材料。公司是国内唯一一家掌握汽车软内饰环保原材料生产技术、并拥有全产业链具备成本控制优势的供应商，将使公司在细分行业整合过程中立于不败之地，并将乘势扩大市场份额。
4、销售渠道优势
渠道多样化：OEM主机配套、汽车后市场业务两大方向；国内、国外两大市场齐头并进。销售渠道覆盖全球通用、福特、克莱斯勒、沃尔沃、奥迪、大众、奔驰、宝马等主机厂，和欧美一线售后品牌进口商。
客户粘性：为主机厂提供NVH系统解决方案（设计、测试、整车综合NVH评价），被某些主机厂誉为“稀缺合作伙伴”。电子真空泵作为汽车制动系统核心电子产品，经过3年多的市场检验已经获得多家主机厂认可。公司作为全球为数不多具备量产电子真空泵能力的制造商，产品除了替代进口还打入了国际市场，大大增强了公司的“稀缺性”。
5、稳健而具前瞻性的战略布局、管理层的发展欲望
公司管理层制定并实施了稳健且具前瞻性的战略布局。
减震系统和内饰系统，牢牢把握国内领先的行业地位，积极开拓海外市场。国内、国际两大市场相形益彰，配套、售后业务模块齐头并进，多年来始终保持着超行业的发展速度。
积极开发新兴项目。公司管理层始终高度关注汽车行业发展趋势，很早就洞察到汽车轻量化、健康环保、节能降耗、智能驾驶的行业方向，逐步设立了轻量化悬架系统、环保纤维、电子真空泵、智能刹车系统等项目，并陆续开花结果。
IPO前，公司依靠内生方式发展。IPO后，公司相继成立了宁波拓普投资有限公司、拓普集团国际有限公司（注册地：香港）、启动了对芜湖长鹏汽车零部件有限公司的并购程序（最终放弃）和非公开发行。在“新常态”下，公司管理层积极利用资本市场资源，加速推进公司发展的步伐。
6、企业文化优势
拓普司训“不断攀登，大有希望”充分体现了公司成长历程。公司从生产发动机减震部件起步，依靠自身力量逐步开拓出汽车内饰功能件、轻量化悬架系统、电子真空泵、智能刹车系统等业务。自成立以来，公司始终坚持“找准方向，不断攀登”，这已经成为拓普集团的企业精神。自董事长提出“客户满意、员工满意、社会满意、股东满意、伙伴满意”五大关系，公司管理层始终秉承这一宗旨。
（1）对客户，坚持以领先的技术和贴心的服务，保持与客户足够的“粘性”；
（2）对股东，公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理回报。承诺在满足分红条件的情况下，分红比例不低于30%。2015年是公司上市第一年，以接近当年可分配利润100%的分红比例践行了上述承诺；
（3）积极回报社会，依法经营，不折不扣的履行足额纳税、环境保护、节能降耗等公共职责。上市之前，公司就已陆续在清华大学、吉林大学、华南理工大学等高校设立奖学金回报教育；
（4）诚信经营，平等对待供应商伙伴，培养和引领他们与公司共成长；
（5）对员工，公司实行职业经理人管理模式，合理的薪酬制度并坚持“以人为本、知人善任、爱才育才、任人唯贤”的理念，具体体现在“把机会留给自己人”，晋升渠道公平畅通。在公司高速发展过程中，内生式培养的人才源源不断的被输送到各个重要岗位，边使用边培养，造就了一批年轻而又充满激情的中高层管理团队，形成一种良性的内部竞争环境。公司鼓励内部创业，为有想法有冲劲的员工提供内部创业平台，为他们提供充分施展才华和抱负的舞台。同时良好的职业发展平台也吸引了大量外部高素质专业人才加入公司。
四 涉及财务报告的相关事项
4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。
无
4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。
无
4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
公司合并财务报表范围及其变化情况详见《2016年半年度报告》“ 第九节 财务报告”之“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。
4.4 半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。
公司半年度财务报告未经审计。
宁波拓普集团股份有限公司
董事长：邬建树
2016年8月23日
证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2016-057
宁波拓普集团股份有限公司
第二届董事会第二十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 董事会会议召开情况
宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十五次会议于2016年8月23日9时在公司总部1110会议室以现场会议与通讯表决相结合的方式召开，公司董秘办已于2016年8月13日以通讯方式发出会议通知。本次会议由董事长邬建树先生召集并主持，会议应出席董事八名，实际七名董事出席了现场会议，董事潘孝勇先生以通讯表决的方式参加了会议。公司监事、高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开以及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公司章程》等有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《关于〈拓普集团2016年半年度报告〉的议案》
该报告的全文及摘要披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于〈拓普集团2016年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
该报告的全文详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《拓普集团关于2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2016-059）。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
宁波拓普集团股份有限公司
2016 年 8月 23 日
证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2016-058
宁波拓普集团股份有限公司
第二届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十六次会议于2016年8月23日14时在公司总部1110会议室以现场会议方式召开，公司董秘办已于2016年8月13日以通讯方式向与会人员发出会议通知。本次会议由监事会主席颜群力先生召集并主持，会议应出席监事三名，实际出席监事三名。会议的召集、召开以及表决程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，合法有效。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于〈拓普集团2016年半年度报告〉的议案》
监事会认为，公司《2016年半年度报告》（全文及摘要）的编制符合法律、行政法规及监管机构的有关规定，报告真实、准确、完整地反映了公司在报告期的财务状况和经营成果，未发现有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
该报告的全文及摘要披露于上海证券交易所网站。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（二）审议通过《关于〈拓普集团2016年上半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》
监事会认为，该专项报告真实、准确、完整地反映了公司在存放和实际使用募集资金方面的情况。该报告的具体内容详见上海证券交易所网站。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
宁波拓普集团股份有限公司
2016 年 8 月23 日
证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2016-059
宁波拓普集团股份有限公司
关于2016年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定，现将宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年上半年首次公开发行股票所募集资金的存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]323号文核准，公司于2015年3月首次公开发行股票12,910万股，每股发行价格为11.37元，募集资金总额1,467,867,000.00元，扣除发行费用75,889,495.56元后，募集资金净额为1,391,977,504.44元。
上述募集资金于2015年3月16日到账，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了信会师报字[2015]第610154号《验资报告》。
(二) 2016年上半年募集资金使用情况及结余情况
截至2016年6月30日，公司本年度使用金额情况为：
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二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等规定和要求，结合公司实际情况，制定《拓普集团募集资金管理制度》（2015年修订），并于2015年4月28日经公司2015年第三次临时股东大会审议通过。公司一直严格按照《管理制度》的规定对募集资金进行管理。
根据《管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格审批，以保证专款专用。公司和保荐人华林证券有限责任公司分别与募集资金专户所在行中国银行股份有限公司宁波北仑分行、上海浦东发展银行宁波分行、平安银行股份有限公司宁波分行、中国工商银行股份有限公司平湖支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议履行情况良好。截至2016年6月30日，募集资金专户余额如下：
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三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，公司实际使用募集资金人民币10,624.03万元。具体使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
截至2015年3月31日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入433,368,146.08元。募集资金到位后，公司已于2015年4月置换出了先期投入的垫付资金433,368,146.08元。该次置换已经公司2015年4月9日召开的第二届董事会第八次会议审议通过。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟使用闲置募集资金30,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将及时、足额将该部分资金归还募集资金专户。截至2016年6月30日，公司已使用闲置募集资金补充流动资金22,000.00万元。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，公司拟使用最高额度不超过人民币20,000万元的闲置募集资金进行现金管理，授权期限为2016年4月28日起至2017年6月30日止，额度内资金可滚动使用，主要用于结构性存款或购买保本型理财产品。
公司本期累计购买理财产品5,000.00万元，到期理财产品赎回19,500.00万元，产生收益279.57万元，截至2016年6月30日，公司购买理财产品余额为5,000.00万元，明细如下：
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（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在募集资金违规使用的情形。
特此公告。
附表：1、募集资金使用情况对照表
宁波拓普集团股份有限公司
2016年8月23日
附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司 2016年上半年 单位：万元
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注1：年产260万套汽车减震器项目和年产80万套汽车隔音件项目均为在现有产能基础上扩建，整体项目建设过程为逐步投入、逐步形成产能。公司从自身业务发展的实际需要出发，有利于加快“年产80万套汽车隔音件项目”的实施进度，提高募集资金的使用效率，经第二届董事会第十五次会议及第四次临时股东大会的审议表决通过了《关于增加部分募投项目实施主体的议案》，增加全资子公司“平湖拓普特种织物有限公司”作为公司募集资金项目“年产80万套汽车隔音件项目”的实施主体。
