北方导航控制技术股份有限公司
第五届董事会第十六次会议决议公告
股票简称：北方导航 股票代码：600435 公告编号：临2016-030号
北方导航控制技术股份有限公司
第五届董事会第十六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北方导航控制技术股份有限公司第五届董事会第十六次会议于2016年8月16日以送达、传真、邮件等方式发出会议通知，于2016年8月23日上午9:30在公司二楼北侧会议厅（北京经济技术开发区科创十五街2号）召开。应到会董事人数8人，实到会董事8人，实到会董事人数占应到会董事人数的100%，符合法律、法规和《公司章程》的规定。公司全体监事、部分高级管理人员列席了会议。
会议由董事长苏立航先生主持。经充分讨论，以记名投票表决的方式决议如下：
一、审议通过《关于2016年半年度报告及摘要的议案》。8票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
详细内容请见2016年8月25日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)《2016年半年度报告摘要》及《2016年半年度报告》。
二、审议通过《关于〈2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》8票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
详细内容请见2016年8月25日上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)《关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
三、审议通过《关于与中兵融资租赁有限责任公司签订〈融资租赁服务框架协议〉的关联交易的议案》。5票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权，3票回避（共3位关联董事苏立航、夏建中、浮德海回避表决）。
同意公司与中兵融资租赁有限责任公司(以下简称：中兵租赁)签订《融资租赁服务框架协议》，与中兵租赁建立长期融资租赁业务合作关系。在满足中兵租赁融资租赁业务基本条件下，中兵租赁为本公司及本公司下属公司提供融资额度不超过人民币叁亿元，协议有效期拟定三年，在有效期内融资额度可循环使用。
同意将该议案提交2016年度第一次临时股东大会审议。
详细内容请见2016年8月25日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)《关于与中兵融资租赁有限责任公司签订〈融资租赁服务框架协议〉的关联交易的公告》。
四、审议通过《关于变更公司注册资本及修改公司章程的议案》。8票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
根据公司2015年度股东大会审议通过的《关于2015年度资本公积转增股本的议案》及公司2015年度利润分配及资本公积转增股本实施完成情况，公司注册资本由74466万元变更为148932万元，总股本由74466万股变更为148932万股。决策程序和实施过程符合相关法律法规的规定。同意公司变更注册资本和修改《公司章程》中注册资本、股本相关条款。
同意将该议案提交2016年度第一次临时股东大会审议。
详细内容请见2016年8月25日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)《关于变更公司注册资本及修改公司章程的公告》。
五、审议通过《关于选举阎恩良为独立董事候选人的议案》。8票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
2016年6月公司董事会收到独立董事孟宪嘉先生提交的书面辞职报告。孟宪嘉先生因其本人原因申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会相关职务。辞职后，孟宪嘉先生不再担任公司任何职务。此外，独立董事杨金观先生将于2016年9月17日连任任期届满。届满后，杨金观先生不再担任公司的任何职务。鉴于孟宪嘉先生辞去独立董事以及杨金观先生任期届满后，公司独立董事人数将少于董事会成员人数的三分之一，公司应再补选2名独立董事。
经公司控股股东北方导航科技集团有限公司提名，同意阎恩良先生为公司独立董事候选人（候选人简历见附件），独立董事候选人声明及提名人声明请见2016年8月25日上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。独立董事候选人经公司董事会审议通过后需报上海证券交易所审核，并需提交公司股东大会审议，任期自本公司股东大会审议通过之日起至本届董事会届满日止。
根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事（杨金观、宋天德、王永生），认真研究和核实了控股股东北方导航科技集团有限公司提名的第五届董事会独立董事候选人的相关资料后，经审慎思考，依据公开、公正、客观原则，发表如下意见：
1、提名人的提名资格、董事候选人的任职资格、提名程序均符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》以及《公司章程》的有关规定。
2、独立董事候选人在任职资格方面拥有履行独立董事职责所具备的能力和条件，能够胜任独立董事岗位的职责，未发现有《公司法》以及证监会、上海证券交易所规定的禁止任职情况和市场禁入处罚并且尚未解除的情况，符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》、《公司章程》中有关独立董事任职资格的规定。
3、同意控股股东北方导航科技集团有限公司提名的候选人阎恩良先生为公司第五届董事会独立董事候选人。
同意将该议案提交2016年度第一次临时股东大会审议。
六、审议通过《关于选举毛亚斌为独立董事候选人的议案》。8票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
经公司控股股东北方导航科技集团有限公司提名，同意毛亚斌先生为公司独立董事候选人（候选人简历见附件），独立董事候选人声明及提名人声明请见2016年8月25日上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。独立董事候选人经公司董事会审议通过后需报上海证券交易所审核，并需提交公司股东大会审议，任期自本公司股东大会审议通过之日起至本届董事会届满日止。
根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事（杨金观、宋天德、王永生），认真研究和核实了控股股东北方导航科技集团有限公司提名的第五届董事会独立董事候选人的相关资料后，经审慎思考，依据公开、公正、客观原则，发表如下意见：
1、提名人的提名资格、董事候选人的任职资格、提名程序均符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》以及《公司章程》的有关规定。
2、独立董事候选人在任职资格方面拥有履行独立董事职责所具备的能力和条件，能够胜任独立董事岗位的职责，未发现有《公司法》以及证监会、上海证券交易所规定的禁止任职情况和市场禁入处罚并且尚未解除的情况，符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》、《公司章程》中有关独立董事任职资格的规定。
3、同意控股股东北方导航科技集团有限公司提名的候选人毛亚斌先生为公司第五届董事会独立董事候选人。
同意将该议案提交2016年度第一次临时股东大会审议。
七、审议通过《关于提议召开2016年度第一次临时股东大会的议案》。8票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
详细内容请见2016年8月25日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)《关于召开2016年度第一次临时股东大会的通知》。
特此公告。
北方导航控制技术股份有限公司
董事会
2016年8月25日
附件：
独立董事候选人简历
阎恩良，男，1953年生，大学本科，中共党员，高级会计师、研究员级高级经济师。曾任哈尔滨第一机械集团有限公司总会计师、哈尔滨建成集团有限公司总会计师，现已退休。
毛亚斌，男，1968年生，法律硕士，中共党员。曾任北京市华泰律师事务所副主任、高级合伙人，现任北京普盈律师事务所主任。
证券代码：600435 股票简称：北方导航 编号：临2016-031号
北方导航控制技术股份有限公司
第五届监事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
北方导航控制技术股份有限公司于2016年8月23日在公司会议室召开了第五届监事会第十二次会议。应到会监事3人，实到会监事3人，实到会监事人数占应到会人数的100%，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席党建滨先生主持，经过充分讨论，以记名投票表决的方式通过以下议案：
1、审议通过了《关于2016年半年度报告及摘要的议案》。3票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
经查验，北方导航控制技术股份有限公司2016年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司报告期内的经营管理和财务状况等事项；在半年度报告编制过程中，未发现存在泄露相关信息，违反保密规定的情况。
2、审议通过了《关于〈2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》。3票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
在募集资金的管理上，公司严格按照《募集资金管理办法》的要求执行，募集资金的使用符合公司决策审批程序，不存在违规占用募集资金行为。
3. 审议通过了《关于与中兵融资租赁有限责任公司签订〈融资租赁服务框架协议〉的关联交易的议案》。3票赞成，占有效表决权总数的100%，0票反对，0票弃权。
监事会认为，通过与中兵融资租赁有限责任公司开展融资租赁业务合作，可以拓宽融资渠道，降低投资风险，通过其为公司及公司下属子公司提供个性化的融资租赁解决方案，可以有效提高公司资产流动性，优化资产结构；协议在平等自愿、互惠互利、优势互补的基础上协商确定，遵循市场定价的原则，不会损害公司及其他股东的利益。
特此公告。
北方导航控制技术股份有限公司
监事会
2016年8月25日
股票简称：北方导航 股票代码：600435 公告编号：临2016-032号
北方导航控制技术股份有限公司
关于与中兵融资租赁有限责任公司
签订《融资租赁服务框架协议》的关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本公司拟与中兵融资租赁有限责任公司（以下简称：中兵租赁）签订《融资租赁服务框架协议》。
●过去 12 个月内，本公司控股子公司哈尔滨建成北方专用车有限公司（以下简称：北方专用车）与中兵租赁以售后回租的方式开展了本金总额3000万元的融资租赁业务（不含本次），与不同关联人进行的同类关联交易累计金额为0。
●本次关联交易尚须提交股东大会审议。
一、关联交易概述
公司拟与中兵租赁建立长期融资租赁业务合作关系。在满足中兵租赁融资租赁业务基本条件下，中兵租赁拟为本公司及本公司下属公司提供融资额度不超过人民币叁亿元，协议有效期拟定三年，在有效期内融资额度可循环使用。
中国兵器工业集团公司（以下简称：兵器集团）是本公司及中兵租赁的实际控制人，根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，中兵租赁为公司关联法人，本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
至本次关联交易前，过去 12 个月内，本公司控股子公司哈尔滨建成北方专用车有限公司与中兵租赁以售后回租的方式开展了本金总额3000万元的融资租赁业务（不含本次），本公司为北方专用车的融资租赁业务提供本金总额3000万元的担保。
二、关联方介绍
（一）关联方关系介绍
兵器集团是本公司的实际控制人，中兵租赁的实际控制人也为兵器集团，根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》的规定，中兵租赁为公司关联法人。
（二）关联人基本情况
名称：中兵融资租赁有限责任公司
企业类型：有限责任公司
注册地：天津自贸区（东疆保税港区）洛阳道601号（海丰物流园7区2单
元-780）
法定代表人：李子福
注册资本：5亿元人民币
经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的
残值处理及维修；租赁交易咨询和担保。
财务状况：2015年末，中兵租赁经审计的总资产为20198.74万元、净资产为20044.63万元，营业收入0元、净利润为36.43万元。2016年6月30日，中兵租赁未经审计的总资产为124049.92万元、净资产为50903.63万元，营业收入1493.34万元、净利润为860.78万元。
中兵租赁的股权结构如下表：
■
中兵投资管理有限责任公司、北方导航科技集团有限公司为兵器集团的全资
子公司；内蒙古第一机械集团有限公司、北方华锦化学工业集团有限公司为兵器集团的控股子公司（兵器集团分别持有其74.35%、86.6%的股份），因此中兵租赁的实际控制人为兵器集团。
三、关联交易的主要内容及定价政策
甲方：本公司；乙方：中兵租赁
1、合作内容：
（1）乙方将综合考虑甲方及旗下企业的多样化需求，充分发挥融资租赁在 融资、产品促销、资产管理、税务筹划方面的优势，为甲方及旗下企业提供个性 化的融资租赁解决方案，提高甲方资产流动性，优化资产结构。
（2）乙方提供的融资租赁业务的融资额度为不超过人民币叁亿元。本协议期限内，融资额度可循环使用。合作期限届满、在合作期限内提前达到既定 合作规模，双方可另行签订补充协议。
（3）乙方向甲方及旗下企业提供的融资租赁服务，承诺遵守以下原则：提供融资租赁服务综合费率不高于同行业其他融资租赁公司的业务费用水平。
（4）乙方在征得甲方同意的前提下，在本协议框架内，可以联合其他租赁公司，采取联合租赁等多种租赁方式，以实现甲方对某一特定融资项目的资金需求。
（5）本协议所称甲方旗下企业是指，甲方全资子公司、控股公司、参股公司。
2、合作模式及要求
（1）甲方及旗下企业申请融资租赁业务的基本条件是：资产负债率不得超过 80％；公司经营情况较为稳定。
（2）乙方将根据申请融资租赁业务企业的具体情况，确定适合的担保方式，具体以项目操作时签订的文件为准。
（3）在合作模式确定的情况下，乙方将简化评审程序以加快融资速度。
3、协议期限：本协议有效期为三年，自双方签字盖章之日起计算。
4、生效条件：自双方签字、加盖公章并经甲方股东大会批准之日起生效。
四、本次关联交易的目的及对公司的影响
公司与中兵租赁签订《融资租赁服务框架协议》，有利于拓宽融资渠道， 降低投资风险，通过其为公司及公司下属子公司提供个性化的融资租赁解决方 案，可以有效提高公司资产流动性，优化资产结构。
五、关联交易履行的审议程序
2016年8月23日，公司第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于与中兵融资租赁有限责任公司签订〈融资租赁服务框架协议〉的关联交易的议案》，5票赞成，占有效表决权总数的100%，3名关联董事苏立航、夏建中、浮德海回避了对此事项的表决。
公司独立董事杨金观、宋天德、王永生对该事项发表确认意见如下：
公司与中兵融资租赁有限责任公司签订《融资租赁服务框架协议》，既可以解决公司对资金的需求，满足公司生产设备等的需要，又能充分利用关联方所拥有的资源和业务优势，促进公司生产经营和业务发展，符合公司及全体股东的利益。
公司第五届董事会第十六次会议审议《关于与中兵融资租赁有限责任公司签订〈融资租赁服务框架协议〉的关联交易的议案》时，关联董事回避了表决，决策程序符合有关法律法规的规定，不存在损害公司和全体股东利益特别是中小股东利益的情形。
综上所述，我们同意公司与关联方中兵融资租赁有限责任公司签订《融资租赁服务框架协议》，并将相关议案提交公司股东大会审议。
此项交易尚须获得股东大会的批准，与该项关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该项议案的投票权。
特此公告。
北方导航控制技术股份有限公司
董事会
2016年8月25日
股票简称：北方导航 股票代码：600435 公告编号：临2016-033号
北方导航控制技术股份有限公司
关于变更公司注册资本及修改公司
章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据公司2016年5月25日召开的2015年度股东大会审议通过的《关于2015年度资本公积转增股本的预案》及2016年6月28日公司2015年度利润分配及资本公积转增股本实施完成情况，公司以2015年12月31日公司股本总数744,660,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，共转增744,660,000股。转增后公司股本总额1,489,320,000股，公司注册资本相应由744,660,000元变更为1,489,320,000元。
2016年8月23日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修改公司章程的议案》。具体修改如下：
■
《公司章程》其他条款不变。《公司章程》（2016年8月修订稿）刊登于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)，敬请投资者查阅。
以上修改公司章程事项尚须提请公司2016年度第一次临时股东大会审议。
特此公告。
北方导航控制技术股份有限公司
董事会
2016年8月25日
证券代码：600435 证券简称：北方导航 公告编号：2016-034号
北方导航控制技术股份有限公司
关于召开2016年第一次临时股东
大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2016年9月19日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第一次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年9月19日14点30分
召开地点：北京经济技术开发区科创十五街2号公司二楼北侧会议厅
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年9月19日
至2016年9月19日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无。
二、 会议审议事项。
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、 各议案已披露的时间和披露媒体
以上各议案已经公司第五届董事会第十六次会议审议通过，详细内容请见2016年 8月 25日《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。
本次股东大会会议资料将于会议召开前至少五个工作日前披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
2、 特别决议议案：议案2关于变更公司注册资本及修改公司章程的议案
3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1 关于与中兵融资租赁有限责任公司签订《融资租赁服务框架协议》的关联交易的议案；议案3.01关于选举阎恩良为独立董事的议案；议案3.02关于选举毛亚斌为独立董事的议案。
4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案1 关于与中兵融资租赁有限责任公司签订《融资租赁服务框架协议》的关联交易的议案。
应回避表决的关联股东名称：北方导航科技集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司。
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无。
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1. 拟出席本次股东大会的股东或股东代理人请填妥及签署股东登记表（见附件一），并持如下文件办理会议登记：
（1）个人股东持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东账户卡办理登记。
（2）法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人股东账户卡、法人授权委托书和出席会议本人身份证办理登记。
（3）股东可以信函或传真方式进行登记。
2. 登记时间： 2016 年9月9日至 18 日（上午 8:30-12:00，下午 1:00-4:30，节假日除外。）
登记地点：北京经济技术开发区科创十五街 2 号 公司证券事务部
3．联系方式：
地 址： 北京经济技术开发区科创十五街 2 号
邮 编： 100176
联 系 人：赵晗、刘志赟
联系电话： 010-58089788
传 真： 010-58089552
六、 其他事项
股东或股东代理人应当持如下证件参加现场会议：
1. 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书、委托人身份证和股东账户卡办理登记。
2. 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位法定代表人依法出具的授权委托书、法人股东加盖单位公章的营业执照复印件、法人股东账户卡。
与会股东（亲自或其委托代理人）出席本次股东大会的往返交通和食宿费用自理。会议不发礼品。
特此公告。
北方导航控制技术股份有限公司董事会
2016年8月25日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
北方导航控制技术股份有限公司：
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年9月19日召开的贵公司2016年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举董事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
