奥瑞德光电股份有限公司

2016年半年度报告摘要

公司代码：600666 公司简称：奥瑞德

一 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

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二 主要财务数据和股东情况

2.1 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.2 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

不适用

2.4 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三 管理层讨论与分析

报告期内，公司在巩固蓝宝石晶体生长专用装备及加工专用装备、蓝宝石产品主业同时，充分发挥公司在装备制造方面经验特长以及设备自动化创新研发协同，持续加大研发投入和市场开拓力度，快速开发并投产新型3D玻璃热弯机，加快推进多色系纳米级氧化锆陶瓷材料生产加工能力，并对现有蓝宝石晶体生长专用装备进行了升级改造，改进优化蓝宝石切磨抛工艺流程。在提蓝宝石晶体生长专用装备产效的同时，进一步提升下游蓝宝石切磨抛工艺技术水平，积极调整公司产品结构，规划产业布局，扎实推进创新转型升级，拓宽公司在新装备、新材料方面解决方案的维度，不断提升公司的创新能力和综合竞争力。

2016年上半年，受制于宏观经济大环境以及蓝宝石产业整体市场低迷，公司实现营业收入31,432万元，比上年同期下降44.38%；实现归属于上市公司股东的净利润6,650万元，比上年同期下降40.20%。

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

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营业收入变动原因说明:营业收入同比减少25,077万元，下降44.38%，主要由于本期受蓝宝石制品市场需求和价格下调影响。

营业成本变动原因说明:营业成本同比减少16,251万元，下降45.91%，由于蓝宝石制品营业收入减少所致。

销售费用变动原因说明:销售费用同比增加222万元，上涨130.13%，由于本期加大的销售力度，人员工资、差旅费、宣传费均有所增加所致。

管理费用变动原因说明:管理费用同比减少791万元，下降15.46%，主要由于部分研发支出为研发项目开发阶段支出导致资本化研发支出同比增加，费用化研发支出同比下降，中介费、差旅费等费用同比下降所致。

财务费用变动原因说明:财务费用同比减少632万元，下降26.54%，由于本期贷款利率同比下降所致。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额同比减少34,880万元，下降612.97%，主要由于本期销售商品、提供劳务收到的现金的比上年同期减少所致。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额同比减少8,721万元，下降29.87%，本期新增产业基金、湖北宝塔光电科技有限公司投资所致。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额同比减少118,288万元，下降90.03%，主要由于上期收到募集资所致。

研发支出变动原因说明:研发支出同比增加1,707万元，上涨75.80%，主要由于本期加大研发投入力度所致。

2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

不适用

(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

不适用

(3) 经营计划进展说明

不适用

(4) 其他

不适用

(二) 行业、产品或地区经营情况分析

1、 主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种:人民币

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主营业务分行业和分产品情况的说明

报告期内，本公司装备营业务收入及营业成本分别较上年同期下降28.95%、46.24%，毛利率增加14.08个百分点。主要由于本报告期市场需求下降导致营业收入下降，同时公司积极加大研发力度，不断降低产品生产成本导致毛利率上升。

报告期内，本公司蓝宝石制品等营业务收入及营业成本分别较上年同期下降62.58%、45.57%，毛利率减少31.04个百分点。主要由于本报告期市场需求下降及价格下调影响。

上述原因导致报告期内本公司营业务收入及营业成本分别较上年同期下降44.38%、45.91%，毛利率增加1.72个百分点。

2、 主营业务分地区情况

单位：元 币种：人民币

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主营业务分地区情况的说明

报告期内本公司营业务收入较上年同期下降44.39%，主要原因是华中地区、华北地区、西北地区营业收入减少，导致本公司营业收入与上年同期相比整体减少。

(三) 核心竞争力分析

技术研发优势

公司在蓝宝石晶体生长、加工相关工艺技术创新、设备的自主研发方面积累丰富的经验，取得多项专利，具有较强的技术研发优势，提高了蓝宝石晶体的成品率、材料利用率，掌握了方形蓝宝石晶体以及彩色蓝宝石晶体独创生长技术。并充分发挥研发创新协同，进一步在新型3D玻璃热弯机研制、氧化锆陶瓷材料加工研发方面实现创新。

装备制造优势

技术的发展需要硬件设备装备的支持。公司在自主专利设计制造生产设备基础上，结合生产实际应用对蓝宝石晶体生长设备进行了升级改造，在提高工艺技术水平、产品品质质量的同时，产品生产的自动化水平及生产效率得到进一步提升。并在此基础上，进一步加大了3D玻璃热弯机、氧化锆陶瓷材料加工等装备研制力度。

成本与规模优势

公司对部分蓝宝石晶体生长炉更换了更先进、更节能的电源控制系统、扩散泵等部件，提高了装备自动化生产效率以及产品出材率，公司蓝宝石晶体材料制品产效进一步提升，具有较强的成本控制优势和成本制造优势。同时，公司也具有快速适应满足市场需求的产品结构、规模优势。

人才及管理优势

公司人才梯队和管理团队历经蓝宝石生产技术到产业化生产锤炼，具有丰富的管理实践经验，已形成一套行之有效的运营管理体系，兼具行业经验、专业底蕴、产业化背景，为公司持续发展提供了强有力的人才及管理基础保障。

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

报告期内，公司所属奥瑞德有限参与设立了湖北宝塔光电科技有限公司，并于2016年1月22日取得营业执照；全资子公司奥瑞德（郑州）、参股子公司湖北宝塔光电科技有限公司和公司实际控制人左洪波先生合作发起设立通宝基金（湖北）股权投资管理中心（有限合伙），并于2016年4月8日取得了营业执照；全资子公司奥瑞德有限、全资子公司奥瑞德（郑州）与实际控制人左洪波先生合作发起设立通宝（湖北）产业投资壹号基金（有限合伙），并于2016年4月25日取得了营业执照。具体情况详见下表：

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说明：

1、公司上年同期未开展对外股权投资业务。

2、上述奥瑞德有限所持有的通宝（湖北）产业投资壹号基金（有限合伙）LP份额转让事项，截止报告日正在办理中（具体详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的【临2016-055】号 奥瑞德光电股份有限公司关于转让通宝（湖北）产业投资壹号基金（有限合伙）认缴出资份额暨关联交易的公告）。

(1) 证券投资情况

□适用 √不适用

(2) 持有其他上市公司股权情况

□适用 √不适用

(3) 持有金融企业股权情况

□适用 √不适用

四 涉及财务报告的相关事项

4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

不适用

4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

不适用

4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

本期纳入合并财务报表范围的主体共10户，具体包括：

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4.4 半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

不适用

奥瑞德光电股份有限公司

董事长：左洪波

２０１６年８月２４日

证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临 2016-069

奥瑞德光电股份有限公司

第八届董事会第二十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。

奥瑞德光电股份有限公司（以下简称：“公司”）第八届董事会第二十一次会议于2016年8月24日8：30在公司四楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事7人，实际出席7人，会议符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法有效。本次董事会由公司董事长左洪波先生主持，公司全体监事及高级管理人员列席了会议。会议审议并通过以下议案：

一、审议通过了《关于公司2016年半年度报告全文及摘要》的议案

具体内容详见公司于2016 年8 月26 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《奥瑞德光电股份有限公司2016年半年度报告全文及摘要》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了公司《关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案

具体内容详见公司于2016 年8 月26 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上披露的《奥瑞德光电股份有限公司关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

奥瑞德光电股份有限公司董事会

2016 年8月25日

证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临 2016-070

奥瑞德光电股份有限公司

第八届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担连带责任。

奥瑞德光电股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十四次会议于2016年8月24日13：00在公司办公楼四楼会议室以现场方式召开。本次会议应到监事3人，实到3人，会议召开符合《公司法》与《公司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席远立贤先生主持。经审议，与会监事一致通过如下决议：

一、《关于公司2016年半年度报告全文及摘要》的议案

监事会对公司2016年半年度报告进行了审慎审核，监事会认为：

1、公司半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

2、公司半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所含的信息能从各方面真实、准确、完整地反映出公司2016年上半年度的经营成果和财务状况等事项；

3、在提出本意见前，监事会未发现参与公司半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

二、《关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案

经审核，监事会认为：公司认真按照《募集资金使用管理办法》的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入和承诺投入项目一致。报告期内，公司未发生募集资金实际投资项目变更的情况。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

奥瑞德光电股份有限公司监事会

2016 年8月25日

证券代码：600666 证券简称：奥瑞德 公告编号：临2016-071

奥瑞德光电股份有限公司

2016年半年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准西南药业股份有限公司重大资产重组及向左洪波等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]612号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司（以下简称：海通证券）采用非公开发行方式发行人民币普通股（A股）26,410,256股。发行价格为每股39.00元，募集资金总额1,029,999,984.00元。扣除承销费和保荐费19,000,000.00元后的募集资金为人民币1,010,999,984.00 元，已由海通证券于2015年5月29日存入公司开立在广发银行哈尔滨松北支行账号为145013588010000015的人民币账户。上述资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2015] 000384号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

公司本次非公开发行 A 股股票募集资金扣除发行费用后，拟投入以下项目：

金额单位：人民币万元

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二、募集资金的存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《公司募集资金使用管理制度》等相关规定，公司在广发银行股份有限公司哈尔滨松北支行开立了募集资金专项存储账户，并与广发银行股份有限公司哈尔滨松北支行及海通证券股份有限公司（独立财务顾问、主承销商）签订了《募集资金三方监管协议》。

该协议与《上海证券交易所三方监管协议（范本）》不存在重大差异。报告期内协议各方均按照《募集资金三方监管协议》的规定履行了相关职责，募集资金的存放与实际使用过程中不存在违反三方监管协议的情况。

（二）募集资金专户存储情况

1、 哈尔滨奥瑞德光电技术有限公司已在广发银行哈尔滨松北支行开设募集资金专项账户，账号为145013588010000021，截止2016年6月30日，收到募集资金68,981.50万元，累计收到利息及投资理财收益99万元，累计支付67,841.04万元，专户余额1,239.46万元。自有资金前期投入47,629.04万元于2015年7月2日完成置换。该专户仅用于大尺寸蓝宝石材料产业基地扩建项目募集资金的存储和使用。

2、哈尔滨秋冠光电科技有限公司已在广发银行哈尔滨松北支行开设募集资金专项账户，账号为145013588010000038，截止2016年6月30日，收到募集资金32,118.50万元，累计收到利息及投资理财收益348.52万元，累计支付26,378.06万元，专户余额为6,088.96万元。自有资金前期投入2,587.26万元于2015年7月2日完成置换。该专户仅用于蓝宝石窗口片基地项目募集资金的存储和使用。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）非公开发行的募集资金实际使用情况

1、募投项目的资金使用情况

公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截止到2016年6月30日，募集资金实际使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

2、募投项目先期投入及置换情况

大尺寸蓝宝石材料产业基地扩建项目先期投入47,629.04万元，公司本次以非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项已经 2015年7月1日召开的公司 第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四次会议审议通过，公司独立董事就该事项发表了同意的意见。相关审议程序符合 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的要求以及《公司募集资金管理制度》的规定，公司本次募集资金的置换程序合法、合规。公司于2015年7月2日用募集资金置换先期投入47,629.04万元。

蓝宝石窗口片基地项目先期投入2,587.26万元，公司本次以非公开发行股票募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项已经 2015年7月1日召开的公司 第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四次会议审议通过，公司独立董事就该事项发表了同意的意见。相关审议程序符合 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规及规范性文件的要求以及《公司募集资金管理制度》的规定，公司本次募集资金的置换程序合法、合规。公司于2015年7月2日用募集资金置换先期投入2,587.26万元。

3、募集资金其他使用情况

大尺寸蓝宝石材料产业基地扩建项目，截止2016年6月30日，收到募集资金68,981.50万元，累计收到利息及投资理财收益99万元，累计支付67,841.04万元，专户余额1,239.46万元。自有资金前期投入47,629.04万元于2015年7月2日完成置换。

蓝宝石窗口片基地项目截止2016年6月30日，收到募集资金32,118.50万元，累计收到利息及投资理财收益348.52万元，累计支付26,378.06万元，专户余额为6,088.96万元。自有资金前期投入2,587.26万元于2015年7月2日完成置换。

四、募集资金使用及披露中存在的问题

公司能严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《募集资金管理制度》中的相关规定对募集资金进行管理，关于募集资金使用的相关信息能真实、准确、完整、及时地披露，不存在募集资金管理违规的情况。

特此公告。

奥瑞德光电股份有限公司

董事会

2016年8月25日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

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