上海国际港务（集团）股份有限公司

公司代码：600018 公司简称：上港集团

2016年半年度报告摘要

一 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

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二 主要财务数据和股东情况

2.1 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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2.2 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.3 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三 管理层讨论与分析

3.1 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析

2016年上半年，全球经济持续疲软，主要经济体恢复增长过程艰难，国内经济处于L型平台探底的阶段，“三去一降一补”的结构性改革得到落实推进，外贸进出口正在努力扭转下降局面。航运方面，尽管船公司继续推进并购与联盟，但由于全球航运市场运力仍然过剩，航运企业经营绩效仍未见明显好转，全球海运贸易复苏艰难。受经贸与航运等因素的影响，港口行业相关业务增速趋缓。

上半年，公司努力克服经济下行压力大、航运形势仍然处于低谷期、港口竞争激烈等外部环境对公司发展带来的挑战，根据年初确定的经营目标和任务，以公司“十三五”发展规划为引领，以“固本业、重创新、强科技、促多元、精管理、塑文化”为发展主题，着力推进“智慧港口、绿色港口、科技港口、效率港口”建设，并紧紧围绕“稳中求进、多元发展、科创并举、效益为先”的工作方针，齐心协力，努力拼搏，全力推进各项工作。

报告期内，公司母港集装箱吞吐量完成1789.2万标准箱，同比下降0.8%；母港货物吞吐量完成2.49亿吨，同比下降2.6%，其中，母港散杂货吞吐量完成0.70亿吨，同比下降9.2%。上半年，公司货物吞吐量下降的主要原因是由于受到经济增长减速、腹地产业结构调整和能源结构变化的影响，原木、矿、设备、钢材等散杂货业务量大幅下降。报告期内，公司实现营业收入154.16亿元，比去年同期增加4.35%；实现归属于上市公司股东的净利润29.17亿元，同比减少5.83%。

3.2 主营业务分析

3.2.1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

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营业收入变动原因说明:2015年底公司收购上海锦江航运（集团）有限公司79.1954%股权，本期合并其利润表，产生翘尾影响。

营业成本变动原因说明:2015年底公司收购上海锦江航运（集团）有限公司79.1954%股权，本期合并其利润表，产生翘尾影响。

销售费用变动原因说明: 公司下属房地产公司本期广告费用增加。

管理费用变动原因说明:2015年底公司收购上海锦江航运（集团）有限公司79.1954%股权，本期合并其利润表，产生翘尾影响。

财务费用变动原因说明:主要是报告期内资金成本下降，利息支出减少。

经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是报告期内公司上缴国库历年港口建设费分成款结余19.2亿元。

投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是报告期内投资支出增加。

筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:公司为支付历年港口建设费分成款结余，借入短期借款20亿元，筹资活动现金流入增加。

研发支出变动原因说明:主要是报告期内研发项目增加，相应费用增加。

3.2.2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

报告期内，公司的利润构成或利润来源没有发生重大变化。

(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

报告期内，公司依次发行了16上港01、16上港02公司债券。（具体详见上港集团2016年半年度报告第九节公司债券相关情况）。

报告期内，公司无重大资产重组事项。

(3) 经营计划进展说明

2016年上半年，公司认真落实年初确定的经营目标和任务，按照年度报告中披露的经营计划全力推进各项工作，在全体员工的共同努力下，重点工作得到积极有效的推进，生产经营保持了比较稳定的发展。同时，根据公司年度股东大会确定的预算目标，报告期内，公司母港货物吞吐量完成2.49亿吨，完成全年预算目标的47.9%；散杂货吞吐量完成0.70亿吨，完成全年预算目标的43.8%；母港集装箱吞吐量完成1789.2万标准箱，完成全年预算目标的48.4%。公司实现营业收入154.16亿元，完成全年预算目标的47.8%，实现利润总额43.81亿元，完成全年预算目标的44.1%。

3.3 行业、产品或地区经营情况分析

3.3.1 主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种:人民币

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主营业务分行业和分产品情况的说明:其他板块主营业务收入同比增加186.09%，主营业务成本同比增加153.46%，主要是由于公司全资子公司上海港房地产经营开发公司结转了南欧城二期住宅及部分商铺的销售收入和成本。

3.3.2 主营业务分地区情况

单位：元 币种：人民币

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3.4 核心竞争力分析

公司依托优越的地理位置、发达的腹地经济、良好的发展环境和高效的经营管理，不断开拓创新，致力于持续强化核心竞争力。

1、优越的地理位置

上海港位于我国海岸线与长江“黄金水道”“T”型交汇点，毗邻全球东西向国际航道主干线，以广袤富饶的长江三角洲和长江流域为主要经济腹地，地理位置得天独厚，集疏运网络四通八达。

2、发达的腹地经济

上海港的核心货源腹地--长江流域，是我国经济总量规模最大、极具发展活力和发展潜力的经济带，在国民经济发展中占有十分重要的地位。

3、良好的发展环境

国家建设上海国际航运中心为公司的发展创造了良好的外部环境。“一个基本建成和三个基本形成”的总体目标，为上海国际航运中心建设指明了发展方向，探索建立国际航运发展综合试验区，再次聚焦洋山保税港区，为公司的发展拓展了空间。上海自贸区政策复制推广，“四个中心”建设不断提速，国资国企改革全面深化，为公司深化改革和加快转型提供了有利条件。与此同时，我国经济发展将进入新常态，随着国家“21世纪海上丝绸之路”、“长江经济带”等战略的大力实施，经济腹地的优势产业将持续稳定发展，对于公司港口主业及物流等相关业务的发展将形成巨大推动作用，为公司加快推进“三大战略”、拓展发展空间、谋划长远发展进一步提供了良好的发展环境。

4、高效的经营管理

公司不断深化“长江战略、东北亚战略和国际化战略”，致力于构建服务于长江流域经济发展的物流体系，强化洋山深水港的国际中转地位，逐步参与跨地区港口经营。公司积极对标全球码头运营商，不断提升生产效率和经营绩效，持续加强科技创新和企业文化建设，积极履行企业社会责任。

同时，公司也清醒地认识到，必须积极应对经济形势、行业环境、竞争格局等外部环境的深刻变化，以创新加速驱动转型发展，通过“信息化、精益化、系统化”建设，努力实现公司的“信息化运营、精益化管理、系统化管控”，在转型中不断形成新的竞争优势。公司也将通过深化改革，有效提升公司活力和市场竞争力，不断增强公司核心竞争力和可持续发展能力。

3.5 投资状况分析

3.5.1 对外股权投资总体分析

单位：万元 币种：人民币

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被投资的公司情况

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(1) 证券投资情况

□适用 √不适用

(2) 持有其他上市公司股权情况

√适用 □不适用

单位：元

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(3) 持有金融企业股权情况

√适用 □不适用

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3.5.2 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况

(1) 委托理财情况

□适用 √不适用

(2) 委托贷款情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

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委托贷款情况说明：上海庆刚国际物流有限公司、上海枣沪装卸运输服务有限公司、上海红源装卸服务有限公司、上海振汇供应链管理有限公司4家公司的贷款还款方式为按月等额还款方式，截止到6月30日贷款余额分别为：6424.15万元、2248.45万元、2569.66万元、1606.04万元。

(3) 其他投资理财及衍生品投资情况

□适用 √不适用

3.5.3 募集资金使用情况

(1) 募集资金总体使用情况

□适用 √不适用

(2) 募集资金承诺项目情况

□适用 √不适用

(3) 募集资金变更项目情况

□适用 √不适用

3.5.4 主要子公司、参股公司分析

单位：万元 币种：人民币

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3.5.5 非募集资金项目情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

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3.6 利润分配或资本公积金转增预案

3.6.1 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况

根据2016年5月20日召开的公司2015年年度股东大会决议，2015年度利润分配方案为：以公司总股本23,173,674,650股为基数，向公司在派息公告中确认的股权登记日在册的全体股东每10股派发现金红利1.54元（含税）。公司董事会于2016年7月12日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上交所网站上刊登了2015年度利润分配实施公告，确定派息股权登记日为2016年7月18日，除息日为2016年7月19日，现金红利发放日为2016年7月19日，派息对象为2016年7月18日上海证券交易所收市后，在中登公司上海分公司登记在册的全体股东。2015年度现金分红方案已于2016年7月19日实施完毕。

3.6.2 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

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3.7 其他披露事项

3.7.1预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用 √不适用

3.7.2 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

3.7.3 其他披露事项

员工持股计划情况：

2014年11月15日，公司第二届董事会第三十三次会议逐项审议并通过了《上港集团2014年度员工持股计划（草案）》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于非公开发行股票预案的议案》、《关于向特定对象非公开发行股票的议案》等本次非公开发行有关议案。 2014年12月2日，上海市国资委以沪国资委分配[2014]393号《关于同意上港集团涉及员工持股计划非公开发行A股股票方案的批复》批准了本次非公开发行方案。 2014年12月5日，公司召开了2014年第一次临时股东大会，审议通过了本次非公开发行有关议案。 2015年4月3日，中国证监会发行审核委员会无条件审核通过了公司本次非公开发行申请。2015年5月5日，公司取得中国证监会于2015年4月29日出具的证监许可[2015]776号《关于核准上海国际港务（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》。

经中国证监会《关于核准上海国际港务（集团）股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]776号）核准，公司于2015年5月向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票418,495,000股，发行价格为4.18元/股，募集资金总额为1,749,309,100元，扣除承销费、律师费、验资费等相关发行费用29,518,495元后，募集资金净额为1,719,790,605元。上述募集资金1,722,309,100元（已扣除承销费27,000,000元）于2015年5月26日划入公司募集资金专项账户内。立信会计师事务所对本次发行进行了验资，于2015年5月26日出具了信会师报字[2015]第114198号《上港集团验资报告》。

本次非公开发行的新增股份于2015年6月3日在中登公司上海分公司办理完毕登记托管手续，公司总股本由原先的22,755,179,650股变更为23,173,674,650股。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期为本次发行新增股份上市之日起36个月，预计上市可交易时间为2018年6月3日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。本次发行完成后，募集资金扣除发行费用后已全部用于偿还银行贷款。2015年6月5日，公司对外公告了《上港集团非公开发行股票发行情况报告书》、《上港集团非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》、《上港集团验资报告》(信会师报字[2015]114198号)、《上港集团关于2014年度员工持股计划第一次持有人会议决议公告》等员工持股计划相关公告。

截至本报告期末，员工持股计划实施情况如下：

（1）公司参加本次员工持股计划（认购非公开发行股票方式）的范围为上港集团总部及上港集团下属相关单位员工，共计16053人。

（2）实施员工持股计划的资金来源于参加对象的合法薪酬及其他合法方式自筹资金。

（3）本次员工持股计划持有上港集团418,495,000股股票，占上港集团总股本的1.81%。

（4）报告期内，不存在因员工持股计划持有人处分权利引起股份权益变动的情况。

（5）本次员工持股计划委托长江养老保险股份有限公司作为资产管理机构进行管理。

四 涉及财务报告的相关事项

4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

不适用。

4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

不适用。

4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

本报告期新增合并单位4家，分别为：GLORY GUANGZHOU SHIPPING COMPANY LIMITED（荣耀广州航运有限公司）、GLORY DALIAN SHIPPING COMPANY LIMITED（荣耀大连航运有限公司）、上海上港物业服务有限公司和上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司，原因为：

（1）2016年1月，公司下属子公司上港融资租赁有限公司设立GLORY GUANGZHOU SHIPPING COMPANY LIMITED（荣耀广州航运有限公司），新设公司注册资本为港币10,000元。荣耀广州航运有限公司于2016年1月14日取得香港特别行政区公司注册处颁发的编号为2330609的《公司注册证明书》。截至2016年6月30日止，上港融资租赁有限公司尚未缴纳注册资本金。

（2）2016年3月，公司下属子公司上港融资租赁有限公司设立GLORY DALIAN SHIPPING COMPANY LIMITED（荣耀大连航运有限公司），新设公司注册资本为港币10,000元。荣耀大连航运有限公司于2016年3月2日取得香港特别行政区公司注册处颁发的编号为2344401的《公司注册证明书》。截至2016年6月30日止，上港融资租赁有限公司尚未缴纳注册资本金。

（3）2016年5月，公司设立全资子公司上海上港物业服务有限公司，新设公司注册资本为人民币500万元。上海上港物业服务有限公司于2016年5月4日取得上海市自贸区市场监督管理局核发的注册号为91310115MA1K3BA746的《企业法人营业执照》。2016年5月26日，公司以货币出资人民币500万元，占注册资本的100%。

（4）2016年6月，公司设立全资子公司上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司，新设公司注册资本为人民币50,000万元。上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司于2016年6月30日取得上海市宝山区市场监督管理局核发的注册号为91310113MA1GKMJ03Q的《企业法人营业执照》。截至2016年6月30日止，公司尚未缴纳注册资本金。

4.4 半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

不适用。

董事长：陈戌源

上海国际港务（集团）股份有限公司

2016年8月30日

证券代码：600018 证券简称：上港集团 编号：临2016-032

上海国际港务（集团）股份有限公司

第二届董事会第四十七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称：“上港集团”或“公司”）第二届董事会第四十七次会议于2016年8月29日以通讯方式召开。会议通知已于2016年8月19日以书面、电子邮件等方式发出，会议应参加表决董事8名，实际参加表决董事8名，符合《公司法》、《公司章程》及相关法律、法规的要求。会议采用记名投票方式，审议通过了以下议案：

一、《上海国际港务（集团）股份有限公司2016年半年度报告》

董事会同意上海国际港务（集团）股份有限公司2016年半年度报告及摘要。

同意：8 弃权：0 反对：0

上港集团2016年半年度报告全文于2016年8月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），半年报摘要于2016年8月30日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二、《关于向上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司提供委托贷款的议案》

董事会同意上港集团向全资子公司上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司提供25亿元的委托贷款，并授权上港集团总裁全权负责委托贷款的具体事宜。

同意：8 弃权：0 反对：0

三、《关于调整内部管理机构的议案》

董事会同意上港集团调整内部管理机构，将原人事组织部更名为人力资源部，调整后其主要职责为负责公司劳动用工、劳动关系、薪酬分配、教育培训、人工成本管理、人才队伍建设等工作；部门编制为8人，其中总经理1人，副总经理1人，室经理3人、主管3人。

同意：8 弃权：0 反对：0

四、《关于上海国际港务（集团）股份有限公司股权转让的议案》

董事会同意招商局港口控股有限公司的全资子公司招商局国际（中国）投资有限公司将其持有的全部上港集团A股股份256,982,678股（占上港集团总股本的1.11%）协议转让予招商局港口控股有限公司的全资子公司亚吉投资有限公司。

本次股权协议转让前，亚吉投资有限公司直接持有上港集团A股股份5,570,694,894股，占上港集团总股本的24.04%。本次股权协议转让完成后，亚吉投资有限公司将直接持有上港集团A股股份5,827,677,572股，占上港集团总股本的25.15%。

董事会同意将该议案提交上港集团股东大会审议，俟股东大会批准后报相关审批机构批准后办理相关转让手续。

同意：8 弃权：0 反对：0

五、《关于〈上海国际港务（集团）股份有限公司信息披露事务管理制度〉修订的议案》。

为了规范公司信息披露暂缓与豁免行为，维护公司和投资者的合法权益，董事会同意公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》等法律法规的规定，对原《上港集团信息披露事务管理制度》（经2012年1月6日二届六次董事会审议通过）的相关内容进行修订。

同意：8 弃权：0 反对：0

本次董事会修订的《上海国际港务（集团）股份有限公司信息披露事务管理制度》于2016年8月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

上海国际港务（集团）股份有限公司董事会

2016年8月30日

证券代码：600018 证券简称：上港集团 编号：临2016-033

上海国际港务（集团）股份有限公司

第二届监事会第二十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称：“公司”）第二届监事会第二十六次会议于2016年8月29日以通讯方式召开。会议通知已于2016年8月22日以书面、电子邮件等方式发出，会议应参加表决监事5名，实际参加表决监事5名，符合《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的要求。会议采用记名投票方式，以同意5票，弃权0票，反对0票审议通过了《上海国际港务（集团）股份有限公司2016年半年度报告及摘要》（以下简称：“公司2016年半年度报告”）的议案。

监事会对公司2016年半年度报告进行了审核，提出如下审核意见：

1、公司2016年半年度报告的编制和审议程序符合有关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的相关规定；

2、公司2016年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量；

3、在提出本意见前，监事会未发现参与2016年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

上港集团2016年半年度报告全文于2016年8月30日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），半年报摘要于2016年8月30日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

特此公告。

上海国际港务（集团）股份有限公司监事会

2016年8月30日