同方股份有限公司

2016年半年度报告摘要

公司代码：600100 公司简称：同方股份

一重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

■

■

二主要财务数据和股东情况

2.1公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

2.2前十名股东持股情况表

单位: 股

■

■

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

不适用

2.4控股股东或实际控制人变更情况

□适用√不适用

三管理层讨论与分析

从宏观经济来看，由于国际环境复杂严峻、国内长期积累的深层次矛盾凸显，中国经济稳定运行的基础并不牢固。外需对增长的拉动力减弱，民间投资和制造业投资乏力，金融等领域存在着风险隐患，一些产能严重过剩行业和经济结构单一地区矛盾较多，经济下行的压力仍然较大。对企业而言，一方面，以往的过度投资导致了工业层面出现大量的产能过剩，去产能和去库存成为传统制造业企业面临的重要难题。另一方面，结构性调整、基建投资加强、投融资体制改革、消费转型和服务业升级也为相关产业的发展提供了机遇。

2016年，宏观经济下行的压力不断向实体产业传导，对公司的业务开展和经营形成了巨大的挑战。报告期内,公司实现营业收入106.55亿元，与上年同期的105.61亿元相比基本持平，剔除同比合并范围变动因素后，营业收入稳中有升；实现归属于上市公司股东的净利润49.57亿元，同比增长了462.21%，这主要是因为报告期内，公司将所持有的紫光国芯控制性权益转让给紫光春华，终止合并其财务报表，确认了大额投资处置收益所致；报告期内，公司实现扣除非经常性损益的归属于上市公司股东的净利润-4.80亿元，同比变动了-228.38%，公司毛利率为16.17%，同比也下降了4.30个百分点，这一方面是因为在外部市场需求持续低迷、部分行业领域竞争白热化的大环境下，公司各产业板块均不同程度地受到了影响，同时为了保持市场份额和行业地位，公司在价格竞争、市场拓展和产品研发等方面投入加大，使得整体盈利水平下降；另一方面是因为公司在报告期内，针对业绩长期低迷的多媒体产业加大整合力度，将其并入计算机产业板块，以期在销售渠道、采购生产和技术研发等方面进一步发掘内部协同效应，然而，在市场竞争压力进一步加剧和消费电子市场持续萎缩的形势下，计算机与多媒体板块的经营业绩仍未实现有效改善，也对公司整体利润产生了较大影响；此外，公司下属的半导体照明产业板块受到LED芯片行业供求失衡、产品价格持续大幅下降的影响，同时自身固定成本居高不下、工艺技术提升滞后，这使得该板块盈利能力出现了明显下滑，对公司整体利润造成了拖累。报告期内，公司终止合并紫光国芯也造成了公司扣除非经常损益的净利润同比下降。

2016年5月，公司实施了董事会换届，新一届董事会确立了以“产业为本、金融为用”的发展思路，打造科技产业平台、创新孵化平台和金融资本平台，实现产业与创新孵化和金融资本的不断融合。上半年，公司成立了同方创新研究院，加大对技术研发的投入，并强化创新研究院跟清华大学院系学科科技成果的互动。下半年，公司将通过进一步实施“有进有退”的产业布局，逐步收缩、剥离部分毛利率较低、市场竞争激烈的业务，同时通过组织结构调整，优化内部管理流程，提高管理效率，增效挖潜。

3.1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

■

（1）货币资金变动原因说明：货币资金变动较大，系在投资活动和筹资活动现金收支基本持平的同时，本期经营活动现金盈余净减少所致。

（2）应收票据变动原因说明：应收票据变动较大，主要是本期公司因处置所持控股子公司同方国芯控制性权益（36.39%）而丧失对同方国芯控制权导致合并范围变化所致。

（3）应收股利变动原因说明：应收股利变动较大，主要是本期公司收回参股公司同方投资有限公司和同方鼎欣科技股份有限公司上年度已宣告未发放的现金股利所致。

（4）可供出售金融资产变动原因说明：可供出售金融资产变动较大，主要原因包括：公司本期完成所持同方国芯控制性权益（36.39%股权）转让，相应将剩余股权（4.99%）按公允价值确认为可供出售金融资产，并因终止合并同方国芯而终止确认同方国芯账面的可供出售金融资产；公司全资子公司同方计算机有限公司认购紫光股份有限公司(000938.SZ)非公开发行股票并将其作为可供出售金融资产核算以及紫光股份股价后续波动。

（5）在建工程变动原因说明：在建工程变动较大，主要是本期公司所属安防、知识网络、节能环保等产业单元围绕新建产业基地和生产经营场所及设备升级改造的资本性投入继续发生所致。

（6）商誉变动原因说明：商誉变动较大，主要是本期公司因处置所持控股子公司同方国芯部分控制性权益而终止确认相关商誉所致。

（7）应付票据变动原因说明：应付票据变动较大，主要是公司终止合并同方国芯所致。

（8）应付职工薪酬变动原因说明：应付职工薪酬变动较大，主要是本期公司支付上年末计提的员工奖金等所致。

（9）应交税费变动原因说明：应交税费变动较大，主要是公司所属安防产业上年末集中收到大额预付货款并相应计提增值税金及附加税费，本期实际缴纳相关税费所致。

（10）应付股利变动原因说明：应付股利变动较大，主要是公司本期计提2015年度现金股利所致。

（11）其他应付款变动原因说明：其他应付款变动较大，主要是公司本期因确认同方国芯控制性权益转让完成而将上年收到的部分预付价款结转处置利得所致。

（12）其他流动负债变动原因说明：其他流动负债变动较大，主要是公司本期发行2016年度第一期和第二期超短期融资券并计提存续超短期融资券利息，以及偿付2015年度第三期超短期融资券本息所致。

（13）应付债券变动原因说明：应付债券变动较大，主要是公司本期发行2016年第一期中期票据所致。

（14）递延收益变动原因说明：递延收益变动较大，主要是本期公司因处置所持控股子公司同方国芯控制性权益（36.39%）而丧失对同方国芯控制权导致合并范围变化所致。

（15）递延所得税负债变动原因说明：递延所得税负债变动较大，主要是公司出售同方国芯控制性权益并将剩余股权按公允价值确认为可供出售金融资产、全资子公司同方计算机有限公司认购紫光股份非公开发行股票并按公允价值将其确认为可供出售金融资产以及公司所持有的各项以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产公允价值波动，由此形成的应纳税暂时性差异相应调整递延所得税负债所致。

（16）其他综合收益变动原因说明：其他综合收益变动较大，主要是公司持有的可供出售金融资产公允价值波动所致。

（17）少数股东权益变动原因说明：少数股东权益变动较大，主要是公司本期终止合并同方国芯以及增持控股子公司同方友友股权所致。

（18）营业收入、营业成本变动原因说明:报告期公司实现营业收入106.55亿元，营业成本89.33亿元，与上年同期相比略有增长，变动不大。

（19）销售费用变动原因说明:报告期内公司销售费用与上年同期相比略有增长，为5.21%，主要是因为公司为了开拓市场，加大了投入力度所致。

（20）管理费用变动原因说明:报告期内公司管理费用与上年同期相比增长了18.01%，主要是因为公司相关产业板块技术研发开支增大所致。

（21）财务费用变动原因说明:财务费用较上年同期变动较大，主要是公司负息债务规模和融资利率同比下降以及自2015年下半年起人民币贬值带来的公司外币资产升值导致本期汇兑收益同比增加所致。

（22）公允价值变动收益变动原因说明:公允价值变动收益较上年同期变动较大，主要是公司所持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的各项金融资产市价波动所致。

（23）投资收益变动原因说明：投资收益较上年同期变动较大，主要系公司出售同方国芯控制性权益（36.39%股权）并将剩余股权（4.99%）按公允价值确认为可供出售金融资产，形成控制权处置收益所致。

（24）营业外收入变动原因说明：营业外收入较上年同期变动较大，主要是本期公司下属安防和节能环保产业实际收到的增值税退税等政府补贴增加所致。

（25）所得税费用变动原因说明：所得税费用较上年同期变动较大，主要系公司出售同方国芯控制性权益并将剩余股权按公允价值确认为可供出售金融资产，相应确认当期和递延所得税费用。

（26）其他综合收益的税后净额变动原因说明：其他综合收益的税后净额较上年同期变动较大，主要是公司之全资子公司同方计算机有限公司认购并持有的紫光股份定增新股（可供出售金融资产）及参股公司重庆国信投资控股有限公司所持有的各项可供出售金融资产公允价值波动所致。

（27）经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量较上年同期变动较大，主要原因包括：公司所属安防产业上年末集中收到大额预付货款，本期一方面实际缴纳相关增值税金，一方面组织生产采购相应发生大额付现成本费用；多媒体产业板块本期并入计算机产业板块统一经营管理后，新产业单元进一步整合供应链和采购渠道，集中结清了部分原供应商前期欠款；公司多个产业单元面对经济下行压力，进一步加大市场拓展和技术研发力度，本期应收账款、销售费用、研发投入、人工成本等相应增加。

（28）投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量较上年同期变动较大，主要原因为公司本期投资活动现金收付基本持平、略有盈余，而上年同期则体现为大额净付现。

（29）筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量较上年同期变动较大，主要原因是公司本期筹资活动现金收付基本持平、略有盈余，而上年同期则体现为非公开发行股份募集资金与按约定用途使用相抵后的大额净流入。

（30）研发支出变动原因说明:主要是公司本期继续加大安防、军工、高端LED芯片、互联网服务与移动终端等重点产业领域的新产品和新技术研发投入所致。

3.2 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

报告期内，公司出售紫光国芯控制性权益（36.39%股权）并按公允价值将剩余股权（4.99%）确认为可供出售金融资产，形成控制权处置税后净收益56.98亿元。因此，受上述股权处置事宜的影响，公司报告期内净利润同比出现了大幅增长。

3.3 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明

3.3.1 2016年度第一期中期票据发行

公司于2015年9月接到中国银行间市场交易商协会发出的（中市协注［2015］MTN432号）《接受注册通知书》，核定公司中期票据注册金额为27亿元，注册额度自通知书发出之日起2 年内有效。

公司2016年第一期中期票据已于2016年1月13日完成发行，募集资金已于2016年1月14日全额到帐。本期中期票据发行结果如下：

■

上述事宜可参见公司于2016年1月16日披露的临2016-003号公告。

3.3.2 2016年度第一期超短期融资券发行

2015年9月，经公司2015年第二次临时股东大会审议通过，同意公司在原有30亿元超短融注册额度基础上，继续向银行间市场交易商协会申请注册不超过30亿元超短期融资券，并在注册有效期内择机滚动发行。公司于2016年1月接到中国银行间市场交易商协会发出的（中市协注［2015］SCP325号）《接受注册通知书》，核定本公司超短期融资券注册金额为30亿元，注册额度自通知书发出之日起2 年内有效。

公司于2016年1月21日完成上述超短期融资券的首次发行（名称：同方股份有限公司2016年度第一期超短期融资券），发行结果如下：

■

本次发行的募集资金已于2016年1月21日全额到帐。上述事宜可参见公司于2016年1月23日披露的临2016-004号公告。

3.3.3 2016年度第二期超短期融资券发行

同方股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年7月11日召开2014年第一次临时股东大会，审议通过了《关于申请注册并择机发行不超过30亿元超短期融资券的议案》，同意公司向银行间市场交易商协会申请注册不超过30亿元超短期融资券（SCP）。2014年9月29日，经中国银行间市场交易商协会核准，核定公司超短期融资券注册金额为30亿元，注册额度自通知书发出之日起2 年内有效，公司可在注册有效期内分期发行。

公司于2016年2月26日完成上述超短期融资券的第六次发行暨2016年年度首次发行（名称：同方股份有限公司2016年度第二期超短期融资券），发行结果如下：

■

本次发行的募集资金已于2016年2月26日全额到帐。上述事宜可参见公司于2016年3月1日披露的临2016-011号公告。

3.4 主营业务分行业、分产品情况

单位:万元 币种:人民币

■

3.5 主营业务分地区情况

单位：万元 币种：人民币

■

四涉及财务报告的相关事项

4.1与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

不适用

4.2报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

不适用

4.3与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

处置子公司：

■

4.4半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

不适用

同方股份有限公司董事会

2016年8月30日

证券代码：600100 证券简称：同方股份 公告编号：临2016-045

同方股份有限公司第七届董事会第六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

同方股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月16日以短信方式发出了关于召开第七届董事会第六次会议的通知，第七届董事会第六次会议（以下简称“本次会议”）于2016年8月29日在公司会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。应出席本次会议的董事为7名，实际出席会议的董事7名。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了《2016年半年度报告全文及摘要》

二、审议通过了《关于制定<信息披露暂缓与豁免业务管理制度>的议案》

为进一步完善公司信息披露相关工作，同意制定《信息披露与豁免业务管理制度》。

三、审议通过了《关于修订<总裁办公会议事规则>和<投资管理制度>的议案》

根据公司业务经营需要，同意修订公司《总裁办公会议事规则》和《投资管理制度》。

四、审议通过了《关于申请注册并择机发行不超过50亿元长期限含权中期票据的议案》

为进一步优化公司债务融资期限结构和营运资本的品种结构，降低融资成本，同意公司向银行间市场交易商协会申请注册不超过50亿元长期限含权中期票据发行额度，并授权公司经营层于正式申报注册前，确定主承销商并签署相关文件，在注册有效期内择机发行并确定每期发行的关键条款。

本议案尚需提交股东大会审议批准。

五、审议通过了《关于申请注册并择机发行不超过50亿元超短期融资券的议案》

为进一步降低融资成本，补充营运资金，同意公司向银行间市场交易商协会申请注册不超过50亿元的超短期融资券发行额度，并授权公司经营层于正式申报注册前，确定主承销商并签署相关文件，在注册有效期内择机发行并确定每期发行的关键条款。

本议案尚需提交股东大会审议批准。

六、审议通过了《关于对下属全资子公司深圳多媒体以债转股方式增资的议案》

为改善深圳多媒体公司资产负债结构，提升其商业信用，增强其持续经营和市场拓展能力，同意公司将应收全资子公司深圳多媒体的债权15.5亿元以人民币1元/注册资本的价格转作对其的长期股权投资资本金，形成注册资本，使其注册资本由3亿元增至18.5亿元。

七、审议通过了《关于对下属全资子公司南通半导体以债转股方式增资的议案》

为改善南通半导体公司资产负债结构，提升其商业信用，增强其持续经营和市场拓展能力，同意公司将应收全资子公司南通半导体的债权24.09亿元以人民币1元/注册资本的价格转作对其的长期股权投资资本金，形成注册资本，使其注册资本由8.14亿元增至32.23亿元。

本议案尚需提交股东大会审议批准。

八、审议通过了《关于召开2016年第三次临时股东大会的议案》

上述议案均以同意票7票、反对票0票、弃权票0票通过。

特此公告。

同方股份有限公司董事会

2016年8月30日

证券代码：600100 证券简称：同方股份 公告编号：临2016-046

同方股份有限公司关于对下属

全资子公司深圳市同方多媒体

以债转股方式增资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

●投资标的名称：公司下属全资子公司深圳市同方多媒体科技有限公司（以下简称“深圳多媒体”）

●投资金额：公司拟将应收全资子公司深圳多媒体的债权15.5亿元以人民币1元/注册资本的价格转作对其的长期股权投资资本金，形成注册资本，使其注册资本由3亿元增至18.5亿元。本次增资完成后，公司对深圳多媒体持股比例不变，仍为100%。

一、对外投资概述

公司于2016年8月29日召开第七届董事会第六次会议审议通过了《关于对下属全资子公司深圳同方多媒体以债转股方式增资的议案》，同意公司将应收全资子公司深圳多媒体的债权15.5亿元以人民币1元/注册资本的价格转作对其的长期股权投资资本金，形成注册资本，使其注册资本由3亿元增至18.5亿元。

上述增资不涉及关联交易，不属于重大资产重组事项。

二、投资标的基本情况

深圳市同方多媒体科技有限公司是公司的全资子公司，设立于2006年2月14日，现法定代表人为李健航，注册资本30000万元，主要经营范围包括：数字音视频技术及产品、信息产业技术及产品的技术开发、技术咨询、产品销售。

深圳多媒体一直从事公司“清华同方”品牌液晶电视机及多媒体产品的研发与经销，负责液晶电视等产品的国内市场开拓和运营。自2013年起，国家节能惠民补贴政策结束、多个互联网品牌电视兴起，这对深圳多媒体的业务造成了巨大的冲击。为进一步压缩成本、提高效率，深圳多媒体对经营策略做出了相应调整，主要包括：逐步撤消入不敷出的高成本门店，降低促销人员成本；通过多项措施推进对三四线城市的经销商开发工作；将原在母公司主体开展的线上业务全面整合至深圳多媒体平台，重点开展京东和天猫等线上营销业务。

虽经多年努力，“清华同方”电视品牌拥有了一定知名度，市场占有率也逐步提升，但在实际经营中，因销售规模相对有限，导致采购生产成本难以达成规模效应，品牌议价能力严重受限，加之国内电视价格竞争异常激烈，令深圳多媒体盈利能力恶化。为此，为维持其正常经营业务，公司累计向其提供了约15.5亿元的营运资金支持。

鉴于深圳多媒体持续亏损的艰难局面和国内电视市场异常激烈的竞争态势，公司自2015年初结合产业规划，着手对“清华同方”品牌电视机内销业务进行收缩调整，对深圳多媒体既有库存产品和应收账款实施存量清理和增量严控，并尝试开展其他消费类电子产品业务，但截至目前尚未扭转经营亏损局面。

深圳多媒体最近一年及一期的主要财务数据如下：

■

注：深圳多媒体2015年财务报表已经具有证券、期货业务资格的信永中和会计师事务所审计。

三、对外投资协议的主要内容

不涉及。

四、本次对外投资对公司的影响

截止2016年6月30日，深圳多媒体的资产负债率为225%，公司本次将应收深圳多媒体的债权15.5亿元转作对其长期股权投资后，可显著降低其资产负债率。以2016年6月30日的财务数据计算，深圳多媒体债转股后，净资产将增至68,640.51万元，资产负债率降至0.31%。因此，本次对深圳多媒体实施以债转股方式的增资，有利于改善其资产负债结构，提升其商业信用，增强其持续经营和市场拓展能力。

五、对外投资的风险分析

深圳多媒体为公司全资子公司，本次以债转股形式增资不会产生新的风险。未来，公司将一方面继续对深圳多媒体的业务有步骤的实施收缩政策，进行产业瘦身和结构优化，另一方面通过实施大屏显示设备的开发和拓展线上内销业务，提升其盈利能力，力争推动经济效益改善。

特此公告

同方股份有限公司董事会

2016年8月30日

证券代码：600100 证券简称：同方股份 公告编号：临2016-047

同方股份有限公司

关于对下属全资子公司南通同方半导体以债转股方式增资的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

●投资标的名称：公司下属全资子公司南通同方半导体有限公司（以下简称“南通半导体”）

●投资金额：公司拟将应收全资子公司南通半导体的债权24.09亿元以人民币1元/注册资本的价格转作对其的长期股权投资资本金，形成注册资本，使其注册资本由8.14亿元增至32.23亿元。本次增资完成后，公司对南通半导体持股比例不变，仍为100%。

一、对外投资概述

公司于2016年8月29日召开第七届董事会第六次会议审议通过了《关于对下属全资子公司南通同方半导体以债转股方式增资的议案》，同意公司将应收全资子公司南通半导体的债权24.09亿元以人民币1元/注册资本的价格转作对其的长期股权投资资本金，形成注册资本，使其注册资本由8.14亿元增至32.23亿元。

上述增资不涉及关联交易，不属于重大资产重组事项。

二、投资标的基本情况

南通同方半导体有限公司是公司的全资子公司，设立于2010年6月12日，现法定代表人为范新，注册资本81400万元，主要经营范围为高亮度发光二极管（LED)外延芯片的开发、生产和销售。

南通半导体自2010年6月成立后，经过一年多的基础建设和设备安调，于2011年11月实现1号厂房投产，2013年6月实现2号厂房投产，2014年度全面达产；截至目前，累计投资采购MOCVD机台59台套。

南通半导体于2012年度开始量产（1号厂房），年产外延片56万片，芯片66亿粒，实现营业收入2.85亿元；在此基础上，2013年度2号厂房投入量产，年产出外延片146万片，芯片105亿粒，实现营业收入3.52亿元；2014年度达到项目预计产能，全年外延片产出240万片，芯片170亿粒，且因经验积累和技术进步，实现了大尺寸芯片量产，全年销售收入9.37亿元；2015年起，结合市场整体形势和自身经营定位适当减产，全年外延片产出230万片，芯片168亿粒，实现营业收入6.59亿元；2016年1-6月，累计产出外延片119万片，芯片82亿粒，受市场恶性竞争和自身成本劣势影响，销售收入锐减至1.15亿元。

总体来看，南通半导体生产基地建成并投产后，随即迎来LED行业寒冬，因产业链上游重资产投资过热，下游照明终端市场需求未能及时释放，导致芯片产品持续供过于求，业内恶性竞争频发，产品价格出现断崖式下跌，而南通半导体自身固定成本居高不下，出现多种产品毛利过低甚至成本大于售价的严峻状况，加之外汇项目固贷负息压力和美元强势升值等因素，令该公司持续处于经营亏损状态。

为保证南通半导体在艰难的内外部环境下维持生产经营并偿还贷款本息，公司已累计拆借给该公司240,850万元资金。随着2016年LED市场转暖，南通半导体亦结合自身情况，对产品和客户结构进行调整，力争经营形势出现好转，虽取得了一定成效，但前期经营压力仍在惯性释放。

南通半导体最近一年及一期的主要财务数据如下：

■

注：南通半导体2015年财务报表已经具有证券、期货业务资格的信永中和会计师事务所审计。

三、对外投资协议的主要内容

不涉及。

四、本次对外投资对公司的影响

截止2016年6月30日，南通半导体的资产负债率为91%，公司本次将应收南通半导体的债权24.09亿元转作对其长期股权投资后，可显著降低其资产负债率。以2016年6月30日的财务数据计算，南通半导体债转股后，净资产将增至264,917万元，资产负债率降至1.89%。因此，本次对南通半导体实施以债转股方式的增资，有利于改善其资产负债结构，提升其商业信用，增强其持续经营和市场拓展能力。

五、对外投资的风险分析

南通半导体为公司全资子公司，本次以债转股形式增资不会产生新的风险。未来，公司将继续对南通半导体的产品和客户结构进行调整，力争扭转经营局势。此外，公司还将寻求机会拟通过内外部资源整合的方式改善这一情况。

特此公告。

同方股份有限公司董事会

2016年8月30日

证券代码：600100 证券简称：同方股份 公告编号：2016-048

同方股份有限公司

关于召开2016年第三次

临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2016年9月20日

●本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次：

2016年第三次临时股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016年9月20日 9点 30分

召开地点：北京市海淀区王庄路1号清华同方科技大厦会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司上市公司股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年9月19日至2016年9月20日

投票时间为：2016年9月19日下午15：00起至2016年9月20日下午15：00止

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案的相关公告已分别于2016年8月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上进行了披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：无

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(二)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(三)本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）股东大会网络投票系统（网址http://www.chinaclear.cn）对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

1、本次股东大会网络投票起止时间为2016年9月19日15：00至2016年9月20日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录系统投票表决,具体流程见《投资者网络投票操作流程》（附件2）。

2、未开通中国结算网络服务功能的投资者，需按照中国结算有关规定办理投资者身份认证业务，取得网上用户名、密码（证书用户还须取得电子证书）。为有利于网络投票的顺利进行，未开通中国结算网络服务的投资者请尽可能提前办理身份认证业务。投资者可任选以下三种方式之一办理身份认证：

（1）持有深市证券账户的投资者可在中国结算网站注册后再使用注册时使用的证券账户通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）以买入证券的方式激活注册时设置的服务密码，具体流程见《通过深圳市场交易报盘方式开通中国结算网络服务功能业务流程》(附件3)。深市证券账户开通网络服务功能激活网络用户后，投资者即可使用在中国结算网站注册阶段设置的网络用户名/证券账户号、注册阶段设置的初始密码登录中国结算网站，参与深市证券网络投票，并可将沪市证券账户等与该深市证券账户同属于同一“一码通”账户的其他证券账户关联在上述已激活的网络用户下，办理沪市证券的网络投票。

（2）投资者携带相关身份证明文件直接至与其具有委托交易关系的开户代理机构或开立相关证券账户的原开户代理机构，申请通过统一账户平台提交证券账户网络功能开通指令。开通指令提交后次日投资者方可使用其已开通网络服务功能的证券账户号及本次开通申请中所设置的服务密码登录中国结算网站进行投票。

（3）投资者在中国结算网站注册后再根据网站提示携带网上注册用户名、身份证明文件等资料至网站注册阶段选定的托管券商营业部进行现场激活。通过该种方式开通网络服务功能的投资者可在网上注册阶段需选择成为非电子证书用户或电子证书用户。非电子证书用户仅需使用网上用户名/证券账户号及密码登录系统，电子证书用户还需使用在身份认证机构领取的电子证书登录系统。证书用户与非证书用户在登录系统后使用网络投票功能上没有差异。

3、有关股东办理身份认证及进行网络投票的详细信息请登录中国结算网站查询（网址http://www.chinaclear.cn），或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

出席现场会议的股东持本人身份证、证券账户卡；被委托人持委托人证券账户卡、被委托人身份证、加盖印章或亲笔签名的委托书；法人股股东持营业执照复印件、持股凭证、法定代表人授权书、被委托人身份证出席。出席现场会议的股东请于2016年9月14日至9月19日工作日期间通过电话、邮件、传真、信函等方式登记。

六、其他事项

联系地址：北京海淀区王庄路1号清华同方科技广场A座29层

联系电话：(010)82399888

传真：(010) 82399765

邮政编码：100083

联系人：王斯、李坤

注意事项：会期半天，与会股东食宿及交通费用自理。网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

特此公告。

同方股份有限公司 董事会

2016年8月30日

附件1：授权委托书

授权委托书

同方股份有限公司 ：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年9月20日召开的贵公司2016年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：               

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：

投资者网络投票操作流程

投资者一次性办理身份认证并激活网上用户名后，即可参加今后各有关股东大会网络投票。投资者使用已激活的网上用户名/证券账户号、服务密码（电子证书用户还须使用电子证书），在有效时间内按以下流程进行网络投票：

■

咨询电话：4008-058-058

附件3：

通过深圳市场交易报盘方式开通中国结算网络服务功能业务流程

投资者选择报盘认证方式开通中国结算网络服务功能，需设置并激活网络服务密码，主要流程如下：

（一）网站注册

投资者登录中国结算网站（www.chinaclear.cn），点击右上角“注册”，进入投资者注册网页，填写姓名/名称、身份证明文件号码、深市证券账户号码、手机号码等信息，并自行设置网络用户名及网络服务密码。注册成功后，投资者网上填注的上述手机号将收到一个8位数字校验号码。图示如下：

■

（二）交易终端激活

投资者在网上注册成功后最晚15个自然日的交易时间内，使用网上注册时填注的证券账户通过证券公司自助交易平台（如交易软件、电话委托交易系统等）以买入该证券的方式，输入证券代码（369991）、购买价格（密码激活为1.000元，密码重置为2.000元）、委托数量（短信收到的8位校验号码），激活注册时设置的服务密码。图示如下：

■

网络用户当日激活后，中国结算通过短信方式提示投资者网络服务功能已开通，投资者即可使用证券账户号码/网上用户名、网络服务密码登录中国结算网站进行投票。

（三）密码重置

投资者因网络服务密码遗忘等原因需重置网络服务密码并选择通过报盘认证方式办理的，其网络服务密码重置流程与上述规定基本类似。投资者也可登录中国结算网站按照网页提示通过手机短信的方式重置网络服务密码。