凤凰光学股份有限公司
2016年半年度报告摘要
公司代码：600071 公司简称：凤凰光学
一重要提示
１．１ 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
１．２ 公司简介
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二主要财务数据和股东情况
２．１公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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２．２前十名股东持股情况表
单位： 股
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２．３截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表
□适用 √不适用
２．４控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
三管理层讨论与分析
２０１６年是十三五规划的开局之年，也是公司实际控制人变更后进入中电海康的布局年。报告期内，国际环境仍然复杂严峻，全球经济复苏缓慢，处于低迷期。国内经济仍未向好，尚处于增速换档、结构调整阵痛期。公司所处的光学行业同样面临经济结构调整和产业转型升级的压力，竞争程度不断加剧。面对上述严峻挑战，公司坚持“市场优先、客户优先、以奋斗者为本、长期坚持艰苦奋斗”的经营理念，积极实施创新变革，加快技术研发步伐，积极防范和控制经营风险。
报告期内，公司重点开展以下工作：
１、优化组织架构，强化利润中心和成本中心意识，提高应对市场和客户的反应能力。
报告期内，公司将金属业务、显微镜业务、生产设备设施等资产、债权、债务、人员一并出售给全资子公司凤凰科技，完成供应链体制变革，进一步理顺生产管理环节、优化管理流程、提高组织效率。
２、加快产业转型升级步伐，尽快恢复自造血功能。
报告期内，公司股票撤销退市风险警示，但公司基本面未发生重大变化，仍然存在主营业务盈利能力弱的风险。为此，公司重点加大对光学镜头事业的投入，尤其是监控镜头、车载镜头的投入，培育公司在光学镜头行业的核心竞争力。报告期内，公司研发支出同比增长６２．３６％，截至目前以监控镜头、车载镜头为主的新兴业务仍处于培育中。
３、强化研发能力建设。
全球光学最顶端技术主要掌握在日本、美国和德国厂商手上，尤其是在全球经济一体化和国际化专业分工大趋势下，日、美、德的光学大厂逐步向现代光电技术和光学设计领域发展，其中日本掌握了全球光学技术的主要来源。报告期内，公司完成在日本设立全资子公司，这有利于公司加快研发技术人员的引进和培养，培育研发团队，尽快提升自主研发水平。
４、持续推进生产管理革新，向管理要效益。
公司在推行供应链管理的基础上，不断深入优化生产管理环节和技术工艺流程，积极探索挖掘各种有利于降低成本的生产管理举措和工艺技术革新办法。同时，公司全面推进信息化建设，进一步改善公司总部网络环境，构建起以ＯＡ系统为核心，以移动端办公为支撑的便捷化办公信息系统。
截止报告期末，公司实现营业收入３．２５亿元，同比减少１０．９７％，归属于上市公司股东的净利润－３２３７．１７万元，同比下降－４４６．６８％。
３．１主营业务分析
３．１．１财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
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营业收入变动原因说明：主要是子公司凤凰新能源（惠州）有限公司、凤凰光学（广东）有限公司营业收入减少
营业成本变动原因说明：主要是子公司凤凰新能源（惠州）有限公司、凤凰光学（广东）有限公司营业成本减少
销售费用变动原因说明：主要是增加了显微镜产品的市场营销费用
管理费用变动原因说明：主要子公司凤凰光学（上海）有限公司减少费用
财务费用变动原因说明：利息支出减少
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：上年同期收到凤凰光学集团有限公司支付的退城进园搬迁补偿款
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要是上年同期收到参股公司分红款
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：银行借款较去年同期减少
研发支出变动原因说明：主要是子公司江西凤凰光学科技有限公司增加镜头产品研发投入
资产减值损失变动原因说明：主要原因子公司计提的存货跌价准备增加
投资收益变动原因说明：主要是上年同期收到参股公司分红款
营业利润变动原因说明：经营亏损增加
营业外收入变动原因说明：上年同期收到搬迁补偿款２９３．６０万元
营业外支出变动原因说明：非经营性支出增加
利润总额变动原因说明：营业利润减少，资产减值损失增加
所得税费用变动原因说明：子公司亏损，所得税费用减少
净利润变动原因说明：经营亏损增加
归属于母公司的净利润变动原因说明：经营亏损增加
少数股东损益变动原因说明：报告期内２家控股子公司变更为全资子公司，少数股东损益同比减亏。
３．１．２经营计划进展说明
２０１６年公司经营目标为营业收入突破１０亿元，截至报告期末，公司未达到时间过半、任务过半的目标。主要原因是报告期内公司产业转型升级未达预期，以监控镜头、车载镜头为主的新兴业务仍处培育中。受数码相机行业的持续下滑和日本熊本地震的不利影响，公司传统光学业务营业收入同比下降２．５２％。此外，锂电芯业务继续推行降存货降应收、开发和维护优质客户的经营策略，营业收入同比下降２４．８５％。
３．１．３其他
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３．２行业、产品或地区经营情况分析
３．２．１主营业务分行业、分产品情况
单位：元 币种：人民币
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３．２．２主营业务分地区情况
单位：元 币种：人民币
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３．３投资状况分析
３．３．１对外股权投资总体分析
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３．４其他披露事项
３．４．１预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明
√适用 □不适用
公司经营形势依然严峻，主营业务以镜片加工为主的产品结构和客户结构没有改变，人工成本、原材料成本持续上涨挤压利润空间；公司实际控制人变更后积极实施管理变革，投入加大，预计年初至下一报告期期末的净利润可能亏损。
四涉及财务报告的相关事项
４．１与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。
√适用 □不适用
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４．２报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。
不适用
４．３与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
截至２０１６年６月３０日，公司纳入合并范围的子公司共１０户，详见报告全文附注九“在其他主体中的权益”。合并范围与上年度相比新增１家，系报告期内公司在日本新设全资子公司凤凰光学日本株式会社。
４．４半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。
公司半年度财务报告未经审计。
凤凰光学股份有限公司
２０１６年８月３１日
证券代码：６０００７１ 证券简称：凤凰光学 公告编号：２０１６－０６５
凤凰光学股份有限公司
第七届董事会第十三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于２０１６年８月２９日以通讯传真方式召开第七届董事会第十三次会议，召开本次会议的通知于２０１６年８月１９日以电子邮件方式送达全体董事。会议应参加表决董事８人，实际表决董事８人，会议符合《公司法》和《公司章程》有关规定。会议经书面表决审议通过了以下议案：
一、审议通过了《凤凰光学股份有限公司对全资子公司凤凰光学安防（上海）有限公司增资的议案》
会议同意凤凰光学股份有限公司以现金方式向凤凰光学安防（上海）有限公司增加注册资本１０００万元，增资完成后凤凰光学安防（上海）有限公司注册资本变更为１４００万元。董事会授权公司经营管理层办理本次增资的工商变更手续。
详情见同日在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ披露的《关于对全资子公司进行增资的公告》（编号：临２０１６－０６６）。
表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。
二、审议通过了《凤凰光学股份有限公司２０１６年半年度报告及其摘要的议案》
详情见２０１６年８月３１日在《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ披露的《凤凰光学股份有限公司２０１６年半年度报告》。
表决结果：８票同意，０票反对，０票弃权。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
２０１６年８月３１日
证券代码：６０００７１ 证券简称：凤凰光学 公告编号：２０１６－０６６
凤凰光学股份有限公司
关于对全资子公司进行增资的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●投资标的名称：凤凰光学安防（上海）有限公司
●投资金额：人民币１，０００万元
一、本次增资概述
（一）基本情况
凤凰光学安防（上海）有限公司（以下简称“上海安防”）为凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司，注册资本４００万元。为进一步加快上海安防产业升级、产品转型和战略调整，公司拟以现金方式向上海安防增加注册资本１０００万元，主要用于补充流动资金。本次增资完成后，上海安防的注册资本由４００万元变更为１４００万元。增资完成后，上海安防仍为公司的全资子公司。
（二）董事会审议情况
２０１６年７月２９日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于对全
资子公司凤凰光学安防（上海）有限公司增资的议案》，同意公司以现金１，０００万元对上海安防进行增资，并授权公司经营管理层办理工商变更登记等相关工作。
（三）其他情况说明
根据上海证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次增
资金额在公司董事会决策权限内，无需提交公司股东大会审议。本次增资不涉及关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、增资标的基本情况
公司名称：凤凰光学安防（上海）有限公司
公司住所：上海市嘉定工业区胜辛北路２１９９号８幢２２６室
法定代表人：高波
注册资本：人民币４００万元整
成立时间：２０１０年８月
公司类型：一人有限责任公司（法人独资）
经营期限：２０１０年８月６日至２０３０年８月５日
经营范围：安防产品、电子产品领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，计算机软硬件领域的技术开发，投资管理，投资咨询（除金融、证券），企业营销策划，企业管理咨询，弱电工程，技防设备、仪器仪表、电子产品、计算机软硬件（除计算机信息系统安全专用产品）、光学镜头、照相器材、通讯器材的销售，从事货物及技术的进出口业务。
最近一年又一期的主要财务指标：
金额单位：万元
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三、增资事项对上市公司的影响
公司本次对上海安防增资，将进一步促进上海安防的持续稳定发展，符合公司的发展战略规划，符合公司全体股东利益，不会损害中小投资者的利益。本次增资不会导致公司合并报表范围发生变更。
四、备查文件
１、凤凰光学股份有限公司第七届董事会第十三次会议决议。
特此公告。
凤凰光学股份有限公司董事会
２０１６年８月３１日
