上海现代制药股份有限公司
公司代码：600420 公司简称：现代制药
2016年半年度报告摘要
一 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
1.2 公司简介
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二 主要财务数据和股东情况
2.1 公司主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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2.2 前十名股东持股情况表
单位: 股
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2.3 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
三 管理层讨论与分析
报告期内，国内医药行业环境复杂，政策变动幅度巨大，仿制药一致性评价、“营改增”、“两票制”等制度的实施，使得医药企业普遍面临前所未有的机遇与挑战。面对复杂的外部形势，公司根据年度工作的重心及方针策略，通过夯实管理基础、推进营销体系改革、促进研发战略调整等措施，积极推动公司发展。由于目前国家实施的“限抗、限针、限辅助用药”等政策，部分子公司生产经营受到冲击较大，公司的经营业绩也在前几年快速增长的基础上进入业绩调整期。2016上半年，公司完成营业收入136,602.50万元，比上年同期下降5.33%；实现利润总额18,342.09万元，比上年同期下降11.29%；实现归属于母公司所有者的净利润8,877.61万元，比上年同期下降27.69%。
1、改革构架，完善营销体系
随着全资子公司现代营销步入正常运营，为推进产品推广和品牌拓展，报告期内，公司母体的政策事务部全部业务及人员下沉至现代营销，从而使市场与营销达到更为紧密的结合，推动营销平台的建设。此外，由于原料药业务已基本转移至子公司现代海门，本年度原料药营销中心也相应转移至现代海门并成立现代海门营销部。原料药营销业务的调整使得销售可以直接与生产、质量等部门对接，更有利于客户的沟通及业务的拓展。
2、调整重点，研发服务产品
根据国家食品药品监督管理总局的要求，公司在2016年全面启动了仿制药的一致性评价工作。通过对产品的市场需求、竞争优势等情况的分析及梳理后，公司确定了首批进行一致性评价的产品目录，其中公司母体产品6个，子公司产品13个。同时公司成立了自主评价项目组，主要依托医工总院及国家药物制剂工程研究中心技术力量，开展一致性评价工作。
报告期内，公司在研品种研发进展顺利，技术改进成果初现。共完成了5个产品的申报，获得生产批件2个、临床批件6个；申请发明专利5项，获得专利授权15项。
3、质量体系有效运行
2016年上半年，公司各厂区和子公司接受各级药品监管部门专项检查及日常监督检查共计33次，全部符合要求，质量体系运行正常有效。
4、降本增效，注重管理细节
报告期内，公司通过精细化管理、严格考核、启用先进技术设备、严格监控成本等方式，达到降低成本、节能减排、提升效能的目的。目前，公司列入重点考核的26个产品中，收率平均提高2.90%，单耗平均下降9.21%；母体三个生产厂区水消耗下降20.80%，电消耗同比下降11.20%，蒸汽消耗下降13.70%，燃油消耗下降4.60%。
5、管理提升，管控经营风险
上半年，公司以管理提升为目的、以合规经营为方向，对公司现有制度体系进行了完善和补充，共修订及新制定管理制度162份，内容涉及合规经营、三重一大、廉洁自律等各个方面。制度体系的完善及落实进一步降低公司生产经营风险，确保公司的各项工作均能有制可依、有规可循。
6、推进化学药平台整合工作
报告期内，根据国药集团统一部署，公司重大资产重组工作顺利推进。已完成了国资委评估备案并获得了国资委的正式批复，完成了董事会、股东大会审议流程，相关申报文件已上报证监会审核。
四 涉及财务报告的相关事项
4.1 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。本期合并财务报表的合并范围的没有变化。
证券代码：600420 证券简称：现代制药 公告编号：2016-076
上海现代制药股份有限公司
第五届董事会第三十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
上海现代制药股份有限公司(以下称“公司”) 第五届董事会第三十二次会议于 2016年8月29日以通讯表决方式召开。本次会议的通知和会议资料已于2016年8月19日以电子邮件方式发出。本次会议应到董事9名，实到董事9名，会议的召开和召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。
二、董事会会议审议情况
会议审议并通过如下事项：
1、 审议通过了《关于公司2016年半年度报告及半年报摘要》的议案，同意9票，反对0票，弃权0票；（详见www.sse.com.cn）
2、 审议通过了《关于公司2016年半年度内部控制评价报告》的议案，同意9票，反对0票，弃权0票；（详见www.sse.com.cn）
3、 审议通过了《关于公司接受间接控股股东向控股子公司国药集团中联药业有限公司提供委托贷款暨关联交易》的议案，并提交公司2016年第三次临时股东大会审议，同意4票，反对0票，弃权0票。本议案为关联交易议案，关联董事周斌先生、杨逢奇先生、王浩先生、陆伟根先生及潘振云先生回避表决，独立董事事前认可该议案并发表了独立意见。（详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于接受间接控股股东向控股子公司国药集团中联药业有限公司提供委托贷款暨关联交易的公告》）
特此公告。
上海现代制药股份有限公司董事会
2016年8月31日
证券代码：600420 证券简称：现代制药 公告编号：2016-077
上海现代制药股份有限公司
第五届监事会第二十二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、监事会会议召开情况
上海现代制药股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二十二次会议于2016年8月29日以通讯表决方式召开。本次会议的通知和会议资料已于2016年8月19日以电子邮件方式发出。目前监事会共有3名监事，参加监事3名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况：
本次会议审议并通过了如下事项：
1、 审议通过了《关于公司2016年半年度报告及半年报摘要》的议案；同意3票，反对0票，弃权0票。公司监事并就公司2016年半年度报告确认如下：
公司2016年半年度报告所披露的信息是真实、准确、完整的，真实反映了公司2016年半年度的财务状况和经营成果，其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，公司全体监事对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、 审议通过了《关于公司2016年半年度内部控制评价报告》的议案；同意3票，反对0票，弃权0票。（详见www.sse.com.cn）
特此公告
上海现代制药股份有限公司监事会
2016年8月31日
证券代码：600420 证券简称：现代制药 公告编号：2016-078
上海现代制药股份有限公司
关于接受间接控股股东向控股子公司
国药集团中联药业有限公司提供委托贷款
暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 交易内容：为保证控股子公司国药中联经营业务的顺利发展，间接控股股东医工总院拟向国药中联提供人民币2,500万元的委托贷款，贷款期限为12个月，贷款年利率为4.35%。
● 风险提示：本次委托贷款主要用于控股子公司生产经营需求，不存在交易风险。
● 本次关联交易事项已经公司第五届董事会第三十二次会议审议通过，关联董事周斌先生、杨逢奇先生、王浩先生、陆伟根先生和潘振云先生回避表决。该事项还将提交公司2016年第三次临时股东大会审议。
一、关联交易概述
鉴于上海现代制药股份有限公司（以下简称“现代制药”、“公司”）下属控股子公司国药集团中联药业有限公司（以下简称“国药中联”）“中医药产业园”建设项目已经投入运营，为满足子公司正常生产经营的资金需求，公司间接控股股东中国医药工业研究总院（以下简称“医工总院”）拟通过国药集团财务有限公司（以下简称“国药财务”）向国药中联提供2,500万元人民币的委托贷款，贷款期限为12个月，贷款年利率为4.35%，同时提请公司授权子公司经营层开展委托贷款相关工作。
本次交易的委托人医工总院为公司间接控股股东，受托人国药财务为受同一间接控股股东中国医药集团总公司控制的兄弟公司，借款方为公司控股子公司，相关委托贷款事项构成关联交易。
本次关联交易事项已经现代制药第五届董事会第三十二次会议审议通过，五位关联董事回避了表决，独立董事事前认可该事项并发表独立意见。由于公司第五届董事会第三十一次会议已经审议通过了医工总院为国药中联提供5,000万元委托贷款事项，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，本次关联交易需提交公司2016年第三次临时股东大会审议。
二、关联方介绍和关联关系
1、 名称：中国医药工业研究总院
法定代表人：王浩
注册资本：105,961万元
经营范围：对化学药品（原料、制剂）、中药（中药材、饮品、制剂）、生物制品、抗生素、放射性药品、医药新技术、新材料、制药设备、药理、毒理、实验动物、诊断试剂、食品、保健品、化妆品的研究、技术开发及技术转让、技术咨询、技术服务，从事货物和技术的进出口业务。（涉及许可证凭许可证经营）
注册地址：上海市浦东新区哈雷路1111号1幢4层
与本公司关系：间接控股股东
2、 名称：国药集团财务有限公司
法定代表人：梁红军
注册资本：50,000万元
经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）对成员单位提供担保；（四）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（仅限固定收益类有价证券投资）；（五）对成员单位办理票据承兑与贴现；（六）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（七）吸收成员单位的存款；（八）对成员单位办理贷款及融资租赁；（九）从事同业拆借；（十）固定收益类有价证券投资；（十一）成员单位产品的买方信贷及融资租赁；保险兼业代理（有效期至2016年12月06日）。
注册地址： 北京市海淀区知春路20号7层
与本公司关系：受同一间接控股股东中国医药集团总公司控制
3、 名称：国药集团中联药业有限公司
法定代表人：谢孔标
注册资本：21,425.19万元
经营范围：生产合剂，露剂，片剂、颗粒剂、丸剂（水丸、水蜜丸、蜜丸、浓缩丸），糖浆剂，口服溶液剂，煎膏剂（膏滋），酒剂，酊剂。（含中药提取车间）（有效期与许可证核准的期限一致）；中药材收购；纸制品加工、销售；房屋租赁；技术进出口、货物进出口、代理进出口业务，国家禁止和限制的货物和技术除外。
注册地址：武汉市东湖新技术开发区高新二路379号
与本公司关系：控股子公司
三、交易的主要内容
1、委托人：中国医药工业研究总院
2、受托人：国药集团财务有限公司
3、借款方：国药集团中联药业有限公司
4、委托贷款金额及期限：
借款金额：人民币2,500万元整；
借款期限：12个月
5、借款用途：生产经营周转
6、委托贷款年利率：4.35%。
四、关联交易对上市公司的影响
上述关联交易中涉及的委托贷款由间接控股股东提供，主要用于控股子公司的生产经营需求，贷款利率参照银行同期贷款基准利率确定，定价公允、合理。
相关关联交易遵循公平、公正、公开的原则，不会损害公司和中小股东的利益，不会对公司持续性经营能力造成影响，不会影响本公司未来财务状况、经营成果，对本公司的独立性没有影响。
五、关联交易应当履行的审议程序
2016年8月29日，公司召开第五届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于接受间接控股股东向控股子公司国药集团中联药业有限公司提供委托贷款暨关联交易的议案》，关联董事周斌先生、杨逢奇先生、王浩先生、陆伟根先生和潘振云回避表决，同意4票，反对0票，弃权0票。该议案还需提交现代制药2016年第三次临时股东大会审议，关联股东上海医药工业研究院将回避表决。
六、独立董事事前认可情况及独立意见
独立董事事前认可该项关联交易事项，同意将该议案提交公司第五届三十二次董事会审议，并发表独立意见如下：
委托贷款的关联交易是在双方平等自愿、协商一致的基础上形成的，关联交易的表决程序符合相关法律、法规及公司章程的规定，执行了关联董事回避制度，间接控股股东为子公司提供的委托贷款有利于解决子公司生产经营所需资金，保证子公司经营业务的顺利开展，不存在损害公司其他股东特别是中小股东的利益的情形。
七、备查文件
1、公司五届三十二次董事会决议；
2、公司独立董事关于关联交易的事前认可意见及独立意见。
特此公告。
上海现代制药股份有限公司
2016年8月31日
