中国工商银行股份有限公司
董事会决议公告

证券代码：601398 证券简称：工商银行 公告编号：临2016-021号

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中国工商银行股份有限公司

董事会决议公告

中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国工商银行股份有限公司（简称本行）董事会于2016年8月30日在北京市西城区复兴门内大街55号本行总行召开会议。会议应出席董事14名，亲自出席14名。官学清董事会秘书参加会议。监事会成员列席会议。会议召开符合法律法规、《中国工商银行股份有限公司章程》及《中国工商银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。

会议由易会满董事长主持召开。出席会议的董事审议了以下议案：

一、审议通过了《关于2016半年度报告及摘要的议案》

议案表决情况：本议案有效表决票14票，同意14票，反对0票，弃权0票。

关于2016半年度报告及其摘要的具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

二、审议通过了《关于〈2016-2017年度国别风险集中度限额〉的议案》

议案表决情况：本议案有效表决票14票，同意14票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了修订后的《关于修订〈市场风险管理规定（2016年版）〉和〈市场风险压力测试方案〉的议案》

议案表决情况：本议案有效表决票14票，同意14票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《关于2015年度高级管理人员薪酬清算方案的议案》

易会满董事长和张红力董事与本议案存在利害关系，回避表决。

议案表决情况：本议案有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。

独立董事对该项议案发表如下意见：同意。

按照国家有关规定，自2015年1月起，本行董事长、行长、执行董事、副行长及纪委书记薪酬按国家对中央金融企业负责人薪酬改革的有关政策执行。2015年度高级管理人员薪酬清算方案请见附件一。

五、审议通过了《关于2016年度高级管理人员业绩考核方案的议案》

易会满董事长和张红力董事与本议案存在利害关系，回避表决。

议案表决情况：本议案有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。

六、《关于2015年度董事与监事薪酬清算方案的议案》

因与本议案无重大利害关系的董事人数不足3人，董事会一致同意将本议案提交股东大会审议。

独立董事对该项议案发表如下意见：同意。

按照国家有关规定，自2015年1月起，本行董事长、行长、监事长、执行董事薪酬按国家对中央金融企业负责人薪酬改革的有关政策执行。2015年度董事与监事薪酬清算方案请见附件二。

本行支付的2015年度董事、监事及高级管理人员的税前薪酬总额约为人民币1609.5万元。

七、审议通过了《关于聘任李云泽先生为中国工商银行股份有限公司副行长的议案》

议案表决情况：本议案有效表决票14票，同意14票，反对0票，弃权0票。

董事会决定聘任李云泽先生为本行副行长，其任职尚需报中国银行业监督管理委员会核准，并自核准其任职资格之日起生效。李云泽先生简历请见附件三。

截至本公告日，李云泽先生在过去三年内并无在任何其它上市公司担任董事职务，亦无在本行或本行附属公司担任其它行政职务。李云泽先生与本行董事、其他高级管理人员、主要股东或控股股东概无利益关系，亦无持有香港证券及期货条例第XV部所指本行任何股份权益。

独立董事对本项议案发表如下意见：同意。

八、审议通过了《关于2017年集团用工计划的议案》

议案表决情况：本议案有效表决票14票，同意14票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过了《关于修订〈中国工商银行内部控制基本规定〉的议案》

议案表决情况：本议案有效表决票14票，同意14票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过了《关于2016-2017年度董事、监事及高级管理人员责任险续保方案的议案》

议案表决情况：本议案有效表决票14票，同意14票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

附件：一、2015年度高级管理人员薪酬清算方案

二、2015年度董事与监事薪酬清算方案

三、李云泽先生简历

中国工商银行股份有限公司董事会

二〇一六年八月三十日

附件一

2015年度高级管理人员薪酬清算方案

单位：人民币万元

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注：

1. 自2015年1月起，本行董事长、行长、执行董事、副行长及纪委书记薪酬按国家对中央金融企业负责人薪酬改革的有关政策执行。上表中本行董事长、行长、执行董事及其他高级管理人员薪酬为2015年度该等人士全部年度薪酬数额，其中包括已于本行2015年度报告中披露的数额。

2. 2015年内任职及离任高级管理人员薪酬按照任职时间计算。其中，胡浩先生的薪酬根据其2015年任职情况分段计算：2015年1-10月按董事会秘书计算，11-12月按副行长计算。

3. 按照国家有关规定，本行首席官、董事会秘书2015年度税前薪酬中，50%以上绩效年薪实行延期支付，延期支付金额计提于公司账户，2015年薪酬清算时不支付给个人，将于2016年至2018年视经营业绩情况延期支付，每年支付比例为1/3。原董事会秘书胡浩2015年度延期支付绩效年薪为42.01万元人民币，2015年度税前薪酬实付部分为125.76万元人民币。原首席风险官魏国雄2015年度延期支付绩效年薪为50.45万元人民币，2015年度税前薪酬实付部分为134.36万元人民币。原首席信息官林晓轩2015年度延期支付绩效年薪为25.15万元人民币，2015年度税前薪酬实付部分为67.61万元人民币。

4. 本行高级管理人员的任职起止时间参见本行2015年度报告。2015年至今本行高级管理人员的任职变动情况如下：

（1）2016年5月，姜建清先生因年龄原因不再担任本行董事长、执行董事。

（2）2016年5月，本行董事会选举易会满先生为本行董事长。同时，易会满先生辞去本行行长职务。在新任行长选举产生并经中国银监会核准前，依照有关规定，由易会满先生代为行使行长职权。2016年6月，易会满先生担任本行董事长的任职资格获中国银监会核准。

（3）2015年6月，张红力先生担任本行执行董事。

（4）2015年6月，王希全先生担任本行执行董事。2016年7月，王希全先生因工作变动不再担任本行执行董事、副行长。

（5）2015年7月，王林先生担任本行纪委书记。

（6）2015年11月，胡浩先生担任本行副行长，同时继续担任本行董事会秘书。2016年7月，胡浩先生不再兼任本行董事会秘书。

（7）2016年7月，魏国雄先生因年龄原因不再担任本行首席风险官。

（8）2015年10月，郑万春先生因工作变动不再担任本行副行长。

（9）2015年6月，林晓轩先生因工作变动不再担任本行首席信息官。

（10）2016年7月，李云泽先生担任本行高级管理层成员。

（11）2016年7月，王百荣先生担任本行首席风险官。

（12）2016年7月，官学清先生担任本行董事会秘书。

附件二

2015年度董事与监事薪酬清算方案

单位：人民币万元

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注：

1. 自2015年1月起，本行董事长、行长、监事长、执行董事薪酬按国家对中央金融企业负责人薪酬改革的有关政策执行。上表中本行董事长、行长、监事长及其他董事、监事税前薪酬为2015年度该等人士全部年度薪酬数额，其中包括已于本行2015年度报告中披露的数额。

2. 独立非执行董事2015年度津贴标准为：基本津贴标准为30万元人民币/人/年。担任董事会专门委员会主席津贴为5万元人民币/职位/年，担任董事会专门委员会副主席津贴为4万元人民币/职位/年，担任董事会专门委员会委员津贴为3万元人民币/职位/年。

3. 股东代表监事2015年度税前薪酬合计按照本人实际任职情况确定。按照银监会规定，本行股东代表监事2015年度税前薪酬中，40%以上绩效年薪实行延期支付，延期支付金额计提于公司账户，2015年薪酬清算时不支付给个人，将于2016年至2018年视经营业绩情况延期支付，每年支付比例为1/3。股东代表监事2015年度延期支付绩效年薪为35.56万元人民币，2015年度税前薪酬实付部分为129.47万元人民币。

4. 外部监事2015年度津贴（税前）按照2007年度第一次临时股东大会通过的津贴标准和本人实际任职情况确定。董娟女士根据国家有关部门规定自2014年4月1日起未从本行领取津贴。

5. 职工代表监事2015年度津贴（税前）按照外部监事基本津贴标准的20％和本人实际任职情况确定，上表中的薪酬为其担任本行职工代表监事而获得的津贴，不包含其在本行担任其他职务所获报酬。

6. 本行董事和监事的任职起止时间参见本行2015年度报告。2015年至今本行董事和监事的任职变动情况如下：

（1）2016年5月，姜建清先生因年龄原因不再担任本行董事长、执行董事。

（2）2016年5月，本行董事会选举易会满先生为本行董事长。同时，易会满先生辞去本行行长职务。在新任行长选举产生并经中国银监会核准前，依照有关规定，由易会满先生代为行使行长职权。2016年6月，易会满先生担任本行董事长的任职资格获中国银监会核准。

（3）2015年6月，钱文挥先生担任本行监事长。

（4）2015年6月，张红力先生担任本行执行董事。

（5）2015年6月，王希全先生担任本行执行董事。2016年7月，王希全先生因工作变动不再担任本行执行董事、副行长。

（6）2015年2月，郑福清先生担任本行非执行董事。

（7）2015年3月，费周林先生担任本行非执行董事。

（8）2015年3月，程凤朝先生担任本行非执行董事。

（9）2016年4月，衣锡群先生因工作原因不再担任本行独立非执行董事。

（10）2015年4月，梁定邦先生担任本行独立非执行董事。

（11）2016年6月，王炽曦女士因年龄原因不再担任本行股东代表监事。

（12）2016年6月，董娟女士因任期届满不再担任本行外部监事。

（13）2015年12月，瞿强先生担任本行外部监事。

（14）2016年6月，张炜先生因工作变动不再担任本行职工代表监事；同月，张炜先生担任本行股东代表监事。

（15）2015年9月，惠平先生担任本行职工代表监事。

（16）2015年6月，赵林先生因年龄原因不再担任本行监事和监事长。

（17）2015年3月，李军先生因任期届满不再担任本行非执行董事。

（18）2015年4月，黄钢城先生因任期届满不再担任本行独立非执行董事。

（19）2015年12月，孟焰先生因任期届满不再担任本行外部监事。

（20）2015年9月，李明天先生因任期届满不再担任本行职工代表监事。

（21）2016年4月，杨绍信先生担任本行独立非执行董事。

（22）2016年6月，黄力先生担任本行职工代表监事。

（23）2016年6月，沈炳熙先生担任本行外部监事。

7. 汪小亚女士、葛蓉蓉女士、傅仲君先生、郑福清先生、费周林先生、程凤朝先生和李军先生因履行本行董事职责而在中央汇金投资有限责任公司获取薪酬。

8. 本行独立非执行董事、外部监事因在除本行及本行控股子公司以外的法人或其他组织担任董事、高级管理人员而使该法人或其他组织成为本行关联方，独立非执行董事及部分外部监事在上述关联方获取薪酬。除上述情形外，本行董事和监事2015年度均未在本行关联方获取薪酬。

附件三

李云泽先生简历

李云泽，男，中国国籍，1970年9月出生。

李云泽先生1993年7月加入中国建设银行，曾任中国建设银行天津市分行副行长、总行计划财务部副总经理，2011年4月任中国建设银行总行战略规划与股权投资部总经理，2015年3月任中国建设银行重庆市分行行长。

李云泽先生毕业于天津大学，后获北京大学高级管理人员工商管理硕士学位。

证券代码：601398 证券简称：工商银行 公告编号：临2016-022号

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中国工商银行股份有限公司

监事会决议公告

中国工商银行股份有限公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国工商银行股份有限公司（简称本行）监事会于2016年8月17日以书面形式发出会议通知，于2016年8月30日在北京市西城区复兴门内大街55号本行总行召开会议。会议应出席监事6名，亲自出席6名。会议召开符合有关法律法规、《中国工商银行股份有限公司章程》及《中国工商银行股份有限公司监事会议事规则》的规定。

会议由钱文挥监事长主持，会议审议通过以下议案：

一、关于调整监事会监督委员会组成人员的议案

议案表决情况：有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

会议决定钱文挥先生担任监事会监督委员会主任委员，张炜先生、惠平先生、瞿强先生、黄力先生和沈炳熙先生担任监事会监督委员会委员。

二、关于2016年半年度报告及摘要的议案

议案表决情况：有效表决票6票，同意6票，反对0票，弃权0票。

监事会认为，本行2016年半年度报告的编制和审核程序符合有关法律、行政法规和监管规定，报告内容真实、准确、完整地反映了本行实际情况。

特此公告。

中国工商银行股份有限公司监事会

二○一六年八月三十日

股票代码：601398 股票简称：工商银行 编号：临2016-023号

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中国工商银行股份有限公司

公告

中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国工商银行股份有限公司（简称本行）正在积极筹备参与不良资产证券化试点的相关工作。本行作为不良资产证券化项目中不良贷款的实际处置机构，将在相关发行文件中披露本行以往年度不良贷款及其处置情况的相关数据。现将该等数据载列如下，供投资者参阅。

单位：亿元人民币（百分比除外）

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注：1.表中“期初不良贷款余额”为集团（“集团”指中国工商银行股份有限公司及所属子公司）口径，其余数据为境内分行口径。

2.表中“现金回收”和“贷款核销”含批量转出的现金回收及核销数据。批量转出2013年本金金额为人民币126.07亿元，2014年本金金额为人民币355.21亿元，2015年本金金额为人民币930.74亿元。

特此公告。

中国工商银行股份有限公司董事会

二〇一六年八月三十日