上海建工集团股份有限公司

2016年半年度报告摘要

公司代码：600170 公司简称：上海建工

一 重要提示

1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。

1.2 公司简介

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二 主要财务数据和股东情况

2.1 公司主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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公司主要会计数据和财务指标的说明

公司于2016年5月实施了2015年度利润分配，实施完成后公司股本从5,943,214,237股增加至7,131,857,084股。由于公司股本增加，上年同期每股收益经重新计算后较原披露数据下降。

2.2 前十名股东持股情况表

单位: 股

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2.3 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

三 管理层讨论与分析

（一）公司报告期内经营情况分析

2016年是“十三五”规划开局之年，报告期内，公司整体经营业务维持了平稳增长的积极态势。公司围绕全国化布局、全产业链联动协同发展、打造建筑全生命周期服务商（简称“三全战略”），继续推动公司各产业板块联动，发展集团内的共享经济，注重产学研的结合发展，总体实现了营业规模和经济效益的稳步增长。

报告期内，公司实现营业收入605.56亿元，同口径比去年同期增长0.63%，为公司年度目标的45.43%；实现净利润10.79亿元，比去年同期增长13.72%；公司累计新签合同人民币1,055.20亿元，同比去年同期增长17.71%，占公司董事会确定的2016年度新签合同目标总额的55.98%。

1、工程承包（施工、设计及咨询业务）经营情况

报告期，公司新签建筑施工项目1,231项，合同额总计为779.98 亿元，较上年同期增长2.77%。新签合同中，房屋建筑项目681项，合计合同额598.08亿元人民币，较上年同期增长1.13%；基建工程项目75项，合计合同金额104.90亿元人民币（不包含公司投资的城市基础设施投资运营项目的施工业务），较上年同期增长13.64%；专业工程项目56项，合计合同额9.27亿元人民币，较上年同期减少29.13%；建筑装饰项目236项，合计合同额37.83亿元人民币，较上年同期减少12.55%；园林建筑项目183项，合计合同额29.90亿元人民币，较上年同期增长59.38%。报告期，公司在上海以外地区新签建筑施工合同合计金额330.60亿元，占报告期新签建筑施工合同总额的42.39%。

公司下属设计咨询企业新签设计咨询合同累计58.37亿元（含EPC、DB等合同29.81亿元），比上年同期增长99.42%。

报告期，公司该板块业务实现营业收入529.56亿元、毛利24.08亿元，同口径较去年同期变动-0.13%、-25.44%。其中，设计咨询业务实现营业收入达到11.38亿元、毛利3.09亿元，同口径较去年同期变动19.45%和4.02%。

2、建筑相关工业经营情况

报告期，公司下属工业企业新签对外销售合同累计31.34亿元，共产销混凝土871.68万立方米、混凝土预制构件26.53万立方米、混凝土搅拌车97辆、钢结构6.24万吨。

报告期，公司该板块业务实现营业收入15.89亿元、毛利2.54亿元，同口径较去年同期变动-21.66%、-21.69%。

3、房地产开发业务经营情况

报告期，公司下属房产公司新增待开发土地面积16.80万平方米，新增待开发建筑面积55.53万平方米；新增项目土地投资总计106.31亿元；新开工建设商品房项目建筑面积15.06万平方米、保障房项目建筑面积2.91万平方米；新竣工保障房项目建筑面积8.44万平方米；新签房产销售（预售）合同累计54.44亿元，合计面积21.91万平方米（其中新签保障房销售合同累计8.17亿元，合计面积5.69万平方米）。

报告期，公司该板块业务实现营业收入18.93亿元、毛利8.86亿元，同口径较去年同期增长20.38%、33.66%。

4、城市基础设施投资运营业务经营情况

报告期内，公司保有城市基础设施投资项目22个，完成项目投资19.30亿元。报告期，公司新签了安吉经济开发区新型城镇化建设PPP项目、都江堰市滨江新区基础设施PPP项目合同，两项合同金额达110.37亿元。

报告期，公司该板块业务实现营业收入5.32亿元、毛利4.57亿元，同口径较去年同期变动-29.15%、-29.46%。

5、成套设备及其他商品进出口业务经营情况

报告期内，公司成套设备及其他商品进出口业务新签合同累计20.70亿元，比上年同期下降13%。

报告期，公司成套设备及其他商品进出口业务实现营业收入达到22.81亿元、毛利0.48亿元，同口径较去年同期变动35.35%和-15.83%。

（二）行业、产品或地区经营情况分析

1、主营业务分行业、分产品情况

单位:元 币种:人民币

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主营业务分行业和分产品情况的说明

报告期，公司建筑工业营业收入较上年同期下降主要是由于受主要地域建筑、房地产行业影响，公司混凝土、石料产销规模下降，以及公司下属建筑机械生产企业产品结构调整，混凝土加工设备产销规模下降。

报告期，公司城市基础设施投资建设业务营业收入较上年同期下降主要是由于公司历年投资的BT项目进入回购期后逐期回购，且有个别项目业主方于上年提前部分回购，新投资的项目尚未进入回购期，BT项目的投资回报计量总基数降低。

报告期，公司房地产开发业务的毛利贡献进一步提高；同时，工程承包业务、建筑相关工业业务、城市基础设施投资运营业务的毛利比重有所下降。由于建筑行业实施“营改增”，工程承包业务营业收入核算口径发生变化，也使该项业务的毛利有所下降。

单位：元

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2、主营业务分地区情况

单位：元 币种：人民币

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主营业务分地区情况的说明

报告期公司境内业务营业收入较上年同期下降主要是由于工程承包业务营业收入核算口径发生变化，以及建筑工业的营业收入同比下滑。

境外业务营业收入较上年同期显著增长主要是由于公司在香港等境外市场的工程承包业务扩大，以及公司在美国投资的酒店、房产项目的营业收入增加。

（三）核心竞争力分析

上海建工是一家有着60多年历史渊源的大型建设集团，参与了大量的国内知名建筑物的建设。从20世纪90年代以来，上海建工创造了一系列新纪录：世界跨度最大的钢拱桥--卢浦大桥、世界第一条高速磁浮列车商业营运线、国内第一座外海大桥--东海大桥、468米的上海东方明珠广播电视塔、420.5米的金茂大厦、492米的环球金融大厦、610米广州电视塔、632米的上海中心大厦、全球最大的展览场馆——国展中心（上海）等，在中国乃至世界的建筑史上留下了不朽的业绩。

经过多年的发展，公司己逐步形成了工程承包、建筑相关工业、房产开发、市政基础设施投资经营等产业板块，营业规模持续较高速度增长，综合实力逐年增强。自1998年起，公司连年进入美国《工程新闻纪录》（ENR）杂志评选的“全球最大的250家国际工程承包商”的前50名，其中2015年位列第12名。

同时，公司“全国化”战略正不断推进，重点区域、重点城市布局日趋成熟。截至2015年末，公司在国内市场业务已覆盖了28个省或直辖市，集团及下属子公司在各重点区域市场的分支机构也逐步建立、健全。

目前，公司的市场竞争力主要体现在以下五方面：

1、品牌美誉度高。上海建工在上海和全国主要城市设计、建造了一批具有国际水平的超高层建筑、综合交通枢纽、文化体育设施、市政设施等，塑造了“上海建工”的优质品牌形象，公司的“SCG”商标获得国家工商总局认定的“中国驰名商标”的称号。

2、管理较为集约。得益于长期耕耘上海高端建筑市场，公司形成了一系列卓有成效的集约管理体系，能有效控制项目建设的质量、安全、成本。近年来，公司坚持执行“立足上海，积极拓展外省市和海外市场”的“走出去”战略。通过多年的努力，公司在各地承接了一批标志性建筑，在市场开拓、属地化经营管理等方面取得了一定的成绩。

3、产业链资源较为完整。通过多轮资本运作，上海建工已逐步形成从规划、设计、施工到运行保障维护，从工程建设全过程到高性能商品混凝土和建筑构配件生产供应，从房地产开发到城市基础设施项目投资、融资、建设、运营的较完整的产业链，产业发展的空间和潜力较大。公司已形成了集项目融资、开发、施工、配套供应相关工业产品为一体的产业链，并在产业链的一些环节上形成了企业特色。公司业务能力全面，不仅具备承建各种大型复杂土木工程，钢铁、石化、发电等特大型工业建筑群，高级民用建筑的土建施工、设备安装及装饰设计等工程的综合施工能力，而且能够向业主提供项目策划、工程设计、施工总承包、监理顾问等多功能服务。

4、拥有一批行业领军人物和团队。经过一系列重大工程的建设，公司培育了包括中国工程院院士、设计大师、领军人物在内的大量行业精英。截至2015年底，公司拥有中国工程院院士2人（叶可明、林元培），中青年专家1人，国家级设计大师5人，上海领军人才15人，享受政府特殊津贴53人，教授级高级工程师211人。在市政工程设计、超高层建筑施工、大跨度桥梁、超大型钢结构安装、地下空间开发等领域，公司已拥有一批具有国际水平的专业团队。公司人员素质能够满足目前管理、经营与技术等方面的需要。在上述多个领域，公司已拥有一批具有国际水平的专业团队，科技创新能力较强。

5、具有一系列行业高等级资质。经过多年的努力，公司及下属子公司已在主营业务领域内获得了一系列的行业最高等级资质。

四 涉及财务报告的相关事项

4.1 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计发生变化的，公司应当说明情况、原因及其影响。

不适用。

4.2 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的，公司应当说明情况、更正金额、原因及其影响。

不适用。

4.3 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

公司2016年2季度末合并财务报表范围共231户单位，较2015年末的225户单位净增加6户单位，具体为新增7户单位，股权转让1户单位。新增的7户单位为：上海建工利仁混凝土有限公司、上海康益海洋工程有限公司、上海建工江西混凝土工程有限公司、上海建工集团都江堰建设工程有限公司、上海建工集团安吉建设有限公司、上海上园建筑劳务有限公司、上海建工建华混凝土制品有限公司。股权转让的1户单位为：上海市同三高速公路有限公司。

4.4 半年度财务报告已经审计，并被出具非标准审计报告的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。

不适用。

上海建工集团股份有限公司

董事长：徐征

董事会批准报送日期：2016年8月29日

证券代码:600170 证券简称：上海建工 编号: 临2016-074

上海建工集团股份有限公司

第七届董事会第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海建工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四次会议于2016年8月29日下午在公司会议室召开，应到董事9名，实到董事9名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由董事长徐征先生召集、主持，会议通知于8月17日发出。公司监事、部分高级管理人员列席了会议。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票方式一致审议通过了下列议案：

（一）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2016年半年度报告》；

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

（二）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

详见公司在上海证券交易所网站披露的《上海建工集团股份有限公司关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临2016-075）。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

（三）会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》。

制度全文详见公司在上海证券交易所网站披露的《上海建工集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》。

表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

特此公告。

上海建工集团股份有限公司董事会

2016年8月31日

证券代码:600170 股票简称：上海建工 编号: 临2016-075

上海建工集团股份有限公司

关于2016年半年度募集资金存放与

实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证监会《关于核准上海建工集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2014】971号）核准，上海建工集团股份有限公司（以下简称“上海建工”或“公司”）于2014年11月7日以非公开发行股票的方式向9名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）963,855,421股，募集资金总额为 人民币3,999,999,997.15元，扣除发行费用55,570,366.24元（其中承销费用52,000,000元,其他费用共计3,570,366.24元），实际募集资金净额为 3,944,429,630.91元。本次增资经立信会计师事务所有限公司出具的信师报字【2014】第114493号《验资报告》审验。

公司于2014年11月3日收到本次非公开发行募集资金3,947,999,997.15元(募集资金总额扣除承销费用52,000,000元)，并将该资金存放于公司募集资金专项账户。公司募集资金专项账户的开设情况如下：

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截至 2016年6月30日，公司按募集用途累计使用募集资金3,880,882,694.80元，其中本报告期使用募集资金34,182,694.80元，募集资金专户尚余资金69,122,015.33元（含存款利息）。

二、募集资金管理情况 

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《上海建工集团股份有限公司募集资金管理制度》，该制度于 2013年8月28日经本公司第六届董事会第四次会议审议通过。

2014年11月3日，公司在中国建设银行股份有限公司上海第二支行开设了上海建工集团股份有限公司募集资金专项账户。根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）等有关规定，为规范公司于本次非公开发行所募集资金的管理，公司于2014年11月10日与海通证券有限责任公司、中国建设银行股份有限公司上海市分行共同签署了《募集资金三方监管协议》。

三、2016年上半年募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

募集资金使用的具体情况请参见本报告附表1《募集资金使用情况对照表》。

(二)部分募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

施工机械设备购置项目是使用募集资金为各子集团施工企业购置施工机械设备，无法对各单项设备的经济效益进行核算。

向七家建筑施工及建筑设计类全资子公司增资是使用募集资金对该些公司注资，不适用于经济效益计算。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

本报告期不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）节余募集资金使用情况

不存在节余募集资金使用情况。

（六）募集资金使用的其他情况

不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）募集资金实际投资项目变更概况

2015年9月14日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《上海建工集团股份有限公司关于变更部分募资金投项目的议案》，同意公司将2014年度非公开发行股票募集资金投入“昆山市中环快速化改造工程项目”的金额从原计划的23.000亿元调整为19.500亿元。除却已于2014年12月用于上海建工昆山中环建设有限公司增资的募集资金15.000亿元，尚余4.500亿元募集资金继续用于对该公司进行增资，由其开展“昆山市中环快速化改造工程项目”；同意公司将2014年度非公开发行股票募集资金投入“施工机械设备购置项目”的金额从原计划的5.300亿元调整为2.595亿元。上述二项募集资金投资项目节余的募集资金合计5.650亿元，变更为对上海建工集团南昌前湖建设有限公司增资，用于江西省南昌市前湖大道快速路工程（西外环-朝阳大桥）BT项目。

（二）募集资金实际投资项目变更原因

1、昆山中环BT项目已于2015年3月31日通过工程交工验收，4月30日通车试运行。由于昆山中环BT项目项目业主方为了降低该工程前期费的融资成本，于2015年5月与昆山中环签署了《关于昆山中环项目竣工交付等相关事宜的备忘录》，确认将昆山中环BT项目投资暂定额由108.47亿元调整为96.85亿元（最终由工程交工结算审定价金额为准）。与此对应，公司自有资金投资额（含公司自筹资金和募集资金）由原计划的38.47亿元调整为34.97亿元，可节余募集资金3.5亿元。

2、本次发行募集资金到位后，公司部分目标工程由于施工方案、工艺变更，原计划采购的部分专用设备（如Φ15m盾构机、350t履带吊、TRD-E型工法机等）将暂停采购。同时，公司后续拟竞标的项目、在建的重大工程，需要公司装备新型的设备。

鉴于募集资金到位后，公司急需购置的施工机械设备与公司《2014年度非公开发行股票预案》列示的计划购置设备清单发生了较大的差异。因此，公司计划更新部分设备采购的清单，装备更先进、更适宜业务发展需要的设备，提高市场竞争力。

变更后的拟采购设备包括地下空间开发、基础施工设备和钢结构吊装设备二类型，预计使用募集资金25,950万元，可节余募集资金21,500万元。

综上，公司将“昆山市中环快速化改造工程项目”全部节余募集资金和“施工机械设备购置项目”节余的募集资金共计56,500万元变更为对上海建工集团南昌前湖建设有限公司增资，用于江西省南昌市前湖大道快速路工程（西外环-朝阳大桥）BT项目。

（三）募集资金实际投资项目变更决策程序及信息披露情况

上述变更部分募集资金投资项目事项已经公司第六届董事会第廿四次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过，并提交公司2015年第一次临时股东大会审议通过。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构出具了核查意见。变更部分募集资金投资项目公告及相关文件已在《中国证券报》、《上海证券报》以及上海证券交易所网站进行了披露，符合相关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》中关于募集资金使用的有关规定。

在本报告期内，不存在募集资金变更事项。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2016年6月30日，公司已披露的募集资金相关信息做到了及时、真实、准确、完整，不存在募集资金使用和管理违规的情形。

六、其他

附件：

1. 募集资金使用情况对照表

2. 变更募集资金投资项目情况表

特此公告

上海建工集团股份有限公司董事会

2016年8月31日

附表1：募集资金使用情况对照表

单位：万元

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附表2：变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

■

证券代码：600170 股票简称：上海建工 编号：临2016-076

上海建工集团股份有限公司

第七届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海建工集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第三次会议于2016年8月29日下午在公司会议室召开。会议应出席监事5名，实际出席监事5名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席周平先生召集、主持，会议通知于8月17日发出。

二、监事会会议审议情况

本次会议以现场记名投票方式一致审议通过了下列审议事项：

一、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司2016年半年度报告》（全文及摘要），并发表以下意见：

1、监事会认为2016年上半年度公司运营规范，公司的董事、高级管理人员执行股东大会和董事会的决议尽职尽责，没有发现上述人员违反法律法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。

2、监事会认为2016年上半年度公司的财务核算体制健全，会计事项的处理、半年度报表的编制及公司执行的会计制度符合有关制度的要求，财务报告中的主营业务收入、利润总额等数据真实。

3、本报告期内，公司在与各关联方进行关联交易时，始终遵循公平市价的原则，未发现损害公司及股东利益的情况，本公司控股股东没有违规占用本公司资金的情况。

4、公司2016年半年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；半年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。

表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。

二、会议审议通过了《上海建工集团股份有限公司关于2016年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并发表以下意见：

公司报告期内募集资金存放与实际使用严格遵照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海建工集团股份有限公司募集资金使用管理制度》等法规和文件的相关规定执行，不存在违规使用募集资金的情形，不存在损害股东利益的情况。

表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。

特此公告。

上海建工集团股份有限公司监事会

2016年8月31日