关于北京新浪仓石基金销售有限公司对其销售的
国泰旗下部分基金开通定期定额投资计划、
转换业务及开展定期定额投资费率优惠活动的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与北京新浪仓石基金销售有限公司（以下简称“新浪仓石”）签订了以下基金的基金销售协议。经双方协商一致，新浪仓石于2016年9月5日起对销售本公司管理的以下基金开通定期定额投资计划、基金转换业务及开展定期定额投资费率优惠活动。投资者可通过新浪仓石的网上平台办理基金开户、申购、赎回等业务。具体公告如下：

一、 相关基金列表及业务范围：

■

注1：由于外汇额度限制，自2016年2月24日起，上述表格内标*的QDII基金(国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金)暂停申购及定期定额投资业务。自上述基金恢复申购业务之日起，将参与新浪仓石相关业务及活动。

注2：上述表格内标**的国泰金鹿保本增值混合证券投资基金自2016年8月26日（含）起至2016年9月6日（含）止，为第5个保本期的到期选择期间，该期间仅开放赎回业务和转出业务，暂停申购业务、转入业务和定投业务；2016年9月7日为折算日，申购业务、转入业务、定投业务、赎回业务和转出业务，自该日起暂停，并自2016年9月13日（含）起恢复；第6个保本期自2016年9月8日起至2018年9月8日止。自2016年9月13日起，该基金将参与新浪仓石相关业务及活动。

二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额最低为100元。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

三、“基金转换业务”是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。

1、适用投资人范围

基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有本公司旗下任一只自TA基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。

2、基金转换费用

基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

（1）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

（2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中按相关基金招募说明书规定的比例归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

3、转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G）

转换补差费用＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G

转入份额＝净转入金额 / E

其中，B 为转出的基金份额；

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

D 为转出基金的对应赎回费率；

G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费归入转出基金资产的比例由招募说明书规定。

基金转换费由基金份额持有人承担。本公司可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是1.200元，转入基金（国泰金鹰增长混合）份额净值是1.300 元，转出基金对应赎回费率为0.2％，转入基金申购补差费率为0.3％，则可得到的转换份额为：

净转入金额＝ 10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）＝119,401.79 元

转换补差费用＝ [10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）]×0.3%＝358.21元

转入份额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份

即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200元，转入基金的份额净值是1.300 元，则可得到的转换份额91,847.53份。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

同基金A/C类收费模式之间不可进行转换。

计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。

4、基金转换的业务规则

（1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时销售拟转出基金及拟转入基金。

（2）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

（3）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

（4）正常情况下，基金注册与过户登记人将在T+1 日对投资者T 日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

（5）基金转换的最低申请为1000份，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

（6）单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

（7）目前，本公司旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。

5、暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。

6、重要提示

（1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本公司旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

（2）本公司旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

（3）通过本公司网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见本公司公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

（4）本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。

（5）基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归国泰基金管理有限公司。

四、优惠费率活动具体内容

1、自2016年9月5日起，本公司旗下上述基金参与新浪仓石定期定额投资费率优惠活动（只限前端收费模式），各基金具体折扣费率及费率优惠活动期限以新浪仓石活动公告为准。上述基金原费率标准详见本公司网站发布的各基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。优惠前申购费率为固定费用的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。

2、如本公司新增通过新浪仓石销售的基金，该基金是否同时参与新浪仓石上述费率优惠活动将另行公告。

3、本优惠活动适用于处于正常申购期的基金产品的定期定额投资手续费，不包括基金申购业务、转换业务等其他业务的基金手续费。上述费率优惠活动的解释权归新浪仓石所有，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以新浪仓石的安排和规定为准。

4、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

五、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜：

1、北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路58号906室

客户服务电话：010-62675369

网址：www.xincai.com

2、国泰基金管理有限公司

地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

客户服务电话：400-888-8688

网址：www.gtfund.com

本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读相关基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一六年九月三日

关于新增天津万家财富资产管理有限公司

销售国泰基金旗下部分基金、开通转换业务

并开展申购费率优惠活动的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与天津万家财富资产管理有限公司（以下简称“万家财富”）协商一致，决定自2016年9月5日起万家财富新增销售本公司管理的以下基金、开通转换业务并开展申购费率优惠活动。具体公告如下：

一、 适用基金：

■

二、“基金转换业务”是指投资者在同一销售机构持有本公司管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本公司管理的由该销售机构销售的其他开放式基金的基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。

1、适用投资人范围

基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有本公司旗下任一只自TA基金基金份额的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。

2、基金转换费用

基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

（1）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。

（2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中按相关基金招募说明书规定的比例归转出基金基金财产，其余作为注册登记费和相关的手续费。

3、转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的赎回费”算法，计算公式如下：

净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G）

转换补差费用＝ [B×C×(1－D)/（1+G）]×G

转入份额＝净转入金额 / E

其中，B 为转出的基金份额；

C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值；

D 为转出基金的对应赎回费率；

G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则申购补差费率G为零；

E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

其中赎回费归入转出基金资产的比例由招募说明书规定。

基金转换费由基金份额持有人承担。本公司可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。

例如：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金（国泰金龙行业）份额净值是1.200元，转入基金（国泰金鹰增长混合）份额净值是1.300 元，转出基金对应赎回费率为0.2％，转入基金申购补差费率为0.3％，则可得到的转换份额为：

净转入金额＝ 10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）＝119,401.79 元

转换补差费用＝ [10,0000×1.200×(1－0.2%)/（1+0.3%）]×0.3%＝358.21元

转入份额＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份

即：某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额，持有期为100天，决定转换为国泰金鹰增长混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.200元，转入基金的份额净值是1.300 元，则可得到的转换份额91,847.53份。

注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

同基金A/C类收费模式之间不可进行转换。

计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值另一项为比例值，无法按差值进行计算，则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的1000元申购费。

4、基金转换的业务规则

（1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时销售拟转出基金及拟转入基金。

（2）基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

（3）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。

（4）正常情况下，基金注册与过户登记人将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认。在T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

（5）基金转换的最低申请为1000份，各基金转换的最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金的份额不足招募说明书所示时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。

（6）单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认。在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

（7）目前，本公司旗下的开放式基金均采用前端收费模式，故投资者转入的基金份额将被自动记入前端收费模式下，且持有人对转入基金的持有期限自转入之日起计算。

5、暂停基金转换的情形及处理

基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的基金处于封闭期有关规定。

6、重要提示

（1）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本公司旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

（2）本公司旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。

（3）通过本公司网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见本公司公布的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

（4）本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。

（5）本公司旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归本公司所有。

三、优惠费率活动具体内容

1、自2016年9月5日起，本公司旗下上述基金同时参与万家财富申购费率优惠活动（只限前端收费模式），各基金具体折扣费率及费率优惠活动期限以万家财富活动公告为准。上述基金原费率标准详见本公司网站发布的各基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。优惠前申购费率为固定费用的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。

2、如本公司新增通过万家财富销售的基金，该基金是否同时参与万家财富上述费率优惠活动将另行公告。

3、本优惠活动适用于处于正常申购期的基金的前端手续费。上述费率优惠活动的解释权归万家财富所有，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以万家财富的安排和规定为准。

4、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

四、投资者可通过以下途径咨询详情：

1.天津万家财富资产管理有限公司

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层

联系人：邵玉磊

电话：010-59013795

网址：www.wanjiawealth.com

2.国泰基金管理有限公司

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层

公司网站：www.gtfund.com

客服电话：400-888-8688（免长途通话费用）

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读相关基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

二〇一六年九月三日

关于新增招商证券股份有限公司

销售国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金(A类)

并开通定期定额投资计划、转换业务及开展费率优惠活动的

公 告

根据国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）与招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）签署的基金销售协议，经双方协商一致，自2016年9月5日起新增招商证券销售本基金管理人管理的国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金（A类）（基金代码：000362，以下简称“本基金”）并开通定期定额投资计划、基金转换业务及开展费率优惠活动。投资者可通过招商证券办理基金的开户、申购、赎回等业务。具体公告如下：

一、相关基金及业务范围

■

二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本基金管理人指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同，每期扣款金额最低为100元。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每月固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

三、日常转换业务

“基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有本基金管理人管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额，而不需要先赎回已持有的基金份额，再申购目标基金的一种业务模式。

基金转换业务适用于所有已在招商证券渠道购买本基金管理人所管理且担任注册登记机构的任一基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。

四、优惠费率及约定

1、自2016年9月5日起，本基金参与招商证券申购(含定期定额投资)费率优惠活动（只限前端收费模式），本基金具体折扣费率及活动期限以招商证券活动公告为准，但折扣后费率不低于0.6%。原费率低于或等于0.6%或为固定费用的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。

本基金原费率标准详见本基金管理人网站发布的本基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，以及本基金管理人发布的最新业务公告。

2、如本基金管理人新增通过招商证券销售的基金，该基金是否同时参与招商证券上述费率优惠活动将另行公告。

3、本优惠活动适用于处于正常申购期的基金的前端手续费，不包括基金转换业务的基金手续费。上述费率优惠活动的解释权归招商证券所有，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以招商证券的安排和规定为准。

4、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

五、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜：

1、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客服电话：400-888-8111、95565

网址：www.newone.com.cn

2、国泰基金管理有限公司

地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

客户服务电话：400-888-8688

网址：www.gtfund.com

本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。

风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2016年9月3日

关于中信证券股份有限公司等机构

对国泰基金旗下部分基金开展申购（含定期定额投资计划）

费率优惠活动的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）已与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、中信证券（山东）有限责任公司（以下简称“中信证券（山东）”）、中信期货有限公司（以下简称“中信期货”）签订了以下基金的基金销售协议。经协商一致，中信证券、中信证券（山东）、中信期货于2016年9月5日起对本公司管理的以下基金开展申购（含定期定额投资计划）费率优惠活动。具体公告如下：

一、 相关基金列表及业务范围：

1、中信期货开展优惠活动的基金列表

■

2、中信证券开展优惠活动的基金列表

■

■

3、中信证券（山东）开展优惠活动的基金列表

■

注1：由于外汇额度限制，自2016年2月24日起，上述表格内标*的QDII基金(国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金)暂停申购及定期定额投资业务。自上述基金恢复申购业务之日起，将参与前述机构相关业务及活动。

注2：上述表格内标**的国泰金鹿保本增值混合证券投资基金自2016年8月26日（含）起至2016年9月6日（含）止，为第5个保本期的到期选择期间，该期间仅开放赎回业务和转出业务，暂停申购业务、转入业务和定投业务；2016年9月7日为折算日，申购业务、转入业务、定投业务、赎回业务和转出业务，自该日起暂停，并自2016年9月13日（含）起恢复；第6个保本期自2016年9月8日起至2018年9月8日止。自2016年9月13日起，该基金将参与前述机构相关业务及活动。

二、优惠费率及约定

1、自2016年9月5日起，本公司旗下上述基金参与中信证券、中信证券（山东）、中信期货申购（含定期定额投资）费率优惠活动（只限前端收费模式），投资者通过中信证券[信e投]手机客户端申购（含定期定额投资）上述基金，其前端申购费率享有优惠，按原前端申购费率的4折进行优惠，折扣后费率不低于0.6%。若原有费率低于0.6%或为固定费率，则不享受费率优惠，按原费率执行。各基金具体折扣费率及费率优惠活动期限以中信证券、中信证券（山东）、中信期货活动公告为准。上述基金原费率标准详见本公司网站发布的各基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。

2、如本公司新增通过中信证券、中信证券（山东）、中信期货销售的基金，是否参加优本次惠活动将另行公告。

3、本优惠活动适用于处于正常申购期的基金的前端手续费，不包括基金转换业务的基金手续费。上述费率优惠活动的解释权归中信证券、中信证券（山东）、中信期货所有，优惠活动期间，业务办理的相关规则及流程以中信证券、中信证券（山东）、中信期货的安排和规定为准。

4、投资者应认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。

三、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜：

1、中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

法定代表人：张佑君

联系人：顾凌

电话：010-84588888

传真：010-84865560

网址：www.cs.ecitic.com

2、中信证券（山东）有限责任公司

地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法定代表人：杨宝林

联系人：赵艳青

电话：0532-85023924

传真：0532-85022605

客服电话：95548

网址： www.citicssd.com

3、中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

法定代表人：张皓

联系人：洪诚

电话：0755-23953913

传真：0755-83217421

网址：www.citicsf.com

4、国泰基金管理有限公司

地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层

客户服务电话：400-888-8688

网址：www.gtfund.com

本公告的解释权归国泰基金管理有限公司所有。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

国泰基金管理有限公司

2016年9月3日

国泰基金管理有限公司关于旗下基金

获配非公开发行A股的公告

国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）所管理的国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金（LOF）和国泰金鹰增长混合型证券投资基金参加了国机汽车股份有限公司国机汽车（600335）非公开发行A股的认购。国机汽车股份有限公司已于2016年9月1日发布《国机汽车股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》，公布了本次非公开发行结果。

根据中国证监会《证券投资基金信息披露管理办法》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关规定，本公司现将旗下各证券投资基金获配国机汽车股份有限公司非公开发行A股情况披露如下：

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注：基金资产净值、账面价值为2016年9月1日数据。

基金投资非公开发行股票的估值方法按中国证监会通知证监会计字[2007]21号《中国证监会关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》执行。

投资者可登录本公司网站（www.gtfund.com），或拨打客户服务电话400-888-8688咨询相关信息。

特此公告。

国泰基金管理有限公司

2016年9月3日