关于招商基金管理有限公司旗下部分开放式基金
开通基金转换业务的公告

为更好地满足广大投资人的理财需求，招商基金管理有限公司（以下简称"本公司"）决定自2016年9月20日起，开通本公司旗下部分开放式基金的基金转换业务。

一、适用的基金名称及基金代码

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注：自本公告之日起，开通上述基金间的互相转换业务。

二、基金转换的办理时间

基金投资人在开放日办理基金转换业务，具体办理时间为深圳证券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停基金转换业务时除外。

三、基金转换的数额限制

1． 基金转换以份额为单位进行申请，最低转换份额为100份基金份额。

2． 本公司在不损害基金份额持有人权益的情况下可以根据实际情况对以上限制进行调整。

四、销售机构

本公司所有代销渠道，具体开通时间以代销渠道各自时间为准。

本公司直销渠道（含直销柜台和官网交易平台）暂未开通本次基金的转换业务，具体开通时间将另行公告。

五、基金转换费用

基金转换费用由转出基金的赎回费加上转出基金与转入基金的申（认）购费补差两部分构成。

1． 转出基金赎回费：按照转出基金正常赎回时的赎回费率收取。

2． 转出与转入基金的申（认）购费补差：

按照转出基金与转入基金的申（认）购费的差额收取补差费。当转出基金申（认）购费率低于转入基金申（认）购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申（认）购费用差额；当转出基金申（认）购费率高于转入基金申（认）购费率时，不收取费用补差。转出与转入基金的申（认）购费补差的收取以转出、入基金份额曾经有过的最高申（认）购费率为基础计算，累计不超过最高认购（申购）费率与最低认购（申购）费率的差额。

3． 基金转换费用由转换申请人承担，其中转出基金赎回费不低于25％归转出基金的基金财产，基金转换费用的其余费用其余作为市场推广、注册登记费和其他手续费。

4． 上述基金的赎回费及申（认）购费的费率请详阅各基金的招募说明书等基金法律文件。

六、基金转换费用及份额的计算公式

转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回手续费率

转出与转入基金的申购补差费＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率／（１＋补差费率）

转换费用＝转出基金赎回手续费＋转出与转入基金的申购补差费

转入金额＝转出金额－转换费用

转入份额＝转入金额／转入基金当日基金份额净值

注：转换金额及转换份额的计算结果四舍五入至小数点后2位，具体结果以注册登记机构登记的数值为准。

七、基金转换的业务规则

1． 基金转换是指基金份额持有人按照基金合同和本公司公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的部分或全部基金份额转换为同一基金管理人管理的其他基金基金份额的行为；

2． 基金转换涉及的转出基金与转入基金的基金仅为本公司管理且在同一注册登记机构处登记过户的基金。基金转换申请仅适用于同一基金账户于同一销售机构发起，该销售机构须同时代理申请转出和转入的基金的销售；

3． 投资人仅能申请办理相同收费模式下基金代码的转换，即"前端收费转前端收费、后端收费转后端收费"，不能将前端收费模式基金代码的份额转换为后端收费模式基金代码的份额，或将后端收费模式基金代码的份额转换为前端收费模式基金代码的份额。

4． 投资人申请办理基金转换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。

5． 转换业务遵循"先进先出"的业务规则，即份额注册日期在前的优先转出，份额注册日期在后的后转换出。

6． 基金转换后，转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认之日起重新开始计算。

7． 本公司后续可在法律法规和基金法律文件规定范围内，对本业务规则进行调整及补充。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2016年9月20日

招商基金管理有限公司关于旗下招商安润保本混合

基金以及招商行业精选股票基金增加渤海银行股份

有限公司为代销机构的公告

根据招商基金管理有限公司与渤海银行股份有限公司（以下简称“渤海银行”）签署的《招商基金管理有限公司旗下开放式基金销售和服务代理协议》及《招商基金管理有限公司开放式基金代理服务费用协议》，渤海银行自2016年9月20日起代理招商安润保本混合型证券投资基金（基金代码：000126，简称：招商安润保本混合基金）及招商行业精选股票型证券投资基金（基金代码：000746，简称：招商行业精选股票基金）的销售业务，投资者欲了解上述基金详细信息请仔细阅读上述基金的基金合同和招募说明书等法律文件。

一、办理场所

渤海银行全国各具备基金代销资质的网点均可为投资者办理招商安润保本混合型证券投资基金及招商行业精选股票型证券投资基金的账户开户、申购、赎回、定投及转换等业务。具体办理程序请遵循渤海银行的相关规定。

二、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况

1、渤海银行网址：www.cbhb.com.cn

2、渤海银行客服电话：95541

3、招商基金管理有限公司网站：www.cmfchina.com

4、招商基金管理有限公司客服电话：400-887-9555

三、风险提示

1、投资人应当认真阅读拟投资基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件及各销售机构基金定投、网上交易系统业务规则等信息，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相匹配。

2、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于上述基金时应认真阅读上述基金的基金合同、招募说明书等资料。敬请投资者留意投资风险。

3、投资人应当充分了解基金定投和银行零存整取等储蓄方式的区别。基金定投是引导投资人进行长期投资，平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

特此公告。

招商基金管理有限公司

二〇一六年九月二十日

招商基金旗下部分基金参加蛋卷基金基金

转换费费率优惠活动的公告

为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，经与北京蛋卷基金销售有限公司（下称“蛋卷基金”）协商，招商基金管理有限公司（以下简称“招商基金”）决定旗下以下基金自2016年9月20日起参与蛋卷基金基金转换费费率优惠活动。

一、转换转入补差费费率优惠活动

1、 适用基金

招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金（代码：161715）

2、 优惠活动

自2016年9月20日起，投资者通过蛋卷基金转换转入招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金（代码：161715），其转换转入补差费费率享5折优惠。

二、转换转出赎回费费率优惠活动

1、 适用基金

招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金（代码：161715）、招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金（代码：161718）、招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金（代码：161720）、招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金（代码：161721）、招商中证银行指数分级证券投资基金（代码：161723）、招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金（代码：161724）、招商中证白酒指数分级证券投资基金（代码：161725）、招商国证生物医药指数分级证券投资基金（代码：161726）

2、 优惠活动

自2016年9月20日起，凡通过蛋卷基金申请转换转出赎回上述基金的投资者，转换转出赎回费享4折优惠。

本公司将对符合条件的转换转出赎回申请进行转换转出赎回费优惠，优惠后的转换转出赎回费将满足归入基金资产的金额不低于按原赎回费率计算的赎回费总额的25%，此次费率优惠不会对基金份额持有人利益造成不利影响。

基金原费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。费率优惠期限，以蛋卷基金官方网站所示公告为准。

费率优惠活动解释权归蛋卷基金所有，有关费率优惠活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意蛋卷基金的有关规定。投资者欲了解基金产品的详细情况，请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书等法律文件。

投资者也可以通过以下途径咨询有关情况：

北京蛋卷基金销售有限公司

客服电话：4000-618-518

公司网址：http://www.ncfjj.com/

招商基金管理有限公司

客服电话：400-887-9555

公司网址：http://www.cmfchina.com/

风险提示：

（一）投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

（二）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

特此公告。

招商基金管理有限公司

二〇一六年九月二十日

招商可转债分级债券型证券投资基金

可能发生不定期份额折算的提示公告

根据《招商可转债分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）关于不定期份额折算的相关规定，当招商可转债分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）之招商转债B份额（场内简称：转债进取，交易代码：150189）的基金份额参考净值达到0.450元后，本基金招商转债份额（场内简称：转债分级，基金代码：161719）、招商转债A份额（场内简称：转债优先，交易代码：150188）及招商转债B份额将进行不定期份额折算。

由于近期可转债市场波动较大，截至2016年9月19日，招商转债B份额的基金份额净值接近基金合同规定的不定期份额折算的阀值，在此提请投资者密切关注招商转债B份额近期份额净值的波动情况。

针对不定期折算可能带来的风险，本基金管理人特别提示如下：

一、招商转债A份额、招商转债B份额折算前可能存在折溢价交易情形，不定期份额折算后，招商转债A份额、招商转债B份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

二、招商转债B份额表现为高风险、高收益的特征，不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅降低，将恢复到初始的3.33倍杠杆水平，相应地，招商转债B份额的参考净值随市场涨跌而增长或者下降的幅度也会大幅减小。

三、由于触发折算阀值当日，招商转债B份额的参考净值可能已低于阀值，而折算基准日在触发阀值日后才能确定，因此折算基准日招商转债B份额的参考净值可能与折算阀值0.450元有一定差异。

四、招商转债A份额表现为低风险、收益相对稳定的特征，但在不定期份额折算后招商转债A份额持有人的风险收益特征将发生较大变化，由持有单一的较低风险收益特征的招商转债A份额变为同时持有较低风险收益特征的招商转债A份额与较高风险收益特征的招商可转债份额的情况，因此招商转债A份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。

本基金管理人的其他重要提示：

一、根据深圳证券交易所的相关业务规则，场内份额数将取整计算（最小单位为1份），舍去部分计入基金资产，持有极小数量招商转债A份额、招商转债B份额和场内招商可转债份额的持有人，存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。

二、为保证折算期间本基金的平稳运作，本基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停招商转债A份额与招商转债B份额的上市交易和招商可转债份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情，请参阅基金合同及《招商可转债分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）或者拨打本公司客服电话：400－887－9555（免长途话费）。

三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2016年9月20日