宁夏东方钽业股份有限公司
2016年第二次临时股东大会决议公告

股票代码：000962 股票简称：*ST东钽 公告编号：2016-077号

宁夏东方钽业股份有限公司

2016年第二次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1.本次股东大会没有出现否决议案的情形。

2.本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开的情况

1、召开时间

（1）现场会议时间：2016年9月23日14:30

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2016年9月23日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2016年9月22日15:00至2016年9月23日15:00期间的任意时间。

2、现场会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼会议室

3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

4、召集人：公司董事会

5、主持人：李春光董事长

6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

（二）会议的出席情况

1、出席会议的总体情况

参加本次股东大会的股东或股东代表共计6人，代表股份203,095,050股，占公司股份总数的46.0708％。

2、出席现场股东和通过网络投票的股东情况

现场出席股东大会的股东及股东代理人2人，代表股份201,919,000股，占公司总股份的45.8040%；通过网络投票的股东4人，代表股份1,176,050股，占上市公司总股份的0.2668％。

3、中小股东出席的总体情况：

通过现场和网络投票的股东5人，代表股份1,178,250股，占公司股份总数0.2673％。

4、公司部分董事、部分监事、董秘出席了本次会议，全部高管人员列席了本次会议，公司聘请的宁夏兴业律师事务所律师出席了本次会议。

二、议案审议和表决情况

本次会议议案的表决方式：现场投票和网络投票相结合

1、关于公司向控股股东提供贷款担保的议案

此项议案涉及关联交易，关联股东为中色（宁夏）东方集团有限公司，持有公司201,916,800股股份，占本公司股份总额的45.80%，因此回避表决。

总表决情况：

同意1,072,200股，占出席会议所有股东所持股份的90.9994％；反对106,050股，占出席会议所有股东所持股份的9.0006％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意1,072,200股，占出席会议中小股东所持股份的90.9994％；反对106,050股，占出席会议中小股东所持股份的9.0006％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

表决结果：通过。

2、关于更换监事会股东监事的议案

2.01 候选人马晓明（不属于最高人民法院公布的失信被执行人。）

2.02 候选人牛正刚（不属于最高人民法院公布的失信被执行人。）

总表决情况：

2.01.候选人：马晓明 同意股份数:202,989,000股

2.02.候选人：牛正刚 同意股份数:203,012,300股

中小股东总表决情况：

2.01.候选人：马晓明 同意股份数:1,072,200股

2.02.候选人：牛正刚 同意股份数:1,095,500股

表决结果：通过。

三、律师出具的法律意见

1.律师事务所名称：宁夏兴业律师事务所

2.律师姓名：刘庆国、闫海滨

3.结论性意见：律师认为，公司本次大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、规范性文件的要求及公司章程的规定；召集人资格合法有效；出席会议的人员资格合法有效；会议表决方式、表决程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、规范性文件的要求和公司章程的规定；表决结果合法有效。

四、备查文件

1、公司2016年第二次临时股东大会决议

2、公司2016年第二次临时股东大会法律意见书

特此公告。

宁夏东方钽业股份有限公司董事会

2016年9月24日

股票代码：000962 股票简称：*ST东钽 公告编号：2016-078号

宁夏东方钽业股份有限公司

六届十二次监事会会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

宁夏东方钽业股份有限公司六届十二次监事会会议于2016年9月23日下午在东方钽业办公楼二楼会议室召开，会议由监事马晓明先生主持，会议应到5人，实到5人。会议符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定。会议以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了：关于选举监事会主席的议案。

全体监事一致选举马晓明先生为公司第六届监事会主席，任期从本次会议审议通过之日起至2017年4月17日。

宁夏东方钽业股份有限公司监事会

2016年9月24日

宁夏兴业律师事务所

关于宁夏东方钽业股份有限公司

2016年第二次临时股东大会的法律意见书

兴业书字（2016）第103号

致：宁夏东方钽业股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《规则》”）和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2016年修订）》（下称“《实施细则》”）及宁夏银星能源股份有限公司章程（下称《公司章程》）的要求，宁夏兴业律师事务所（下称“本所”）接受公司委托，指派刘庆国、石薇律师出席公司2016年第二次临时股东大会（下称“本次大会”），并就大会相关事宜出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师对本次大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

本所律师同意将本法律意见书随本次大会决议一起予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

本所律师根据《公司法》、《证券法》等相关法律、规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

一、本次大会的召集、召开程序和召集人的资格

经本所律师查验，本次大会由公司第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十一次会议决定召开，召开本次大会的通知和提示性公告分别于2016年8月30日、2016年9月20日在《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）予以刊登。

提请本次股东大会审议的议案经公司第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第十一次会议审议通过，具体为：

1、关于公司向控股股东提供贷款担保的议案

2、关于更换监事会股东监事的议案

2.01关于选举马晓明先生为股东监事的议案

2.02关于选举牛正刚先生为股东监事的议案

上述第1项议案为特别决议议案，需要出席会议股东(包括股东代理人)所持表决权(现场投票加网络投票之和)的三分之二以上通过，该议案涉及关联交易，关联股东需回避表决；第2项议案均采取累积投票制进行表决。

本所律师认为，公司董事会提交本次大会审议的议案符合《规则》的有关规定，并已在本次大会的通知公告及提示性公告中列明。

本次大会的召集人为公司董事会，现场会议由公司董事长李春光先生主持，会议按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式和公司章程规定的召开程序进行。本次大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、规范性文件及《公司章程》的规定。

二、本次大会出席会议人员的资格

根据《公司法》、《证券法》等相关法律、规范性文件及《公司章程》的规定，关于召开本次大会的通知，出席本次大会的人员包括：

1、截至2016年9月19日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

2、符合上述条件的股东所委托的代理人。

3、公司董事、监事及高级管理人员。

4、公司聘请的律师。

经本所律师核查，出席本次大会现场会议的股东及股东代理人共计2名，代表股份数201,919,000股，占公司有表决权股份总数的45.80％。

根据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参加本次大会网络投票的股东4人，代表股份数1,176,050股，占公司有表决权总股份数0.267％。

公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议。

本所律师认为，出席本次大会的股东及股东代理人的资格符合《公司法》、《证券法》等相关法律、规范性文件的要求及《公司章程》的规定，有权对本次大会的议案进行审议、表决。其他出席人员资格合法。

三、本次大会的表决程序和表决方式及表决结果

本次大会同时采取现场记名投票和网络投票的表决方式。

1、出席本次大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列明的审议事项进行了表决。

2、本次大会向股东提供网络投票平台，网络投票包括交易系统投票和互联网投票。

公司部分股东通过深圳证券交易所提供的网络投票平台对本次股东大会审议事项进行了网络投票。其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2016年9月23日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2016年9月22日下午15:00至2016年9月23日15:00期间的任意时间。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向贵公司提供了本次网络投票的表决统计数字。

经统计，出席本次大会的股东或其委托代理人6人，共代表公司股份203,095,050股，占公司有效表决股份总数的46.07％。

经核查，本次大会审议的议案1以出席本次大会的股东或其委托代理人所持有的有效表决票的90.999%获得通过，关联股东中色（宁夏）东方集团有限公司回避表决。议案2.01、2.02以出席本次大会的股东或其委托代理人所持有的有效表决票202,989,000和203,012,300票分别获得通过，马晓明先生、牛正刚先生当选为公司第六届监事会监事。

本所律师认为，本次大会的表决程序和表决方式符合《公司法》、《证券法》等相关法律、规范性文件的要求和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。

四、结论意见

本所律师认为：公司2016年第二次临时股东大会的召集、召开程序、召集人资格符合法律、规范性文件的要求及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决方式和表决结果符合相关法律、规范性文件的要求及《公司章程》的规定。表决程序、表决结果合法有效。

宁夏兴业律师事务所

负责人 柳向阳

律师 刘庆国

石 薇

二〇一六年九月二十三日