河南大有能源股份有限公司
第六届董事会第十九次会议决议公告
证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2016-030号
河南大有能源股份有限公司
第六届董事会第十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月28日以通讯方式召开了第六届董事会第十九次会议。本次会议应出席的董事11名，实际出席的董事11名。出席会议的董事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。
会议审议并通过了以下议案：
1、《关于铁生沟煤业关闭退出的议案》
具体内容请参阅与本公告同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于铁生沟煤业关闭退出的公告》。
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
2、《关于对外合作建设义煤大有商务大厦的议案》
公司拟公开征集优势企业在洛阳市新区合作建设义煤大有商务大厦项目，作为区域性的经营管理中心。
公司以土地使用权、前期投入以及已办理的相关政府批准手续为基础作价出资，不再为项目后续建设、办证、纳税另行提供资金；合作方负责投入包括但不限于：项目后续建设、各项税费以及产权分割等所需全部资金。公司与合作方以分享商务大厦物业面积的方式，实现各自的投资收益。
公司董事会授权经理层组织落实董事会决议并签署相关法律文书。
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
3、《关于更换河南大有能源股份有限公司第六届董事会独立董事的议案》
由于个人原因，李斌先生申请辞去公司独立董事职务，辞职申请自新任独立董事经股东大会通过之日起生效。李斌先生在担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责, 为公司规范运作和后续发展发挥了积极作用，在此对李斌先生在任职期间为公司发展所做出的重大贡献表示衷心感谢！
会议同意郝秀琴女士作为公司第六届董事会独立董事候选人并提交股东大会审议。
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
4、《关于召开河南大有能源股份有限公司2016年第一次临时股东大会的议案》
同意公司于2016年10月14日召开2016年第一次临时股东大会，其他通知事宜详见同日公告的《河南大有能源股份有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》。
表决结果为：同意票11票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇一六年九月二十九日
证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2016-031号
河南大有能源股份有限公司
关于铁生沟煤业关闭退出的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●根据《国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》(国发[2016]7号)、《河南省人民政府关于印发河南省煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展总体方案的通知》（豫政[2016]59号）精神，以及《河南省2016年化解过剩产能关闭退出煤矿名单公示》要求，河南大有能源股份有限公司（以下简称“大有能源”或“公司”）结合公司实际，以及全资子公司义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司（以下简称“铁生沟煤业”）现状， 拟按照 “安全、有序、稳定”，同时兼顾成本、效益的原则引导铁生沟煤业关闭退出。
●公司第六届董事会第十九次会议审议通过了《关于铁生沟煤业关闭退出的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议批准。
●公司董事会将积极关注该事项的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
根据《国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》(国发[2016]7号)、《河南省人民政府关于印发河南省煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展总体方案的通知》（豫政[2016]59号）精神，以及《河南省2016年化解过剩产能关闭退出煤矿名单公示》要求，河南大有能源股份有限公司结合公司实际，以及全资子公司义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司现状， 拟按照 “安全、有序、稳定”，同时兼顾成本、效益的原则引导铁生沟煤业关闭退出。具体如下：
一、义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司简介
义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司系大有能源全资子公司，位于河南省巩义市夹津口镇，1998年正式投产，注册资金22,487.9万元，经营范围为煤炭开采和销售，主要产品为无烟煤，矿井设计生产能力为120万吨/年，核定生产能力105万吨/年。截至2016年3月31日，铁生沟煤业在册职工1,806人，剩余可采储量7,513.29万吨。
铁生沟煤业近三年主要经营指标
■
二、关闭退出的原因
（一）长期亏损、资不抵债
截至2016年3月底，铁生沟煤业总资产8.27亿元，总负债10.74亿元，净资产-2.47亿元，资产负债率高达130%。
从铁生沟煤业近三年经营指标来看，受市场及自身煤质较差等因素影响，该矿综合售价长期处于低位且呈现持续下滑趋势，煤价与成本严重倒挂导致连年大幅亏损。经测算，铁生沟煤业单位变动成本为122.39元，而预计售价仅为90.1元，单位边际利润为-32.29元，预计2016年将亏损2.25亿元。
此外，根据该矿经营状况，预计2016年经营活动现金流量为-1.76亿元，资金链濒于断裂，完全依赖大有能源本部输血，企业无持续经营能力，扭亏无望。
（二）产品质量和生产条件不符合国家产业政策
铁生沟煤业资源赋存条件差、生产地质条件复杂，商品煤灰分高达53.56%，属于灰分超标矿井，煤炭质量大幅超出《商品煤质量管理暂行办法》的煤质要求。需根据国务院《关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》（国发[2016]7号）文件精神，通过政府给予政策支持等综合措施，引导其有序退出。
三、关闭退出的相关措施
（一）按照《河南省煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展总体方案》要求,组织制定关闭回撤方案和安全技术措施,落实关闭责任和全过程监督责任，在确保安全和效益的前提下，按照时间节点、进度计划完成矿井关闭工作。
（二）按照河南省人力资源社会保障厅等七部门《关于做好煤炭钢铁行业化解过剩产能实现脱困发展过程中职工安置工作的实施意见》(豫人社〔2016〕53号),结合国家及省相关法律、法规,建立企业与地方政府协调沟通机制,通过企业内部转岗、内部退养、职工安置服务中心托管与劳务输出、社会再就业、公益性岗位托底等渠道,积极稳妥做好职工分流安置工作。
（三）积极申请国家工业企业结构调整专项奖补资金和地方配套资金。
（四）依据财政部、国土资源部《关于加强对国家出资勘查探明矿产地籍权益管理有关事项的通知》（财建[2010]1018 号）规定，向政府申请返还剩余资源储量对应的已缴纳采矿权价款。
（五）在矿井停产退出后，做好剩余设备物资的回收、处置，减少资产损失。鼓励职工利用现有场地、设施和技术，转产转型，盘活土地、房产等闲置资产；对可继续使用的煤矿专用设备、物资等在公司其他在产矿井间调剂，从而降低设备采购、维修、更换等方面的成本费用支出。
四、对大有能源的影响
（一）对煤炭产能影响
受生产条件和产品滞销影响，铁生沟煤业煤炭产销量连年下滑，2015年生产原煤50.89万吨，仅达到核定产能的近50%，占大有能源2015年煤炭产量的3.20%。考虑到经济因素，2016年一季度，仅一月份正常生产，生产原煤5.61万吨，目前处于停产放假状态。
（二）对收益的影响
参照产量较高年份，按年产销煤炭80万吨计算，预计2016年铁生沟煤业营业收入为7,208万元，利润为-22,473.60万元。
五、应履行的法律程序
该事项尚需提交公司股东大会审议批准。
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
二〇一六年九月二十九日
证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2016-032号
河南大有能源股份有限公司
第六届监事会第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月28日以通讯方式召开了第六届监事会第十八次会议。本次会议应出席的监事8名，实际出席的监事8名。出席会议的监事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。
会议审议通过了《关于更换河南大有能源股份有限公司第六届监事会监事的议案》：
因工作调整原因，棘军先生申请辞去公司监事职务，辞职申请自候选监事经股东大会通过之日起生效。棘军先生在担任公司监事期间恪尽职守、勤勉尽责, 为公司规范运作和后续发展发挥了积极作用，在此对棘军先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！
会议同意任树明先生作为公司第六届监事会监事候选人并提交股东大会审议。
表决结果为：同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告
河南大有能源股份有限公司监事会
二〇一六年九月二十九日
证券代码：600403 证券简称：大有能源 公告编号：2016-033
河南大有能源股份有限公司
关于召开2016年第一次临时股东大会的
通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●股东大会召开日期：2016年10月14日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2016年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年10月14日15点30分
召开地点：河南省义马市千秋路6号，公司调度指挥中心二楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年10月14日
至2016年10月14日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
各议案披露于2016年9月29日的上海证券交易所网站及中国证券报、上海证券报和证券日报三家报刊。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：2、3
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一） 现场登记
1、 登记时间：2016年10月13 日（星期四）上午9:00—11：00，下午 15：00—17：00；
2、 登记地点：公司董事会秘书处（河南省义马市千秋路 6 号）。
（二） 通讯方式登记
1、 登记方式：可通过信函或传真方式登记；
2、 登记时间：传真方式登记时间为2016年10月13日9：00—17：00；信函方式登记时间（以到达本地邮戳日为准）不晚于2016年10月13日 17:00。
（三） 登记手续
1、 个人股东出席会议的应持本人身份证、上海股票账户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人上海股票账户卡。
2、 法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、 法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、上海股票帐户卡； 代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（盖章）、法定代表人签名的委托。
六、其他事项
1、参加现场会议时，请出示相关证件的原件。
2、与会股东的交通、食宿费用自理。
3、联系方式
电 话： 0398—5888908 传 真： 0398—5897007
邮 编： 472300 联系人： 董海、 李玉飞
特此公告。
河南大有能源股份有限公司董事会
2016年9月29日
附件：授权委托书
报备文件： 《河南大有能源股份有限公司第六届董事会第十九次会议决议》
附件：
授权委托书
河南大有能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年10月14日召开的贵公司2016年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
