中海基金管理有限公司
关于旗下基金参加众升财富（北京）
基金销售有限公司费率优惠活动的
公告

为答谢广大投资者长期以来给予的信任与支持，中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”）经与众升财富（北京）基金销售有限公司（以下简称“众升财富”）协商一致，自2016年10月10日起，本公司旗下基金参加众升财富的申购（含定期定额申购）和基金转换业务费率优惠活动。现将有关事项公告如下：

一、 费率优惠活动

1、费率优惠内容

投资者通过众升财富申购（含定期定额申购）、或通过基金转换业务转入本公司旗下基金，申购费率及申购补差费率不设折扣限制，具体折扣费率以众升财富网站活动为准。基金原费率请详见基金合同、招募说明书（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。

2、适用基金范围

中海优质成长证券投资基金（基金代码：398001）、中海分红增利混合型证券投资基金（基金代码：398011）、中海能源策略混合型证券投资基金（基金代码：398021）、中海稳健收益债券型证券投资基金（基金代码：395001）、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：398031）、中海量化策略混合型证券投资基金（基金代码：398041）、中海上证50指数增强型证券投资基金（基金代码：399001）、中海货币市场证券投资基金（基金代码：A类392001、B类392002）、中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：398051）、中海增强收益债券型证券投资基金（基金代码：A类395011，C类 395012）、中海消费主题精选混合型证券投资基金（基金代码：398061）、中海医疗保健主题股票型证券投资基金（基金代码：399011）、中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：393001）、中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金（LOF）（基金代码：163907）、中海可转换债券债券型证券投资基金（基金代码：A类000003、C类000004）、中海安鑫保本混合型证券投资基金（基金代码：000166）、中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金(基金代码：A类163910、B类150154)、中海纯债债券型证券投资基金（基金代码：A类000298、C类000299）、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金(基金代码：A类000317、B类000318)、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000597）、中海惠祥分级债券型证券投资基金(基金代码：A类000675、B类000676)、中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：A类000878、C类000879）、中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001005）、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001252）、中海积极增利灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001279）、中海中证高铁产业指数分级证券投资基金（基金代码：502030）、中海混改红利主题精选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：001574）、中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：002110）、中海顺鑫保本混合型证券投资基金（基金代码：002213）、中海魅力长三角混合型证券投资基金(基金代码：001864)、中海沪港深价值优选混合型证券投资基金(基金代码：002214)及中海合嘉增强收益债券型证券投资基金（基金代码：A类002965、C类002966），仅限前端收费模式。

定期定额申购费率优惠不包括中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金（LOF）、中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、中海中证高铁产业指数分级证券投资基金。

申购补差费率优惠不包括中海惠裕纯债债券型发起式证券投资基金（LOF）、中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、中海中证高铁产业指数分级证券投资基金及中海顺鑫保本混合型证券投资基金。

3、费率优惠期限

以众升财富官方网站所示公告为准。

二、 投资者可通过以下途径咨询有关详情

1. 众升财富（北京）基金销售有限公司

网址：www.wy-fund.com

客户服务电话：400-059-8888

2. 中海基金管理有限公司

3. 网址：www.zhfund.com

客户服务电话：400-888-9788 （免长途话费）

三、 重要提示

1、费率优惠期限内，如本公司新增通过众升财富代销的基金产品，则自该基金产品开放申（认）购或转换业务当日起，将同时开通该基金上述优惠活动。

2、本次优惠活动期间，业务办理的具体时间、流程以众升财富的安排和规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况，请仔细阅读各基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件。费率优惠不包括基金转换业务中转出基金的赎回费。

3、基金转换是指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为。基金转换业务规则与转换费用请仔细阅读各基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件及相关公告。

4、基金申购补差费用是基金转换费用的一部分。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。转入基金时，从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时，每次收取申购补差费用；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取申购补差费用。

5.今后如因系统升级、变更及业务调整等特殊因素，经本公司与众升财富协商一致，可暂停本优惠活动。

6. 费率优惠活动的解释权归众升财富所有，有关优惠活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意签署代销机构的有关公告。

风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资本公司管理的基金时，应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

特此公告。

中海基金管理有限公司

2016年9月30日

中海惠丰纯债分级债券型

证券投资基金之惠丰A份额折算

和申购与赎回结果的公告

中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）于2016年9月23日在指定媒体及本公司网站（www.zhfund.com）发布了《中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金之惠丰A份额开放申购和赎回业务公告》（简称“《开放公告》”）、《中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金之惠丰A份额折算方案的公告》（简称“《折算公告》”）和《中海基金管理有限公司关于中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金之惠丰A份额开放申购与赎回期间惠丰B份额（150154）交易风险提示公告》（简称“《交易风险提示公告》”）。2016年9月27日为惠丰A的第二个运作周期的第2个开放赎回日，2016年9月28日为惠丰A的第二个运作周期的第2个基金份额折算基准日及开放申购日，现将相关事项公告如下：

一、本次惠丰A的基金份额折算结果

根据《折算公告》的规定，2016年9月28日，惠丰A的基金份额净值为1.019元，据此计算的惠丰A的折算比例为1.019，折算后，惠丰A的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人原来持有的每1份惠丰A相应增加至1.019份。折算前，惠丰A的基金份额总额为1,069,409,264.28份，折算后，惠丰A的基金份额总额为1,089,728,040.30份。各基金份额持有人持有的惠丰A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。具体份额以注册登记机构的确认结果为准。

投资者自2016年9月30日起（含该日）可在销售机构查询其原持有的惠丰A份额的折算结果。

二、本次惠丰A开放申购与赎回的确认结果

根据《开放公告》的规定，所有经确认有效的惠丰A的赎回申请全部予以成交确认，2016年9月27日，惠丰A的基金份额净值为1.019元，据此确认的惠丰A赎回总份额为210,919,395.87份。

惠丰B的份额数为550,791,658.26份。根据《基金合同》的规定，本基金在分级运作期内，惠丰A的份额余额原则上不得超过7/3倍惠丰B的份额余额（即1,285,180,535.94份，下同）。

对于惠丰A的申购申请，如果对惠丰A的全部有效申购申请进行确认后，惠丰A的份额余额小于或等于7/3倍惠丰B的份额余额，则所有经确认有效的惠丰A的申购申请全部予以成交确认；如果对惠丰A的全部有效申购申请进行确认后，惠丰A的份额余额大于7/3倍惠丰B的份额余额，则在经确认后的惠丰A份额余额不超过7/3倍惠丰B的份额余额范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

经本公司统计，2016年9月27日，惠丰A的有效赎回申请总份额为210,919,395.87份，2016年9月28日，惠丰A的有效申购申请总额为190,541,220.00元。本次惠丰A的全部有效申购申请经确认后，惠丰A的份额余额将小于7/3倍惠丰B的份额余额，为此，基金管理人对全部有效申购申请予以成交确认。

本基金管理人已经于2016年9月28日根据上述原则对本次惠丰A的赎回申请进行了确认，9月29日根据上述原则对本次惠丰A的全部申购申请进行了确认，并为投资者办理了有关份额权益的注册登记变更手续。投资者可于2016年9月30日起到各销售网点查询申购与赎回的确认情况。投资者赎回申请成功后，本基金管理人将自2016年9月27日起7 个工作日内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份额持有人账户。

本次惠丰A实施基金份额折算及开放申购与赎回结束后，本基金的总份额为1,831,060,918.56份，其中，惠丰A总份额为1,280,269,260.30份，惠丰B的基金份额未发生变化，仍为550,791,658.26份，惠丰A与惠丰B的份额配比为2.32441658:1。

根据《基金合同》的规定，惠丰A自2016年9月28日起（不含该日）的年收益率（单利）根据惠丰A的本次申购开放日，即2016年9月28日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率1.5%进行计算，故：

惠丰A的年收益率（单利）＝2.10%+1.5%＝3.60%

惠丰A的年收益率以百分数形式表示，其计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点后第2位。

风险提示：

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

中海基金管理有限公司

二〇一六年九月三十日

中海基金管理有限公司

关于旗下部分基金新增中国民族证券

有限责任公司为销售机构

并开通基金转换业务的公告

根据中海基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与中国民族证券有限责任公司（以下简称“民族证券”）签署的开放式证券投资基金销售代理协议及补充协议，现将相关业务开通情况公告如下：

一、从2016年10月10日起，民族证券开始代理销售本公司旗下中海优质成长证券投资基金（基金代码：398001）、中海分红增利混合型证券投资基金（基金代码：398011）、中海能源策略混合型证券投资基金（基金代码：398021）、中海稳健收益债券型证券投资基金（基金代码：395001）、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：398031）、中海量化策略混合型证券投资基金（基金代码：398041）、中海上证50指数增强型证券投资基金（基金代码：399001）、中海货币市场证券投资基金（基金代码：A类392001、B类392002）、中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：398051）、中海消费主题精选混合型证券投资基金（基金代码：398061）、中海医疗保健主题股票型证券投资基金（基金代码：399011）、中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：393001）、中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金(基金代码：A类163910、B类150154)及中海魅力长三角混合型证券投资基金(基金代码：001864)仅限前端收费模式。届时投资者可通过民族证券各营业网点和电子交易平台办理基金开户、申购、赎回、转换及其他相关业务。

二、本公司将同时在民族证券开通上述基金转换业务（不包括中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金，下同），相关业务规则如下：

基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额。

（一）适用范围

（1）本基金管理人管理的上述基金之间的转换。

（2）上述基金转换业务适用于所有持有上述基金的基金份额持有人，包括个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。

（二）转换业务规则

（1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理转出基金及转入基金的销售；

（2）基金转换以基金份额为单位进行申请，转换费计算采用单笔计算法。投资者在T日多次转换的，单笔计算转换费，不按照转换的总份额计算其转换费用；

（3）“定向转换”原则，即投资者必须指明基金转换的方向，明确指出转出基金和转入基金的名称；

（4）基金转换采取“未知价法”，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额资产净值为基准进行计算；

（5）基金份额在转换后，持有时间将重新计算；

（6）基金份额持有人可将其所持任一开放式基金的全部或部分基金份额转换成任何其他开放式基金的基金份额,单笔转出最低申请份额为10份。

当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的《基金合同》和《招募说明书》中“最低持有份额”的相关条款规定时，剩余部分的基金份额将被强制赎回或降级。

如投资者申请全额转出其持有的中海货币市场证券投资基金余额，或部分转出其持有的中海货币市场证券投资基金余额且账户当前累计未付收益为负时，本基金管理人将自动按比例结转账户当前累计未付收益,该收益将一并计入转出金额以折算转入基金份额；

（7）单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理人可根据基金资产组合情况决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延；

（8）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态；

（9）投资者只能在前端收费模式下进行基金转换。

（三）基金转换费用及转换份额的计算

（1）基金转换费用包括转出基金的赎回费和基金转换申购补差费两部分。

基金转换申购费补差按转入基金与转出基金之间申购费率的差额计算收取，具体计算公式如下：

基金转换申购补差费率 = max [（转入基金的申购费率-转出基金的申购费率），0 ]，即转入基金申购费率高于转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为转入基金与转出基金的申购费率之差；如转入基金申购费率不高于（含等于或小于）转出基金申购费率时，基金转换申购补差费率为零。

（2）基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下，调整上述收费方式和费率水平，但最迟应于新收费办法开始实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

（3）基金转换的计算公式

①中海货币市场证券投资基金转换为中海旗下其他开放式基金时，计算公式如下：

净转入金额＝B×C /（1+G）+F

转换补差费＝[B×C/(1+G)]×G

转入份额＝净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

其中： B为转出基金份额

C为转换申请当日转出基金的基金份额净值

G为基金转换申购补差费率

F为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益

注：转入份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产记入基金财产。

②中海旗下除中海货币市场证券投资基金外的其他开放式基金转换为旗下其他任意基金时，计算公式如下：

净转入金额＝B×C×(1-D)/(1+G)

转出基金赎回费＝B×C×D

转换补差费＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G

转入份额＝净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值

其中： B为转出基金份额

C为转换申请当日转出基金的基金份额净值

D为转出基金赎回费率

G为基金转换申购补差费率

注：转入份额的计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产记入基金财产。

（四）基金转换的注册登记

投资者T日申请基金转换成功后，注册登记机构将在T＋1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自T＋2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。

（五）暂停基金转换的情形及处理

出现下列情况之一时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请：

（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；

（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值；

（3）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，基金管理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请；

（4）法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并获中国证监会批准的特殊情形。

发生上述情形之一的，基金管理人应立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应最迟提前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登重新开放基金转换的公告。

（六）声明

本基金管理人有权根据市场情况制定或调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应于调整生效前3个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

三、新增销售机构基本情况及业务联系方式如下：

中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

法定代表人： 何亚刚

联系人： 高洋

电话： 010-5935 5546

传真： 010-5643 7030

客户服务电话： 4008895618

网址： www.e5618.com

投资者欲了解上述基金详情，请仔细阅读上述基金的基金合同、招募说明书等相关文件，或致电本公司客户服务电话（400-888-9788或021-38789788），或登陆本公司网站（www.zhfund.com）查询。

特此公告。

中海基金管理有限公司

2016年9月30日