广东科达洁能股份有限公司
董事和高级管理人员对本次非公开发行股票
摊薄即期回报采取填补措施的承诺

股票代码：600499 股票简称：科达洁能 公告编号：2016-072

广东科达洁能股份有限公司

董事和高级管理人员对本次非公开发行股票

摊薄即期回报采取填补措施的承诺

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

广东科达洁能股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年9月19日召开第六届董事会第十二次会议审议通过了非公开发行股票的相关议案（以下简称“本次非公开发行”）。为使公司本次非公开发行填补回报措施能够得到切实履行，维护公司和全体股东的合法权益，公司董事、高级管理人员根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：

“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益。

2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束。

3、本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。

4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

5、本人承诺若公司未来实施股权激励，则本人将支持公司制定的股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。

6、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。

7、自本承诺出具日后至公司本次非公开发行实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。

作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出处罚或采取相关管理措施。”

特此公告。

广东科达洁能股份有限公司董事会

二〇一六年十月十三日

证券代码：600499 证券简称：科达洁能 公告编号：2016-073

广东科达洁能股份有限公司

关于2016年第二次临时股东大会更正补充公 告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 股东大会有关情况

1. 原股东大会的类型和届次：

2016年第二次临时股东大会

2. 原股东大会召开日期：2016年10月19日

3. 原股东大会股权登记日：

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二、 更正补充事项涉及的具体内容和原因

广东科达洁能股份有限公司（以下简称“公司”）于2016 年9月30日在《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了《广东科达洁能股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2016-069），因工作人员疏忽，误将该通知中第二条“会议审议事项”议案1“《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》”写成“《关于修订〈公司章程〉的议案》”。现特将《广东科达洁能股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的通知》中第二条“会议审议事项”议案1修正为“《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》”。因该股东大会通知的附件《授权委托书》相关议案名称无误，故不涉及《授权委托书》的修正。

三、 除了上述更正补充事项外，于 2016年9月30日公告的原股东大会通知事项不变。

四、 更正补充后股东大会的有关情况。

1. 现场股东大会召开日期、时间和地点

召开日期时间：2016年10月19日 14点30 分

召开地点：安徽省马鞍山市经济技术开发区凌霄大道北段555号安徽科达洁能有限公司商务中心二楼Ⅱ号会议室

2. 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年10月19日

至2016年10月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

3. 股权登记日

原通知的股东大会股权登记日不变。

4. 股东大会议案和投票股东类型

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特此公告。

广东科达洁能股份有限公司董事会

2016年10月13日