渤海金控投资股份有限公司
重大资产重组停牌公告

证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2016-207

渤海金控投资股份有限公司

重大资产重组停牌公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、停牌事由和工作安排

渤海金控投资股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大事项，经公司申请，公司股票（证券简称：渤海金控；证券代码：000415）、公司债券（证券简称：13渤租债、15渤租01、15渤租02；证券代码：112188、112279、112284）已于2016年9月23日开市起停牌。具体内容详见公司于2016年9月26日、9月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的2016-194号、2016-197号公告。

2016年10月6日（纽约时间），公司、公司全资子公司Avolon Holding Limited（以下简称“Avolon”）及其下属子公司Park Aerospace Holdings Limited(以下简称“Park Aerospace”)与美国纽约证券交易所上市公司CIT Group Inc.及其下属子公司C.I.T. Leasing Corporation签署了《购买与出售协议》及其附属的相关协议，公司拟通过Avolon收购CIT下属飞机租赁业务，具体交易方式为：公司、Avolon及其子公司Park Aerospace拟以支付现金方式收购CIT Leasing持有的C2 Aviation Capital Inc.100%股权（以下简称“本次重大资产重组”或“本次交易”）。本次交易相关协议已经CIT Group Inc.董事会审议通过，已经公司2016年第十二次临时董事会审议通过。本次交易金额超过了公司最近一个会计年度经审计的净资产的50%，且超过5000万元，构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。具体内容详见公司于2016年10月10日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的2016-204号公告。

因本次重大资产重组事项尚存不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免对公司股价造成重大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：渤海金控；证券代码：000415）、公司债券（证券简称：13渤租债、15渤租01、15渤租02；证券代码：112188、112279、112284）自2016年10月14日开市起转入重大资产重组事项继续停牌。

公司预计在不超过1个月的时间内披露本次重大资产购买预案（或报告书），即在2016年10月24日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息。公司股票、公司债券将在公司董事会审议通过并公告重大资产购买预案（或报告书）后复牌。

若公司未能在上述期限内召开董事会审议并披露重组方案且公司未提出延期复牌申请或者申请未获交易所同意的，公司证券最晚将于2016年10月24日恢复交易，同时披露本次重大资产重组的基本情况、是否继续推进本次重大资产重组及相关原因。

若公司决定终止重组，或者公司申请股票复牌但决定继续推进本次重组后仍未能披露重组方案并导致终止本次重组的，公司承诺自披露终止重组决定的相关公告之日起至少1个月内不再筹划重大资产重组事项。

二、停牌期间安排

公司自重大资产重组停牌之日将按照《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关规定，组织审计机构、评估机构、法律顾问和独立财务顾问等相关中介机构开展审计、评估、法律等各项工作，按照承诺的期限向交易所提交并披露符合相关规定要求的重组文件。停牌期间公司将根据重大资产重组的进展情况，及时履行信息披露义务，每五个交易日发布有关事项的进展情况。待相关工作完成后召开董事会审议重大资产重组方案，及时公告并复牌。

三、风险提示

本次重大资产重组事项，尚存在较大不确定性，尚存在包括但不限于交易审批风险、标的资产重组风险、保证金损失风险、本次交易终止的风险等诸多风险，具体风险因素详见公司于2016年10月10日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的2016-204号公告，敬请广大投资者注意投资风险。

四、备查文件

1、经公司董事长签字的停牌申请；

2、本次重大资产重组的相关协议；

特此公告。

渤海金控投资股份有限公司

董事会

2016年10月13日