中节能风力发电股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告
证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2016-055
中节能风力发电股份有限公司
第三届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第五次会议于2016年9月29日以电子邮件形式发出会议通知，于2016年10月13日以传签方式召开。本次会议应参加表决董事九名，实际参加表决董事九名。会议的召集、召开和会议程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。
本次会议审议并通过了《关于投资建设陕西榆林定边5万千瓦风电场项目的议案》。本议案中担保事项需提交公司股东大会审议批准。
（一）同意公司投资设立全资子公司中节能（定边）风力发电有限公司（暂定名，以工商注册为准，以下简称定边风电）作为陕西榆林定边5万千瓦风电场项目（以下简称定边项目）投资建设主体开展相关工作。定边风电首期注册资本金为人民币1,000万元。
（二）同意公司在定边项目经国家批复核准后开工建设。项目总投资额为47,594.40万元（含送出工程，具体金额以国家批复文件所核准的总投资额为准）。公司随着建设项目进度的用款需求对项目建设主体定边风电逐步增加资本金，最终的资本金总额不低于该项目国家核准的项目总投资的20%，即不低于9,518.88万元（具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准）。
（三）同意在定边项目经国家批复核准后，以公司或定边风电为贷款主体向金融机构申请贷款，贷款金额不高于国家批复文件所核准总投资额的80%，即不高于38,075.52万元（具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准），用于该项目的建设。同意定边风电在该项目建成后，以该项目的电费收费权或固定资产抵押为项目贷款提供担保，本担保事项需提请公司股东大会审议批准。
（四）如果以定边风电为贷款主体，同意公司为其提供相应的担保，担保总额不高于国家批复文件所核准总投资额的80%，即不高于38,075.52万元（具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准），本担保事项需提请公司股东大会审议批准。
（五）同意授权公司管理层全权负责该项目的实施及办理项目贷款、收费权质押、担保手续等相关事项。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会
2016年10月14日
证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2016-056
中节能风力发电股份有限公司
对外投资公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 投资标的名称：陕西榆林定边5万千瓦风电场项目
● 投资金额：47,594.40万元（含送出工程，具体金额以国家批复文件所核准的总投资额为准）
● 特别风险提示：陕西榆林定边5万千瓦风电场项目的实施尚需取得国家核准批复；公司为该目的实施主体提供担保的事项尚需提交公司股东大会审议批准
一、对外投资概述
2016年10月13日，中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）召开第三届董事会第五次会议，审议通过了关于投资建设陕西榆林定边5万千瓦风电场项目（以下简称定边项目或该项目）的议案。
详情请见公司于2016年10月14日在上海证券交易所官方网站披露的《第三届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2016-055）。其中涉及到公司为中节能（定边）风力发电有限公司（暂定名，以工商注册为准，以下简称定边风电）提供项目建设贷款担保的事项，需提请公司股东大会审议批准。
本次对定边项目的投资行为不存在关联交易，不构成重大资产重组。
二、投资项目的具体情况
1、项目总投资 ：经测算，定边项目预计总投资为47,594.40万元。
项目的实施主体：经公司第三届董事会第五次会议审议批准，公司拟投资设立全资子公司定边风电，作为该项目的实施主体。
2、投资主体介绍
定边风电是该项目的投资主体，由公司独资设立。定边风电首期注册资本金为1,000万元，公司将随着建设项目进度的用款需求对定边风电逐步增加资本金，最终的资本金总额不低于该项目国家核准的项目总投资的20%，即不低于9518.88万元（具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准）。
3、投资标的基本情况
（1）项目基本情况
定边项目位于陕西省榆林市定边县，主要地貌为黄土梁与沟壑相间分布。海拔高度1660m～1780m，风电场年平均风速为7.0m/s～13.0 m/s。
定边项目规划总装机容量为5万千瓦，拟安装单机容量2MW风力发电机组25台。
（2）投资概算
经测算，项目总投资额47,594.40万元（含送出工程，具体金额以国家批复文件所核准的总投资额为准）。
（3）经济分析
根据可行性研究报告测算，定边项目资本金内部收益率为18.96%。项目财务上可行且具有较好的盈利能力。
（4）资金筹集方案
项目总投资额47,594.40万元（含送出工程，具体金额以国家批复文件所核准的总投资额为准），其中项目资本金由公司自筹，其余资金向金融机构贷款解决。
4、该项投资对上市公司的影响
（1）定边项目资本金由公司自筹，该项目经国家批复核准后，其余资金将以公司或定边风电为贷款主体向金融机构申请不超过国家批复文件所核准总投资额的80%的贷款,即不高于38,075.52万元（具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准），用于定边项目的建设。若以定边风电为贷款主体，则公司将为定边风电提供相应的担保，担保总额不高于国家批复文件所核准总投资额的80%,即不高于38,075.52万元（具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准）。
（2）定边项目的建设启动将有利于公司实现在陕西地区风电项目开发的突破，增强公司在陕西区域市场的力量，提升公司的行业地位。同时，本次投资有利于增加公司的装机规模、提高公司的盈利能力、增强公司竞争力。
三、风险分析
定边项目尚需取得国家的核准批复；公司为定边项目的实施主体提供担保的事项尚需提交公司股东大会审议批准。
四、备查文件
节能风电第三届董事会第五次会议决议
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会
2016年10月14日
证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2016-057
中节能风力发电股份有限公司
关于为全资子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：中节能（定边）风力发电有限公司 （暂定名）
● 本次担保金额：担保金额不高于38,075.52万元（即不高于国家批复文件所核准总投资额的80%）。中节能（定边）风力发电有限公司 （暂定名）工商注册登记尚未办理完毕，且本担保事项尚需提交公司股东大会审议批准，因此本担保事项存在不确定性
● 本次担保是否有反担保：无
● 对外担保逾期的累计数量：无
● 特别风险提示：陕西榆林定边5万千瓦风电场项目的实施尚需取得国家核准批复；公司为该项目的实施主体中节能（定边）风力发电有限公司 （暂定名）提供担保的事项尚需提交公司股东大会审议批准
一、担保情况概述
（一）担保事项介绍
经中节能风力发电股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会第五次会议审议批准，本次担保是公司为全资子公司中节能（定边）风力发电有限公司（暂定名，以工商注册为准，以下简称定边风电）投资建设陕西榆林定边5万千瓦风电场项目（以下简称定边项目或该项目）而提供的项目建设贷款担保；项目建成后，定边风电以该项目的电费收费权或固定资产抵押为项目贷款提供担保。
经可行性研究报告测算，项目总投资额为47,594.40万元（含送出工程，具体金额以国家批复文件所核准的总投资额为准），其中项目资本金由公司自筹，其余资金向金融机构贷款解决。
定边项目的具体情况详见2016年10月14日公司在上海证券交易所官方网站公开披露的《中节能风力发电股份有限公司对外投资公告》（公告编号：2016-056）。
定边项目的实施尚需取得国家核准批复，公司为该项目的实施主体定边风电提供担保的事项尚需提交公司股东大会审议批准，请广大投资者注意投资风险。
（二）公司本次担保事项履行的决策程序
公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于投资建设陕西榆林定边5万千瓦风电场项目的议案》，同意在定边项目经国家批复核准后，以公司或定边风电为贷款主体向金融机构申请贷款，贷款金额不高于国家批复文件所核准总投资额的80%，即不高于38,075.52万元（具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准），用于该项目的建设；同意定边风电在该项目建成后，以该项目的电费收费权或固定资产抵押为项目贷款提供担保，本担保事项需提请公司股东大会审议批准；如果以定边风电为贷款主体，同意公司为其提供相应的担保，担保总额不高于国家批复文件所核准总投资额的80%，即不高于38,075.52万元（具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准），本担保事项需提请公司股东大会审议批准；同意授权公司管理层全权负责该项目的实施及办理项目贷款、收费权质押、担保手续等相关事项。
以上议案的具体内容，请详见公司于2016年10月14日在上海证券交易所官方网站公开披露的《中节能风力发电股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2016-055）。
二、被担保人基本情况
本担保事项的被担保方为公司的全资子公司定边风电。定边风电首期注册资本金为人民币1000万元，公司将随着建设项目进度的用款需求对项目建设主体定边风电逐步增加资本金，最终的资本金总额不低于该项目国家核准的项目总投资的20%，即不低于9,518.88万元（具体金额以国家批复文件所核准的总投资额计算为准）。
目前，定边风电正在办理工商注册登记。
三、担保协议的主要内容
由于公司尚未与金融机构商谈贷款事项，因此担保的方式、类型、期限、金额及办理业务的金融机构名称等尚未确定。公司董事会确保未来所签担保协议的主要内容以公司提交审议定边项目担保事项的股东大会的决议内容为准。
四、公司累计对外担保数量
截至本公告披露日,公司的担保事项如下表：
■
公司无逾期担保。
四、报备文件
中节能风力发电股份有限公司第三届董事会第五次会议决议
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司董事会
2016年10月14日
