四川和邦生物科技股份有限公司
关于股东权益变动的提示性公告
证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2016-70
四川和邦生物科技股份有限公司
关于股东权益变动的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
●本次权益变动属于增持，不触及要约收购。西部利得基金管理有限公司（以下简称“西部利得”）通过旗下汇通7号资产管理计划、汇通8号资产管理计划（以下简称“该等资产管理计划”）认购四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称“公司” 或“和邦生物”）非公开发行的A股股份，增持公司股票。本次发行完成后，西部利得旗下该等资产管理计划持有公司9.66%的股份。本次非公开发行已经公司董事会、股东大会审议通过，并已取得中国证监会的核准。
●本次权益变动不使公司控股股东及实际控制人发生变化。
一、本次权益变动基本情况
公司经中国证监会《关于核准四川和邦生物科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]917号）核准，采用非公开发行A股股票的方式向西部利得等4名特定对象发行人民币普通股（A股）募集资金。本次发行募集资金已于2016年9月29日全部到账，已经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了川华信验（2016）94号验资报告。本次发行最终价格确定为5.60元/股，发行股票数量701,966,071股，募集资金总额为3,931,009,997.60元，股份发行数量未超过中国证监会核准的上限700,714,795股（2015年度利润分配后调整为不超过701,966,071股）；发行对象总数为4名，不超过10名，符合《非公开发行股票实施细则》的要求。关于本次非公开发行股票情况，具体内容详见临时公告2016-69号。
本次发行新增股份已于2016年10月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
西部利得旗下该等资产管理计划认购本次非公开发行股票的数量为387,807,142股。本次发行前，西部利得旗下该等资产管理计划未持有本公司股份；本次发行后，西部利得旗下该等资产管理计划持有本公司股份数量为387,807,142股，持股比例为9.66%。
本次发行前后，公司总股本及西部利得旗下该等资产管理计划持股变动情况如下：
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信息披露义务人西部利得的基本信息如下：
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本次发行前，四川和邦投资集团有限公司为公司控股股东，其持股数量为1,653,629,011股，持股比例为49.92%；本次发行完成后，四川和邦投资集团有限公司持股比例为41.19%，仍为公司的控股股东，本次发行不会引起公司控股股东的变化。
二、所涉及后续事项
根据《证券法》和《上市公司收购管理办法》等相关规定,本次公司权益变动相关信息披露义务人将按规定履行信息披露义务, 西部利得编制了《简式权益变动报告书》，具体内容见同日公告的简式权益变动报告书。
特此公告。
四川和邦生物科技股份有限公司董事会
2016年10月15日
西部利得基金管理有限公司关于
四川和邦生物科技股份有限公司的
简式权益变动报告书
上市公司名称：四川和邦生物科技股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：和邦生物
股票代码：603077
信息披露义务人：西部利得基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
通讯地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场11楼
股份变动性质：取得上市公司发行的新股
签署日期：2016年10月13日
信息披露义务人声明
一、本报告书依据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。
二、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、“准则 15 号”的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人旗下汇通7号资产管理计划及汇通8号资产管理计划持有、控制的四川和邦生物科技股份有限公司份的情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人旗下汇通7号资产管理计划及汇通8号资产管理计划没有通过任何其他方式增加或减少其持有的四川和邦生物科技股份有限公司的股份。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其行为亦不违反信息披露义务人所任职或持有权益公司的章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
释 义
本报告书中，除非另有说明，下列用语具有如下含义：
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第一节 信息披露义务人介绍
一、 信息披露义务人概述
公司名称：西部利得基金管理有限公司
公司住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号11层02、03单元
法定代表人：安保和
注册资本：人民币300,000,000元整
统一社会信用代码：913100007178846083
公司类型：有限责任公司（国内合资）
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理，中国证监会许可的其他业务
经营期限：2010年7月20日至不约定期限
股东及持股比例：
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通讯方式：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场11楼02、03单元，电话：021-38572888
二、 信息披露义务人董事及主要负责人情况
西部利得基金目前的主要负责人情况如下表所示：
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截至本报告书签署之日，上述人员最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚，没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
三、 截止本报告书签署日，信息披露义务人境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书公告日，除持有和邦生物已发行5%以上股份外，信息披露义务人还持有顺威股份（002676）已发行的5%以上股份。
第二节 权益变动目的
一、本次权益变动的目的
信息披露义务人旗下汇通7号资产管理计划、汇通8号资产管理计划（以下简称“该等资产管理计划”）基于对和邦生物企业价值分析与前景的预测，参与认购本次非公开发行股票，持股目的是为了获得较好的投资收益，为旗下资产管理计划持有人创造收益。
二、未来十二个月的持股计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人旗下该等资产管理计划未来12个月内无继续增持上市公司股份的计划。 若增持上市公司股份，信息披露义务人将按照《证券法》、《收购办法》及其他相关法律法规的要求，履行相关信息披露义务及审批程序。
第三节 权益变动方式
一、本次权益变动前后信息披露义务人持有上市公司股份比例
本次权益变动前，信息披露义务人旗下该等资产管理计划未持有和邦生物股份。
本次发行完成前后，信息披露义务人旗下该等资产管理计划持有和邦生物权益变动情况如下：
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二、信息披露义务人本次权益变动方式
（一）本次发行新股的数量和比例
和邦生物本次非公开发行新股的数量为701,966,071股，占发行后总股本的17.49%。
（二）信息披露义务人认购股数、认购价格及金额
信息披露义务人旗下该等资产管理计划合计认购和邦生物本次非公开发行股票387,807,142股，认购价格为5.60元/股，总金额为2,171,719,995.20元。具体认购情况参见本报告书本节之“一、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份种类、数量和比例”。
（三）支付方式
本次认购均以现金方式支付。
信息披露义务人旗下该等资产管理计划本次认购和邦生物非公开发行股份已履行必要批准程序。
三、本次股份认购权利限制的说明
本信息披露义务人旗下该等资产管理计划承诺持有的和邦生物股票，自本次发行结束之日12个月内不得转让。限售期结束后，将按中国证监会及上交所的有关规定执行。
四、最近一年及一期内与上市公司之间的重大交易情况及未来与上市公司之间的其他安排
信息披露义务人旗下该等资产管理计划最近一年一期内除本次认购和邦生物非公开发行股票外，与和邦生物之间无其他交易，但不排除在未来存在其他交易安排的可能。
第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况
本次权益变动前6个月内，本信息披露义务人旗下该等资产管理计划不存在买卖和邦生物上市交易股份的情形。
第五节 其他重要事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解应当披露而未披露的其他重大信息。
第六节 备查文件
一、备查文件
（一）西部利得基金管理有限公司的营业执照；
（二）西部利得基金管理有限公司董事及主要负责人的名单及其身份证明文件；
（三）西部利得基金管理有限公司与和邦生物签署的非公开发行股票认购协议；
二、备置地点
本报告书和备查文件置于上交所和上市公司办公地点。
信息披露义务人声明
本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人（签章）：西部利得基金管理有限公司
法定代表人（或授权代表人）：安保和
签署日期：2016年10月13日
简式权益变动报告书附表
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信息披露义务人（签章）：西部利得基金管理有限公司
法定代表人（或授权代表人）：安保和
签署日期：2016年10月13日
