河南平高电气股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人任伟理、主管会计工作负责人李广辉及会计机构负责人（会计主管人员）李广辉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015年10月30日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了公司2015年度非公开发行股票等相关议案，并于2015年12月28日公司2015年第三次临时股东大会审议通过。2015年12月18日，公司收到了国务院国有资产监督管理委员会关于公司非公开发行股票的批复。2016年1月5日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》(153825号)。2016年2月5日公司收到了中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（153825号），并予以回复。2016年3月8日、3月24日公司召开第六届董事会第十二次临时会议、2016年第一次临时股东大会，审议通过《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》等议案，决定调整本次非公开发行股票的定价基准日及发行底价。2016年4月29日，公司非公开发行申请经中国证监会发行审核委员会核准无条件通过。2016年7月22日，公司收到中国证监会《关于核准河南平高电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2016】1346号）。目前，公司正在筹备发行相关事宜。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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附注：
1、承诺将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对平高电气有竞争的业务及活动；不直接或间接对平高电气开展有竞争或可能构成竞争的业务、活动、或拥有实体的权益。
2、平高集团承诺自认购股份发行结束之日起三十六（36）个月内不以任何方式转让。平高集团保证在不履行或不完全履行上述承诺时，赔偿平高电气其他股东因此而遭受的损失，并同意将出售股份所得全部上缴平高电气。
3、（一）中国电财为依据《企业集团财务公司管理办法》等相关法规依法设立的企业集团财务公司，已建立健全内部控制、财务会计等相关制度，其所有业务活动均遵照相关法律法规的规定，运作情况良好，平高电气在中国电财的相关存贷款业务具有安全性。在后续运营过程中，中国电财将继续按照相关法律法规的规定规范运作。（二）鉴于平高电气在资产、业务、人员、财务、机构等方面均独立于国家电网，国家电网将继续确保平高电气的独立性并充分尊重平高电气的经营自主权，由平高电气根据相关监管规定和业务开展的实际需要自主决策与中国电财间的存贷款业务，并依照相关法律法规及公司章程的规定履行内部程序，国家电网不对平高电气的相关决策进行干预；（三）国家电网作为平高电气及中国电财的实际控制人，将确保平高电气在中国电财处存款的安全。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
预测公司2015年度非公开发行股票于年内完成，全年累计净利润同比增长30%以上，主要由于公司收入结构变动较大。
公司名称 河南平高电气股份有限公司
法定代表人 任伟理
日期 2016-10-14
股票代码：600312 股票简称：平高电气 编号：临2016—067
债券代码：122456
河南平高电气股份有限公司
第六届董事会第二十一次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
河南平高电气股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十一次临时会议于2016年10月12日以电子邮件、手机短信和电话方式发出会议通知，并于2016年10月14日以通讯方式召开，会议应到董事九人，实到任伟理、程利民、李文海、石丹、庞庆平、张建国、徐国政、王天也、李涛九人，本次会议的召集、召开符合《公司法》和公司《章程》的规定。
会议各项议案的审议情况如下：
一、会议以九票赞成，零票反对，零票弃权审议通过了《公司2016年第三季度报告》
与会董事认为公司2016年第三季度报告客观地反映了公司2016年第三季度财务情况、经营成果等，并发表如下确认意见：
保证公司2016年第三季度报告中所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
二、会议以九票赞成，零票反对，零票弃权审议通过了《关于改聘公司2016年度审计机构及内部控制审计机构的议案》：
鉴于公司原审计机构瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)已连续多年为公司提供审计服务，结合公司实际业务发展和未来审计工作需要，经与会董事审议，同意改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务会计报告和内部控制审计机构，聘用期限一年。
具体内容请查阅同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《河南平高电气股份有限公司关于改聘公司2016年度审计机构及内部控制审计机构的公告》（临 2016-068号）。 该议案尚需提交公司股东大会审议。
三、会议以九票赞成，零票反对，零票弃权审议通过了《关于变更公司经营范围并修改公司章程相关条款的议案》：
经与会董事审议，同意公司根据当前业务开展需求，变更公司经营范围并对《章程》进行修改。
具体内容请查阅同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《河南平高电气股份有限公司关于变更公司经营范围并修改公司章程相关条款的公告》（临 2016-069号）。 本议案需提请公司股东大会审议。
四、会议以九票赞成，零票反对，零票弃权审议通过了《关于公司设立募集资金专用账户的议案》：
为规范公司2015年度非公开发行募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、公司《募集资金使用管理办法》等相关规定，经与会董事审议，同意公司在中信银行平顶山分行、交通银行平顶山分行、工商银行平顶山分行火车站支行三家银行设立募集资金专用账户，用于公司本次非公开发行募集资金的管理及使用。
五、会议以九票赞成，零票反对，零票弃权审议通过了《关于召开公司2016年第四次临时股东大会的议案》：
公司第六届董事会第十九次临时会议、第六届监事会第九次会议审议通过了《关于公司与关联方签订日常关联交易（框架）协议的议案》、《关于修订<河南平高电气股份有限公司监事会议事规则>的议案》，上述两项议案尚需提交公司股东大会审议批准。结合公司本次董事会召开情况，经与会董事审议，同意召开公司2016年第四次临时股东大会。
具体内容请查阅同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《河南平高电气股份有限公司关于召开2016年第四次临时股东大会的通知》（临 2016-070号）。 特此公告。
河南平高电气股份有限公司董事会
2016年10月15日
股票代码：600312 股票简称：平高电气 编号：临2016—068
债券代码：122459
河南平高电气股份有限公司
关于改聘公司2016年度审计机构及内部控制审计机构的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、改聘审计机构的情况说明
鉴于公司原审计机构瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)已连续多年为公司提供审计服务，结合公司实际业务发展和未来审计工作需要，经公司第六届董事会第二十一次临时会议审议通过，公司拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务审计和内控审计机构。公司已就改聘事宜事先通知了原审计机构瑞华会计师事务所（特殊普通合伙），并就相关事宜进行了沟通。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供审计服务工作以来，表现出良好的履职能力、服务意识和职业操守，公司董事会对瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计专业团队多年来为公司审计工作所做的辛勤努力表示衷心感谢。
二、拟聘审计机构的情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）是中国注册会计师协会常务理事单位，具有财政部、中国证监会授予的证券业务审计资格、第一批H股审计资格，中国人民银行首批推选的金融机构审计单位，最高人民法院授予的司法鉴定资格等执业资格，2004年8月在美国PCAOB（Public Company Accouting Oversight Board）注册，并获得PCAOB资格认证证书。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册资本10800万元，执行事务合伙人朱建弟，主要经营场所：上海市南京东路61号，经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务、出具相关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记帐；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律法规规定的其它业务。
三、变更审计机构履行的程序
1、经公司董事会审计委员会2016年第四次会议审议通过，同意改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016年度财务报告、内控报告审计机构并将该议案提交公司董事会审议。
2、2016年10月14日，公司召开第六届董事会第二十一次临时会议，审议通过《关于改聘公司2016年度审计机构及内部控制审计机构的议案》。
3、公司董事对该事项发表独立意见：经认真核查，我们认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货业务许可证，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和工作能力，能够胜任公司财务审计与内部控制审计工作要求。公司本次改聘年审会计师事务所，审议程序符合法律法规和公司《章程》的相关规定，不存在损害公司和股东利益的情形。同意改聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2016年度财务审计和内部控制审计机构。
4、公司将于2016年10月31日召开2016年第四次临时股东大会，审议《关于改聘公司2016年度审计机构及内部控制审计机构的议案》。
特此公告。
河南平高电气股份有限公司董事会
2016年10月15日
股票代码：600312 股票简称：平高电气 编号：临2016-069
债券代码：122459
河南平高电气股份有限公司
关于变更公司经营范围并修改公司章程相关条款的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司于2016年10月14日以通讯方式召开了第六届董事会第二十一次临时会议，审议通过了《关于变更公司经营范围并修改公司章程相关条款的议案》，同意公司根据当前业务开展需求，变更经营范围并对公司《章程》做如下修改：
原公司《章程》“第十三条 公司的经营范围：高压开关设备、控制设备及其配件（按国家有关规定）的制造、销售、维修及技术开发、技术转让、技术服务、技术培训；咨询服务（国家专项规定的除外）；经营本企业自产产品及相关技术的进出口业务（国家规定公司经营或禁止进出口商品及技术除外），投资及投资管理；房屋及设备租赁；道路普通货物运输、大型物件运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。”
现变更修改为“第十三条 公司的经营范围：电气机械和器材及其配件（按国家有关规定）的研发、生产、安装、销售、维修及技术开发、技术转让、技术服务、技术培训；咨询服务（国家专项规定的除外）；对外进出口贸易（国家规定公司经营或禁止进出口商品及技术除外），投资及投资管理；仪器仪表、模具及其他工具制造；橡胶制品、绝缘制品制造；气体回收净化处理、检测、监测设备制造；电力工程总承包服务；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；承装（修、试）电力设施；电气设备租赁；电气产品贸易代理；租赁场地、房屋及设备；道路普通货物运输、大型物件运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。”
以上修改以最终工商登记为准。
特此公告。
河南平高电气股份有限公司董事会
2016年10月15日
证券代码：600312 证券简称：平高电气 公告编号：临2016-070
债券代码：122459
河南平高电气股份有限公司
关于召开2016年第四次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2016年10月31日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、 召开会议的基本情况
(一) 股东大会类型和届次
2016年第四次临时股东大会
(二) 股东大会召集人：董事会
(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四) 现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2016年10月31日 9点30分
召开地点：河南省平顶山市南环东路22号公司本部
(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2016年10月31日
至2016年10月31日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七) 涉及公开征集股东投票权
无
二、 会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、 各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案已经公司第六届董事会第十九次临时会议、第六届监事会第九次会议、第六次董事会第二十一次临时会议审议通过，相关公告已于2016年7月21日、10月15日披露于上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》。
2、 特别决议议案：4
3、 对中小投资者单独计票的议案：1、3、4
4、 涉及关联股东回避表决的议案：1
应回避表决的关联股东名称：平高集团有限公司
5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、 股东大会投票注意事项
(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、 会议出席对象
(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二) 公司董事、监事和高级管理人员。
(三) 公司聘请的律师。
(四) 其他人员
五、 会议登记方法
1、公司法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。
法定代表人出席会议的， 应出示本人身份证、 能证明其法定代表人身份的有效证明、 法人股东账户卡和持股凭证办理出席会议登记手续； 委托代理人出席会议的， 代理人应出示本人身份证、 法人股东单位法定代表人的授权书、 法人股东账户和持股凭证办理出席会议登记手续。
2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡和持股凭证办理出席会议登记手续； 个人股东委托代理人出席会议的， 代理人应出示本人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡和持股凭证办理出席会议登记手续。
3、异地股东可以信函或传真方式办理出席登记，传真以达到公司时间为准，信函以发出地邮戳为准。
4、出席会议登记时间： 2016年10月28日上午8: 30—11:30，下午14:30—17:00
5、登记地点：河南平高电气股份有限公司证券部。
六、 其他事项
1、与会人员的交通费、食宿费自理。
2、会议咨询：公司证券部，联系电话 0375-3804064，传真：0375-3804464，联系人：仓韬。
特此公告。
河南平高电气股份有限公司董事会
2016年10月15日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
河南平高电气股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年10月31日召开的贵公司2016年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
公司代码：600312 公司简称：平高电气
2016年第三季度报告
