北京华业资本控股股份有限公司
六届三十八次董事会决议公告

股票代码：600240 股票简称：华业资本 编号：临2016-061

北京华业资本控股股份有限公司

六届三十八次董事会决议公告

特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

北京华业资本控股股份有限公司六届三十八次董事会于2016年10月10日以书面及传真方式发出会议通知，于2016年10月20日以现场方式召开，由公司董事长徐红女士主持，会议应出席的董事9人，实际出席的董事9人，其中独立董事3人，公司部分监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的通知和召开符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订版）和《公司章程》的规定。与会董事认真审议本次会议的议案，形成如下决议：

一、审议并通过了《关于增加公司对医疗金融平台投资规模的议案》；

公司六届二十五次董事会及2015年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司拟搭建不超过200亿元医疗金融平台的议案》，批准公司及控股子公司围绕医疗健康及医疗供应链金融产业投资不超过40亿元，与金融机构合作搭建200亿元医疗金融平台，并为金融产品中的优先级资金的本金及收益等提供担保。

截至目前，公司与金融机构合作成立的金融产品总规模约72亿元，其中，公司及子公司出资总额约24亿元，为金融产品中的优先级资金提供担保金额约43亿元。鉴于相关监管机构已出台新政调整金融杠杆比率，公司结合现有金融产品的规模以及未来的投资计划，拟增加对医疗金融平台的投资规模，公司及子公司合计新增投资总额不超过60亿元。原议案中预计的医疗金融平台总规模不作调整，公司及子公司累计为金融产品中的优先级资金的本金及收益等提供担保的总额不发生变化。

公司董事会提请股东大会授权公司总经理对以下事项进行决策：

1、公司及子公司合计新增投资总额不超过60亿元，投资方向围绕医疗健康和医疗金融产业，包括但不限于收购三甲医院应收账款及质押融资，单独或与其他金融机构合作成立医疗供应链基金、信托计划、有限合伙企业及医疗产业并购基金等，授权公司总经理在上述投资具体事项进行决策并签署相关协议和文件等。

2、公司和西藏华烁在累计不超过160亿元范围内对上述金融产品中的优先级资金的本金及收益等提供担保，授权公司总经理在上述担保范围内进行决策并签署相关协议和文件等。

3、授权期限为自本议案经股东大会审议通过之日起至2016年年度股东大会召开之日止。

表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

本议案须提交公司2016年第四次临时股东大会审议。

二、审议并通过了《关于公司利用自有闲置资金进行短期投资的议案》；

公司目前自有资金较为充裕，为提高公司资金使用效率，提高收益水平，合理利用闲置资金，在不影响公司正常生产经营的情况下，公司拟利用部分闲置自有资金进行短期投资，包括银行理财产品、信托理财产品、国债、央行票据、债券投资及回购、二级市场股票、申购新股以及上海证券交易所认定的其他投资行为，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。授权用于短期投资的资金不超过20亿元，期限自董事会审议通过之日起至2016年年度董事会召开之日止。

本公司独立董事就上述议案发表独立意见，认为：

目前公司经营情况正常，财务状况较好，现金流量充裕，为防止资金闲置，公司在严控风险的前提下进行短期投资，有利于提高资金的使用效率，降低公司财务成本。董事会审议、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定，不存在损害公司利益及全体股东合法权益的情况，同意该项对外投资。

表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

三、审议并通过了《关于召开2016年第四次临时股东大会的议案》。

公司拟于2016年11月7日召开2016年第四次临时股东大会审议上述第一项议案。

该议案内容详见当日披露的《关于召开2016年第四次临时股东大会的通知》。

表决结果：同意9 票；反对 0 票；弃权 0 票。

特此公告。

北京华业资本控股股份有限公司

董 事 会

二〇一六年十月二十一日

证券代码：600240 证券简称：华业资本 公告编号：2016-062

北京华业资本控股股份有限公司

关于召开2016年第四次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2016年11月7日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2016年第四次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016年11月7日 14点30 分

召开地点：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座16层公司会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016年11月7日

至2016年11月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司六届三十八次董事会审议通过，详见公司于2016年10月21日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关信息。

2、 特别决议议案：议案1

3、 对中小投资者单独计票的议案：无

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

(一)登记时间：2016年11月4日 （星期五）上午9:00至下午16:00

(二)登记地点：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座16层北京华业资本控股股份有限公司董事会办公室。

(三)与会股东食宿费用及交通费用自理,会期半天。

(四)公司联系地址：北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A座16层

邮政编码： 100025

联系电话：（010）85710735

传 真：（010）85710505

联 系 人： 张雪梅 张天骄

特此公告。

北京华业资本控股股份有限公司董事会

2016年10月21日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

北京华业资本控股股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016年11月7日召开的贵公司2016年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：        

委托人持优先股数：        

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：         受托人签名：

委托人身份证号：           受托人身份证号：

委托日期：  年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。