读者出版传媒股份有限公司
第三届董事会第一次（临时）
会议决议公告
证券代码：603999 证券简称：读者传媒 公告编号：临2016-046
读者出版传媒股份有限公司
第三届董事会第一次（临时）
会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
读者出版传媒股份有限公司第三届董事会于2016年10月21日以通讯方式召开了第一次（临时）会议。公司现有董事8人，实际参会董事8人，符合《中华人民共和国公司法》以及《读者出版传媒股份有限公司章程》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于选举公司第三届董事会董事长的议案》
公司董事会选举王永生先生为公司第三届董事会董事长。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（二）《关于选举公司第三届董事会副董事长的议案》
公司董事会选举陈泽奎先生为公司第三届董事会副董事长。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（三）《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员的议案》
公司董事会选举陈泽奎、王卫平、吕益民为公司第三届董事会战略委员会委员，与董事长共同组成公司第三届战略委员会，任期与公司第三届董事会一致。董事长为董事会战略委员会主任委员。
公司董事会选举陈泽奎、王志成、李宗义为公司第三届董事会审计委员会委员，任期与公司第三届董事会一致。李宗义任审计委员会主任委员。
公司董事会选举马永强、吕益民、王志成为公司第三届董事会提名委员会委员，任期与公司第三届董事会一致。吕益民任提名委员会主任委员。
公司董事会选举王卫平、王志成、李宗义为公司第三届董事会薪酬与考核委员会委员，任期与公司第三届董事会一致。王志成任薪酬与考核委员会主任委员。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（四）《关于聘任公司总经理的议案》
公司第三届董事会同意聘任陈泽奎先生担任公司总经理，任期与公司第三届董事会一致。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（五）《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》
公司第三届董事会同意聘任马永强先生为公司副总经理，任期与公司第三届董事会一致；同意聘任王卫平先生为公司副总经理、财务总监，任期与公司第三届董事会一致。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（六）《关于聘任公司证券事务代表的议案》
公司第三届董事会同意聘任刘顺芳女士担任公司证券事务代表，任期与公司第三届董事会一致。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
（七）《关于认购华龙证券股份有限公司定向增发股份的议案》
为进一步拓展公司的金融产业链，优化产业格局，形成新的利润来源，实现多元化跨越式发展，公司拟出资2亿元参与本次股份认购。
详见同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《读者出版传媒股份有限公司关于认购华龙证券股份有限公司增发股份的公告》（临2016-047）。
表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
读者出版传媒股份有限公司董事会
2016年10月22日
证券代码：603999 证券简称：读者传媒 公告编号：临2016-047
读者出版传媒股份有限公司
关于认购华龙证券股份有限公司
增发股份的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、投资标的名称：华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”）。
2、投资金额：不超过2亿元人民币。
3、特别风险提示: 本次参股华龙证券事宜还需要得到政府有关部门的审批，该股权认购是否能够实现存在不确定性；该事项需通过竞价方式参与申购，最终能否申购成功存在不确定性；受宏观市场等因素、行业经营等因素影响，该股权投资的收益存在不确定性。
一、对外投资概述
华龙证券拟定向增发股份不超过 3,831,417,624 股（含3,831,417,624 股），已于2016年9月14日在全国中小企业股份转让系统发布了公告《华龙证券股份有限公司2016年股票发行方案（调整后）》。
读者出版传媒股份有限公司（以下简称“读者传媒”或“公司”）拟以不超过2亿元自有资金参与认购华龙证券增发股份。读者传媒本次参与认购华龙证券定向增发股份事宜经公司第三届董事会第一次会议审议通过，无需经公司股东大会批准，未构成关联交易，未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、投资标的基本情况
华龙证券成立于2001年5月18日，是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准设立的综合类全牌照证券经营机构，2016年1月21日，成功在全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）挂牌上市，股票代码为835337。
三、华龙证券本次发行计划
（一）本次定向募集资金计划
1. 发行股份数量及预计募集资金总额
本次发行股票的种类为人民币普通股。
本次发行股份数量不超过 3,831,417,624 股（含3,831,417,624 股），预计募集资金总额不超过 1,000,000 万元（含 1,000,000 万元）。
2.发行对象
本次股票发行对象为符合《非上市公众司监督管理办法》及《全国中小企业股份转让系统投资者适当性细则（试行）》相关规定的外部投资者，且需满足《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》对证券公司股东的相关要求，本次发行新增股东不超过35家合格机构投资者。
3.本次发行股票的限售安排
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《证券公司行政许可审核工作指引第 10 号——证券公司增资扩股和股权变更》的有关规定，结合华龙证券具体情况，本次新增股份应当进行限售。华龙证券的控股股东以及受控股股东或者实际控制人控制的股东，自持股日起 60个月内不得转让本次增资所持股权，其他股东要求书面承诺自持股日起 36个月不得转让本次增资所持股权。
（二）交易价格确定的原则和方法
以截至2015年12月31日评估基准日的每股价格为基础，同时考虑评估基准日至评估报告出具日之间已实现的利润情况，华龙证券本次发行的价格每股不低于2.61元。本次评估结果已报甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会备案。
本次股票发行将综合考虑华龙证券所处行业、区域、公司盈利性、成长性及同行业公司股份在全国中小企业股份转让系统的交易价格等因素，通过在筛选后的意向投资者中竞价的方式确定最终的发行价格。
四、对上市公司的影响
投资证券业，有利于拓展公司的金融产业链，优化产业格局，形成新的利润来源，实现多元化跨越式发展。
五、风险分析
（一）该事项各方仍需履行审批程序，能否按约出资存在不确定性。
（二）该事项仍需经相关有权部门行政许可后方可实施，是否能获得批准存在不确定性。
（三）该事项需通过竞价方式参与申购，最终能否申购成功存在不确定性。
（四）标的公司在经营发展过程中面临市场风险、信用风险、操作风险、战略风险、流动性风险等风险，如果风险发生导致其业绩不良将导致公司业绩受损。
特此公告。
读者出版传媒股份有限公司
董事会
2016年10月22日
