广发证券股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

本报告经公司第八届董事会第三十四次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议：

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公司负责人孙树明先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人(会计主管人员) 王莹女士声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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注1：本报告之财务数据基于中国企业会计准则编制。

注2：根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订），上表计算本年1-9月和7-9月每股收益采用的普通股加权平均股数为7,621,087,664股，计算上年1-9月每股收益采用的普通股加权平均股数为6,864,733,797股，计算上年7-9月每股收益采用的普通股加权平均股数为7,621,087,664股。

注3：除特别说明外，本报告之财务数据的货币单位为人民币元。

截止披露前一交易日的公司总股本：

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非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

√ 适用 □ 不适用

本集团持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产和应收款项类投资期间取得的投资收益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、衍生金融工具和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：本集团作为证券经营机构，上述业务均属于本集团的正常经营业务。

本集团之子公司广发信德投资管理有限公司及广发乾和投资有限公司持有长期股权投资期间取得的投资收益以及处置长期股权投资取得的投资收益不作为非经常性损益项目，而界定为经常性损益项目，原因为：广发信德投资管理有限公司的经营范围主要包括股权投资，广发乾和投资有限公司的经营范围为项目投资、投资管理及投资咨询，上述业务均属于正常经营业务。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表

单位：股

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注1：公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

注2：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）；

注3：根据吉林敖东、辽宁成大、中山公用于2016年10月14日公开披露的信息，吉林敖东通过其全资子公司敖东国际（香港）实业有限公司持有公司H 股股份20,237,400股，占公司总股本的0.27%；辽宁成大通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司H股股份1,473,600股，占公司总股本的0.019%；中山公用通过其全资子公司公用国际（香港）投资有限公司持有公司H股股份97,752,400股，占公司总股本的1.28%。上述股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

注4：根据香港联交所披露易公开披露信息，持有公司H股类别股份比例在5%及以上的股东情况如下：2015年7月14日，Fubon Life Insurance Co., Ltd.持有公司H 股共157,044,800股，占公司H股股本的9.22%； 2015年4月10日，L.R. Capital Principal Investment Limited (瓴睿资本策略投资控股)持有公司H 股共102,854,000股，占公司行使超额配售权后已发行H股股本的6.04%。上述股份均由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

注5：报告期末，以上A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形；

注6：报告期末，以上A股股东不存在进行约定购回交易的情形；

注7：报告期末，以上A股股东不存在因参与转融通等业务所导致的股份增减变动情况。

2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表

□ 适用 √不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □ 不适用

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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、营业网点变更

截至2016年9月30日，公司共有分公司20家、证券营业部264家，分布于全国31个省、直辖市、自治区。

报告期，公司无营业部搬迁；上海分公司于2016年8月迁址，迁址后名称未变更。

2、2016年公司分类评价结果由A类AA级降为B类BBB级，评级下降的主要原因是外部信息系统接入而受到证监会的立案调查。按规定，分类结果主要供证券监管部门使用，中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策，同时对公司风险准备计提、投保基金缴纳等产生一定影响。2016年分类评价结果反映了公司去年在业务发展过程中部分环节出现的合规风控问题，对公司提出了警示，值得深刻反思。去年以来，公司已经针对存在的不足进行了全面整改，目前公司运营正常、资本充足，各项业务平稳推进。未来公司将以此为鉴，进一步提高合规风控管理水平，着力提升整体竞争力，提升服务实体经济和服务国家战略的能力，争取在较短时间内发展成为具有国际竞争力的现代投资银行。

3、 公司于2016年6月28日召开的2015年度股东大会选举谭跃先生、顾乃康先生担任公司第八届监事会监事。2016年8月3日，经中国证监会广东监管局《关于核准谭跃证券公司监事任职资格的批复》（广东证监许可[2016]19号）以及《关于核准顾乃康证券公司监事任职资格的批复》（广东证监许可[2016]18号），分别核准了谭跃先生和顾乃康先生证券公司监事任职资格。至此，谭跃先生和顾乃康先生正式履行公司监事职务。

详细请见公司于2016年8月11日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（http://www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

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四、对2016年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √不适用

五、证券投资情况

□ 适用 √不适用

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

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注：公司接待上述投资者和分析师的投资者关系活动记录表详见在深交所网站（http://www.szse.cn）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的披露。

八、违规对外担保情况

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

二○一六年十月二十一日

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2016-064

广发证券股份有限公司

第八届董事会第三十四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三十四次会议通知于2016年10月19日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2016年10月21日于广东省广州市天河北路183-187号大都会广场42楼大会议室，以现场会议结合通讯会议的方式召开。本次董事会应出席董事11人，实际出席董事11人，其中非执行董事李秀林先生、执行董事孙晓燕女士、独立非执行董事刘继伟先生、独立非执行董事汤欣先生和独立非执行董事陈家乐先生以通讯方式参会；公司非执行董事尚书志先生因工作原因未能亲自出席，委托执行董事孙树明先生行使表决权；公司独立非执行董事杨雄先生因工作原因未能亲自出席，委托独立非执行董事刘继伟先生行使表决权。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法规和公司《章程》的规定。

会议由公司董事长孙树明先生主持。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《广发证券股份有限公司2016年第三季度报告》

以上报告同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无

《广发证券股份有限公司2016年第三季度报告》与本公告同时披露于巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）。

特此公告。

广发证券股份有限公司董事会

二○一六年十月二十二日

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2016-066

广发证券股份有限公司

第八届监事会第十四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广发证券股份有限公司第八届监事会第十四次会议通知于2016年10月19日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2016年10月21日以通讯会议方式召开。本次监事会应出席监事5人，实际出席监事5人。会议的召开符合《公司法》等有关规定和公司《章程》的规定。

会议审议通过了以下议案：

一、审议《广发证券2016年第三季度报告》

经审议，全体监事一致同意《广发证券股份有限公司2016年第三季度报告》，并对广发证券股份有限公司2016年第三季度报告出具以下书面审核意见：

经审核，监事会认为董事会编制和审议《广发证券股份有限公司2016年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及监管部门的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

以上报告同意票5票，反对票0票，弃权票0票。

反对票或弃权票的理由：无

特此公告。

广发证券股份有限公司监事会

二○一六年十月二十二日

证券代码：000776 证券简称：广发证券 公告编号：2016-065

2016年第三季度报告