上海柴油机股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人蓝青松、主管会计工作负责人顾耀辉及会计机构负责人（会计主管人员）孙洁保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、应收票据较年初增加18.30%，主要原因是受销售收入增加的影响，应收票据有所增加。
2、应收账款较年初增加189.94%，主要原因是根据公司信用政策和行业特点，应收账款年中余额一般均比年初有所上升。
3、划分为持有待售的资产较年初减少，主要原因是公司董事会2015年度第三次临时会议审议批准出售的部分固定资产的交易于本年度完成。
4、其他流动资产较年初增加197.91%，主要原因是本年度公司购买了理财产品。
5、预收款项较年初减少41.28%，主要原因是出售的部分固定资产交易完成，预收持有待售资产的款项减少。
6、营业收入较上年同期增加14.93%，主要是受销量增加的影响，柴油机收入同比增加。
7、营业成本较上年同期增加18.12%，主要是营业收入上升而使成本相应增加。
8、投资收益较上年同期增加9.78%，主要原因是投资的联营企业（菱重增压器）进入高速增长期，利润同比增加。
9、经营活动产生的现金流量净额变动的主要原因是到期承兑的应收票据与去年同期相比减少。
10、投资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是本年购买了理财产品及在建项目投资的减少。
11、筹资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是支付的股利减少。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海柴油机股份有限公司
法定代表人 蓝青松
日期 2016年10月21日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2016－014
上海柴油机股份有限公司董事会
2016年度第三次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海柴油机股份有限公司董事会2016年度第三次临时会议于2016年10月21日在上海市上汽大厦505会议室召开。会议应出席董事9人，实际出席会议9人，公司监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
会议经审议，通过如下议案：
一、2016年第三季度报告
表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票
二、关于高性能2.0T柴油机项目的议案
同意公司投资建设高性能2.0T柴油机项目，该项目投资总额为65,000万元。
表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票
三、关于吸收合并全资子公司上海上柴发动机销售有限公司的议案
为进一步优化公司管理架构，减少管理层级和核算环节，提高管理效率，降低运营成本，同意公司吸收合并全资子公司上海上柴发动机销售有限公司并签署《吸收合并协议》，吸收合并完成后，注销上海上柴发动机销售有限公司，上海伊华电站工程有限公司成为本公司全资子公司，并授权公司管理层办理相关具体手续。
表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票
四、关于关闭注销上柴股份成都销售分公司的议案
根据公司经营需要，同意关闭注销上柴股份成都销售分公司，并授权管理层办理相关具体手续。
表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票
五、关于出售部分可供出售金融资产的议案
同意公司适时择机出售所持有的部分可供出售金融资产，并授权公司管理层办理具体事宜。
表决结果：同意9票，弃权0票，反对0票
特此公告。
上海柴油机股份有限公司董事会
2016年10月21日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2016－015
上海柴油机股份有限公司监事会
2016年度第二次临时会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海柴油机股份有限公司监事会2016年度第二次临时会议于2016年10月21日在上海市上汽大厦505会议室召开。应出席会议监事3名，实际出席3名，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议通过如下议案：
一、2016年第三季度报告
监事会审核了董事会编制的2016年第三季度报告后认为：
1、未发现2016年第三季度报告编制和审议程序违反法律、法规、公司章程等相关规定；
2、2016年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，未发现报告所包含的信息存在不符合实际的情况，2016年第三季度报告能真实地反映出公司2016年第三季度的经营业绩和财务状况；
3、在提出本意见前，没有发现参与2016年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
二、关于吸收合并全资子公司上海上柴发动机销售有限公司的议案
（同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票）
特此公告。
上海柴油机股份有限公司监事会
2016年10月21日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2016－016
上海柴油机股份有限公司
关于吸收合并全资子公司的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为进一步优化公司管理架构，减少管理层级和核算环节，提高管理效率，降低运营成本，上海柴油机股份有限公司（以下简称：公司或本公司）于 2016年10月21日召开了董事会2016年度第三次临时会议，会议审议通过了《关于吸收合并全资子公司上海上柴发动机销售有限公司的议案》，同意公司通过整体吸收合并的方式合并全资子公司上海上柴发动机销售有限公司（以下简称：该公司）的全部资产、负债和业务，吸收合并完成后，该公司的独立法人资格注销，公司将作为存续的经营主体对合并的资产和业务进行管理，并承继该公司的债权、债务。本次吸收合并无需提交公司股东大会审议批准。
一、合并双方基本情况
1、合并方：上海柴油机股份有限公司
（1）注册地址：上海市杨浦区军工路2636号
（2）企业类型：股份有限公司（中外合资、上市）
（3）法定代表人：蓝青松
（4）注册资本：人民币86668.9830万元
（5）经营范围：柴油机、工程机械、油泵及配件；柴油电站、船用成套机组、机电设备及配件；设备安装工程施工；汽车货运及修理。[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]
2、被合并方：上海上柴发动机销售有限公司
（1）成立日期：1992年12月28日
（2）注册资本：人民币 500万元
（3）注册地址：上海市杨浦区军工路2636号
（4）法定代表人：钱俊
（5）股本结构：本公司持有该公司100%股权
（6）经营范围：机电产品、柴油机及材料、润滑油、金属材料、五金交电、百货、照相器材的销售，摄影服务，工程机械、工程车辆、电讯器材、建筑机械、柴油机的修理。[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动]
（7）经营情况：2016年1－8月，该公司实现营业收入2,144.15万元，净利润为 -10.8万元，截至2016年8月31日，该公司资产总额8,563.75万元，净资产11,943.71万元。
二、本次吸收合并的方式、范围及相关安排
1、本公司通过整体吸收合并的方式合并该公司全部资产、负债、人员和业务，合并完成后，本公司存续经营，该公司的独立法人资格注销。
2、合并基准日为 2016年8月31日。
3、双方完成合并及完成所有与本次合并相关的工商变更手续之日起的所有财产及权利义务，均由本公司无条件承继，该公司所有的债务由本公司承担，债权由本公司享有。
本公司吸收合并该公司后，原该公司持有的上海伊华电站工程有限公司的股权转由本公司持有，上海伊华电站工程有限公司成为本公司全资子公司。
4、与本次吸收合并相关的对债权、债务人的告知义务按《公司法》相关规定执行。
5、完成相关审议及公告程序后，双方办理资产的变更登记、过户等接收手续。本次吸收合并不涉及本公司注册资本增减及经营范围变更事项。
三、本次吸收合并的目的及对上市公司的影响
1、本次吸收合并有利于公司进一步优化管理架构，减少管理层级和核算环节，提高管理效率，降低运营成本。
2、该公司作为本公司全资子公司，其财务报表已纳入本公司合并报表范围内，本次吸收合并不会对公司当期损益产生实质性影响，也不会损害公司股东的利益。
四、备查文件
公司董事会2016年度第三次临时会议决议。
特此公告。
上海柴油机股份有限公司董事会
2016年10月21日
公司A股代码：600841 公司A股简称：上柴股份 公司B股代码：900920 公司B股简称：上柴B股
2016年第三季度报告
