上海莱士血液制品股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈杰先生、主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责人（会计主管人员）朱雪莲女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
■
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
■
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
■
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、风险投资事项
（1）证券投资审议批准情况
2015年1月5日，公司召开第三届董事会第二十二次（临时）会议，审议通过了《公司关于进行风险投资事项的议案》，同意公司在充分保障公司日常经营性资金需求，不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，拟使用自有资金最高不超过（含）人民币10.00亿元用于风险投资，使用期限为2年，该额度可以在2年内循环使用。该事项于2015年1月20日经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。
2016年2月4日及2016年2月22日，公司分别召开了第三届董事会第三十一次（临时）会议及2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司上调风险投资额度及投资期限的议案》，同意公司为进一步提升资金使用效率、资金收益水平、增强公司盈利能力，将投资最高额度由原最高不超过（含）10.00亿元调整为不超过（含）40.00亿元；使用期限由原2年调整为自2016年2月22日起3年。
（2）证券投资情况
1）万丰奥威
基于公司及董事会战略委员会对万丰奥威进行的研究分析和论证，2015年1月22日，公司通过深交所大宗交易系统购入万丰奥威股票1,900万股，均价为26.10元/股，共计使用自有资金人民币49,590.00万元。
2015年8月31日，万丰奥威实施了2015年上半年度权益分派：以资本公积向全体股东每10股转增12股，除权后公司共计持有万丰奥威股票为4,180万股，均价为11.86元/股。
2016年2月23日、25日、26日、29日、3月1日，公司通过二级市场合计购入万丰奥威股票2,325,214股，均价为27.97元/股，共计使用自有资金人民币65,045,038.99元。截至2016年3月1日合计持有万丰奥威股票44,125,214股。
2016年5月4日，万丰奥威实施了2015年度权益分派：向全体股东以未分配利润每10股派发现金红利0.50元（含税）、送红股2股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增8股，除权后公司共计持有万丰奥威股票为88,250,428股。
截至2016年9月30日，公司共持有万丰奥威88,250,428股，持股成本合计560,945,038.99元，累计实现公允价值变动1,251,718,752.13元，实现投资收益2,037,975.48元。
2）富春环保
经公司及董事会战略委员会对富春环保进行的分析和论证，基于对富春环保未来发展前景和在环保行业发展的大背景下该公司投资价值的肯定，公司于2015年6月11日通过深交所大宗交易系统购入富春环保股票1,000万股，均价为19.80元/股，使用自有资金人民币19,800.00万元；
2015年9月17日，公司再次通过深交所大宗交易系统购入富春环保股票2,000万股，均价为9.00元/股，使用自有资金人民币18,000.00万元。
截至2016年9月30日，公司已全部出售所持富春环保3,000万股，累计实现投资收益11,330,248.10元。
3）天治星辰5号
2016年4月6日，公司召开了第四董事会第一次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金参与资产管理计划事项的议案》，同意公司使用3.00亿元自有闲置资金作为劣后方参与认购股票型资产管理计划普通级份额。公司于2016年4月7日，使用3.00亿元自有闲置资金作为劣后方参与认购由天治基金设立的天治星辰5号普通级份额，优先级份额和普通级份额认购比例为1:1，本次资管计划资产规模为人民币6.00亿元。该资管计划是通过对沪深二级市场股票、固定收益类产品等的积极投资，在控制风险的前提下，谋求最大限度地资产增值。
天治星辰5号于2016年4月11日，通过深交所大宗交易系统购入兴源环境股票1,500万股，均价为34.38元/股，交易总金额为51,570.00万元。
2016年6月1日，兴源环境实施了2015年度权益分派：向全体股东每10股派0.2元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增1股，除权后公司共计持有兴源环境股票为1,650万股。
2016年6-9月，通过二级市场累计购入兴源环境1,502,754股，交易总金额60,553,450.92元。
截至2016年9月30日，天治星辰5号实现公允价值变动损益294,285,012.63元，实现投资收益607,086.45元。
4）截至2016年9月30日，公司共使用86,094.50万元进行风险投资，累计实现公允价值变动损益1,546,003,764.76元，实现投资收益13,975,310.03元。
2、单采血浆站情况
（1）保康莱士及青田莱士投资情况
2015年9月，公司分别收到湖北省和浙江省卫生和计划生育委员会签发的关于同意设置单采血浆站的批复，同意公司分别在湖北省保康县设立单采血浆站和浙江省青田县、景宁畲族自治县设置单采血浆站。详见公司分别于2015年9月24日及2015年9月26日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
2016年3月15日，公司召开了第三届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金投资单采血浆站的议案》，同意公司使用募集资金对保康莱士及青田莱士分别进行投资，投资总额分别为5,000.00万元及960.00万元。公司拟使用募集资金人民币3,000.00万元对保康莱士进行第一期注资，其余注资款将在两年内付清；并根据相关规定，公司拟使用募集资金人民币960.00万元对青田莱士进行出资，占80%的股权；详见公司于2016年3月16日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
2016年7月，公司已使用募集资金人民币3,000.00万元对保康莱士进行投资。
（2）武宁莱士投资情况
2016年1月，公司收到江西省卫生和计划生育委员会签发的《设置单采血浆站批准书》，同意公司在江西省武宁县设置单采血浆站。详见公司于2016年1月12日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
2016年5月27日，公司召开了第四届董事会第三次（临时）会议，审议通过了《关于投资新设单采血浆站的议案》，同意使用募集资金及自有资金人民币3,500.00万元对武宁莱士进行第一期投资，其中武宁莱士注册资本2,000.00万元，根据项目建设进度在1~2年内再投入1,500.00万元。详见公司于2016年5月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
2016年7月，公司已使用募集资金人民币2,000.00万元对武宁莱士进行投资。
（3）汕尾莱士及陆河莱士投资情况
2016年2月，公司收到广东省卫生和计划生育委员会签发的《关于设置单采血浆站有关事项的批复》（粤卫函[2016]110号），同意公司在广东省汕尾市市城区、陆河县设立单采血浆站。详见公司分别于2016年2月27日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
2016年7月20日，公司召开了第四届董事会第四次（临时）会议，审议通过了《关于投资新设单采血浆站的议案》，同意公司使用自有资金人民币3,500.00万元及对汕尾莱士进行投资，汕尾莱士首期注册资本2,000.00万元，根据项目建设进度在1~2年内再投入1,500.00万元；并使用自有资金人民币3,500.00万元对陆河莱士进行投资，陆河莱士首期注册资本2,000.00万元，根据项目建设进度在1~2年内再投入1,500.00万元。详见公司于2016年7月21日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
（4）公司控股子公司下属单采血浆站情况
1）2016年6月，公司控股子公司同路生物下属单采血浆站巴林左旗收到内蒙古自治区卫生和计划生育委员会颁发的《单采血浆许可证》。经审查，巴林左旗达到卫生部《单采血浆站基本标准》、《单采血浆站管理办法》和《单采血浆站质量管理规范》规定的执业登记条件，该机构经核准登记，准予执业。自2016年6月8日起开始正式采浆，对公司长期发展具有积极作用，有利于提升公司原料血浆供应能力，提高公司盈利水平。详见公司于2016年6月14日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
2）公司控股子公司同路生物下属单采血浆站龙游浆站目前已完成基本建设，预计在年内可以正式采浆。
（5）公司下属单采血浆站换发单采血浆证情况
2016年8月，公司下属琼中莱士单采血浆有限公司、保亭莱士单采血浆有限公司、白沙莱士单采血浆有限公司分别收到海南省卫生和计划生育委员会换发的《单采血浆许可证》。详见公司于2016年9月14日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
3、公司2015年度及2016年上半年利润分配情况
2016年3月15日及2016年4月6日，公司召开了第三届董事会第三十三次会议及2015年年度股东大会，审议并通过了《公司2015年度利润分配方案》，同意以分红派息股权登记日总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.50元（含税）。详见公司分别于2016年3月16日及2016年4月7日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。该利润分配已于2016年5月27日实施完毕。
2016年8月29日及2016年9月19日，公司召开了第四届董事会第五次会议及2016年第二次临时股东大会，审议并通过了《公司2016上年半年度利润分配预案》，以截至2016年6月30日的公司股份总数2,758,753,062股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增8股。详见公司分别于2016年8月31日及2016年9月20日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。该利润分配已于2016年9月28日实施完毕。
4、关于设立上海莱士慈善基金会
2016年8月29日，公司召开了第四届董事会第五次会议审议通过了《关于设立上海莱士慈善基金会的议案》，同意公司、公司董事长兼总经理陈杰先生、公司顾问尹军先生、科瑞集团有限公司董事局主席郑跃文先生、宁波善用投资有限公司、上海凯吉共同作为发起人拟设立一家慈善公益性的非公募基金会，以回报社会。充分发扬中华民族“团结友爱、互相帮助”的优良传统，体现人文关怀和慈善精神，倡导回报社会的价值追求。详见公司于2016年8月31日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），供投资者查阅。
5、关于控股股东收购BPL相关事项的说明
2016年8月，公司接到控股股东科瑞天诚及莱士中国函告，科瑞天诚和莱士中国通过其控股的香港公司TIANCHENG INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED（“天诚国际投资”），与Bain Capital（“贝恩资本”）下属特殊目的持股公司及THE SECRETARY OF STATE FOR HEALTH（“英国卫生部”）签订了《股权转让协议》，以全现金方式收购其持有的Naga UK Topco Limited100%股权，Naga UK Topco Limited持有Bio Products Laboratory Holdings Ltd（“BPL”）100%股权。收购完成后，天诚国际投资间接持有BPL公司100%股权。
（1）BPL基本情况
BPL是一家全球性全产业链的血液制品公司，位居全球前十大血液制品生产企业之列。BPL前身为英国卫生部旗下的国家级血液制品研究机构，研发积淀深厚，产品种类齐全，2015年10月BPL研发的Coagadex（凝血因子X）获得美国FDA批准，是全球首个获批的治疗罕见出血性疾病——遗传性凝血因子X缺陷症的药物。2013年，BPL被贝恩资本私有化后，通过调整管理架构，整合血浆和制品业务，引入世界级的专业管理团队，具备了加速发展的基础。
BPL在美国拥有34家浆站，2015年采浆量为1,899吨，居全球第五，是全球最大的第三方血浆供应商。
BPL在英国伦敦拥有1家血液制品生产工厂，现有人血白蛋白、免疫球蛋白、凝血因子三大类产品，共计13个品种、22个规格的血液制品，产品已在全球48个国家或地区注册，在44个国家销售，BPL正在积极拓展并完善其全球性销售网络。
截至2015年12月31日，BPL公司总资产3.36亿英镑，净资产1.96亿英镑，2015年度销售收入2.51亿英镑。
（2）交易情况
2016年5月，公司控股股东科瑞天诚和莱士中国与嘉实先锋（香港）投资有限公司、国开金融有限责任公司旗下投资平台、中国信达（香港）资产管理有限公司等投资机构合资设立香港公司天诚国际投资，天诚国际投资与贝恩资本及英国卫生部签订了《股权转让协议》，以全现金方式收购其持有的BPL之母公司Naga UK Topco Limited100%股权，按照零负债零现金口径对应收购金额105,900万欧元。该交易于2016年8月完成了股权交割。
（3）项目收购背景
近年，全球血液制品行业保持了稳定增长。据统计，2008年至2014年，全球血液制品行业年销售复合增长率约9%，其中北美和欧洲为全球主要销售市场，分别占全球市场份额46%和28%左右。随着新的适应症的获批和诊治率的提高，PPTA（国际血浆蛋白治疗协会）预计未来全球血液制品市场需求仍将保持较高的增长速度。血液制品市场呈现规模大、增长稳健、进入壁垒高、集中度高、领先企业赢利能力强的特点，是具有长远战略投资价值的生物医药领域。
受制于血浆原料供应紧张，血液制品在中国处于供不应求的市场状态。根据相关统计，2015年国内采浆量约5,800吨，而实际需求量约为12,000吨，2015年进口的人血白蛋白占比已接近60%。
BPL公司作为全球知名的血液制品企业，技术研发能力强，采浆规模全球第五，销售网络完备，极具发展前景，符合上海莱士“内生增长为根基，外延并购为跨越”的战略目标。
科瑞天诚和莱士中国此次投资收购BPL公司，可以推动BPL和上海莱士强化合作，发挥双方在技术研发、生产销售和运营管理等方面的协同效应，助力上海莱士早日跻身全球血液制品行业领先企业的行列，同时也将加强中国血液制品企业与国际领先企业的交流互动，有利于推动产业升级和行业生态的健康发展。
（4）关于避免同业竞争
科瑞天诚、莱士中国作为上海莱士的控股股东，在上海莱士上市之初做出了禁止同业竞争的承诺。BPL公司的产品目前尚未在中国境内注册和销售，与上海莱士不构成直接的业务竞争。
为维护上市公司及其股东利益，控股股东科瑞天诚和莱士中国计划在符合相关法律法规要求的前提下，未来择机将BPL整体或相关业务、资产注入上海莱士。如上海莱士认为该资产不符合公司的长远发展战略要求，主动提出放弃或不接受该资产或股权，科瑞天诚和莱士中国承诺将向第三方转让其间接持有的BPL的资产或股权。
公司将持续关注控股股东本次收购事项的进展情况，并根据相关法律法规的要求及时履行信息披露义务。
■
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
■
四、对2016年度经营业绩的预计
2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
■
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
上海莱士血液制品股份有限公司
法定代表人：陈杰
二〇一六年十月二十四日
证券代码：002252 证券简称：上海莱士 公告编号：2016-096
上海莱士血液制品股份有限公司
第四届董事会第六次（临时）会议决议的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
上海莱士血液制品股份有限公司（“公司”）第四届董事会第六次（临时）会议于2016年10月17日以电子邮件和电话方式发出通知，2016年10月21日（星期五）以通讯方式召开。
本次会议应参与表决的董事8名，实际参与表决的董事8名。会议的召集召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。会议在保证所有董事充分发表意见的前提下，全体与会董事经投票表决，同意通过：
《公司2016年第三季度报告》。
表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。
特此公告。
上海莱士血液制品股份有限公司
董事会
二〇一六年十月二十四日
证券代码：002252 证券简称：上海莱士 公告编号：2016-098
上海莱士血液制品股份有限公司
关于公司2016年1-9月证券投资情况的专项说明
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
根据深圳证券交易所《股票上市规则》及《中小企业板信息披露业务备忘录第2号—定期报告披露相关事项》有关规定的要求，公司董事会对2016年1-9月证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况
2015年1月5日，公司召开第三届董事会第二十二次（临时）会议，审议通过了《公司关于进行风险投资事项的议案》，同意公司在充分保障公司日常经营性资金需求，不影响公司正常生产经营并有效控制风险的前提下，拟使用自有资金最高不超过（含）人民币10.00亿元用于风险投资，使用期限为2年，该额度可以在2年内循环使用。该事项于2015年1月20日经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。
2016年2月4日及2016年2月22日，公司分别召开了第三届董事会第三十一次（临时）会议及2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司上调风险投资额度及投资期限的议案》，同意公司为进一步提升资金使用效率、资金收益水平、增强公司盈利能力，将投资最高额度由原最高不超过（含）10.00亿元调整为不超过（含）40.00亿元；使用期限由原2年调整为自2016年2月22日起3年。
二、证券投资情况
1、万丰奥威
基于公司及董事会战略委员会对万丰奥威进行的研究分析和论证，2015年1月22日，公司通过深交所大宗交易系统购入万丰奥威股票1,900万股，均价为26.10元/股，共计使用自有资金人民币49,590.00万元。
2015年8月31日，万丰奥威实施了2015年上半年度权益分派：以资本公积向全体股东每10股转增12股，除权后公司共计持有万丰奥威股票为4,180万股，均价为11.86元/股。
2016年2月23日、25日、26日、29日、3月1日，公司通过二级市场合计购入万丰奥威股票2,325,214股，均价为27.97元/股，共计使用自有资金人民币65,045,038.99元。截至2016年3月1日合计持有万丰奥威股票44,125,214股。
2016年5月4日，万丰奥威实施了2015年度权益分派：向全体股东以未分配利润每10股派发现金红利0.50元（含税）、送红股2股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增8股，除权后公司共计持有万丰奥威股票为88,250,428股。
截至2016年9月30日，公司共持有万丰奥威88,250,428股，持股成本合计560,945,038.99元，累计实现公允价值变动1,251,718,752.13元，实现投资收益2,037,975.48元。
2、富春环保
经公司及董事会战略委员会对富春环保进行的分析和论证，基于对富春环保未来发展前景和在环保行业发展的大背景下该公司投资价值的肯定，公司于2015年6月11日通过深交所大宗交易系统购入富春环保股票1,000万股，均价为19.80元/股，使用自有资金人民币19,800.00万元；
2015年9月17日，公司再次通过深交所大宗交易系统购入富春环保股票2,000万股，均价为9.00元/股，使用自有资金人民币18,000.00万元。
截至2016年9月30日，公司已全部出售所持富春环保3,000万股，累计实现投资收益11,330,248.10元。
3、天治星辰5号
2016年4月6日，公司召开了第四董事会第一次会议，审议通过了《关于使用自有闲置资金参与资产管理计划事项的议案》，同意公司使用3.00亿元自有闲置资金作为劣后方参与认购股票型资产管理计划普通级份额。公司于2016年4月7日，使用3.00亿元自有闲置资金作为劣后方参与认购由天治基金设立的天治星辰5号普通级份额，优先级份额和普通级份额认购比例为1:1，本次资管计划资产规模为人民币6.00亿元。该资管计划是通过对沪深二级市场股票、固定收益类产品等的积极投资，在控制风险的前提下，谋求最大限度地资产增值。
天治星辰5号于2016年4月11日，通过深交所大宗交易系统购入兴源环境股票1,500万股，均价为34.38元/股，交易总金额为51,570.00万元。
2016年6月1日，兴源环境实施了2015年度权益分派：向全体股东每10股派0.2元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增1股，除权后公司共计持有兴源环境股票为1,650万股。
2016年6-9月，通过二级市场累计购入兴源环境1,502,754股，交易总金额60,553,450.92元。
截至2016年9月30日，天治星辰5号实现公允价值变动损益294,285,012.63元，实现投资收益607,086.45元。
4、截至2016年9月30日，公司共使用86,094.50万元进行风险投资，累计实现公允价值变动损益1,546,003,764.76元，实现投资收益13,975,310.03元。
三、投资风险及风险控制措施
公司制订了《风险投资管理制度》等投资决策制度，对公司风险投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险、同时公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。公司严格按照《风险投资管理制度》相关规定在二级市场进行证券投资，未发现有违反相关制度的行为。
特此说明。
上海莱士血液制品股份有限公司
董事会
二〇一六年十月二十四日
证券代码：002252 证券简称：上海莱士 公告编号：2016-097
2016年第三季度报告
