诺德投资股份有限公司
公司代码：600110 公司简称：诺德股份
2016年第三季度报告
一、重要提示
１．１ 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
１．２ 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
１．３ 公司负责人王为钢、主管会计工作负责人王丽雯及会计机构负责人（会计主管人员）许冬保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
１．４ 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
２．１主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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２．２截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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２．３截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
３．１公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
报告期内，资产负债表项目重大变动原因分析
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预付账款变动原因说明：主要系公司在建工程预付款增加及原材料采购预付款增加等所致。
应收利息变动原因说明：主要系公司本期定期存款减少从而应计利息减少所致。
其他应收款变动原因说明：主要系公司上期转让中融人寿股权，应收股权转让款９．８０亿元本期收回及公司本期转让郑州电缆７５％股权应收往来款增加等所致。
存货变动原因说明：主要系公司本期转让郑州电缆、湖州创亚股权，合并范围变更导致存货减少及惠州电子停产改造减少库存等所致。
一年内到期的非流动资产变动原因说明：主要系公司融资租赁业务增加，同时将一年内到期长期应收款重分类到本项目列报所致。
长期应收款变动原因说明：主要系公司融资租赁业务增加所致。
商誉变动原因说明：主要系公司控股子公司转让孙公司股权，同时转销商誉所致。
长期待摊费用变动原因说明：主要系公司融资租赁业务融资费用摊销所致。
递延所得税资产变动原因说明：主要系公司可抵扣暂时性差异增加并确认递延所得税资产所致。其他非流动资产变动原因说明：主要系公司本期摊销原股权投资差额所致。
应付票据变动原因说明：主要系公司本期以商业票据结算货款增加所致。
应付账款变动原因说明：主要系公司本期转让郑州电缆７５％股权合并范围变更及支付到期应付货款等所致。
预收账款变动原因说明：主要系公司本期转让郑州电缆７５％股权合并范围变更及结算销售货款等所致。
应付职工薪酬变动原因说明：主要系公司本期支付上期提取的辞退福利等所致。
应交税费变动原因说明：主要系公司本期缴纳上年计提的税费所致。
一年内到期的非流动负债变动原因说明：主要系公司将一年内到期的应付债券调入本项目列报所致。
长期借款变动原因说明：主要系公司偿还借款及将一年内到期的借款重分类至一年内到期的非流动负债列报所致。
应付债券变动原因说明：主要系公司将一年内到期的应付债券重分类至一年内到期的非流动负债列报所致。
专项应付款变动原因说明：主要系公司本期取得政府专项补贴款增加所致。
预计负债变动原因说明：主要系公司本期支付上年计提的诉讼款及合并范围变更等所致。
其他综合收益变动原因说明：主要系公司外币财务报表折算差额变动所致。
报告期内，利润表项目重大变动原因分析
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营业税金及附加变动原因说明：主要系公司本期流转税额增加从而计缴附加税费增加所致。
财务费用变动原因说明：主要系公司本期营运资金需求减少、融资成本下降进而影响利息支出减少所致。
资产减值损失变动原因说明：主要系公司本期收回往来款项增加从而冲回坏账准备增加所致。
投资收益变动原因说明：主要系公司上年同期持有中融人寿股权采用权益法核算确认其损失而本期不再持有其股权而不再确认其损益，以及公司本期转让郑州电缆７５％股权取得转让收益等所致。
营业外收入变动原因说明：主要系公司本期非流动资产处置利得增加及政府补助增加所致。
所得税费用变动原因说明：主要系公司本期计提当期所得税费用增加所致。
净利润变动原因说明：主要系公司本期经营业绩增加、财务费用本期大幅下降及权益法核算的投资亏损大幅减少等所致。
少数股东损益变动原因说明：主要系公司控股的诺德融资租赁经营业绩增加从而少数股东损益增加等所致。
其他综合收益的税后净额变动原因说明：主要系公司上年同期参股的中融人寿其他权益损失而本期不再持有其股权而不再确认其其他权益变动等所致。
归属于少数股东的综合收益总额变动原因说明：主要系公司经营业绩增加从而少数股东损益增加等所致。
报告期内，现金流量表项目重大变动原因分析
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经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司本期融资租赁业务经营性支出大幅增加以及公司原材料采购增加等所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司本期收回上年转让股权款及本期处置子公司等股权收回投资增加等所致。
３．２重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
１、终止重大资产重组事项
诺德投资股份有限公司（以下简称：“公司”）于２０１６年７月２日发布《重大事项停牌公告》，公司股票于２０１６年７月４日开市起停牌（详见公司公告编号临２０１６－０５４、２０１６－０５５）。公司于２０１６年７月１６日发布《重大资产重组停牌公告》，于２０１６年９月３日发布《重大资产重组继续停牌公告》，公司股票自２０１６年９月４日起继续停牌不超过１个月。公司于２０１６年９月２６日上午１０：００以通讯表决方式召开第八届董事会第二十九次会议，以９票赞成，０票反对，０票弃权，审议通过了《公司关于终止筹划重大资产重组事项的议案》，公司决定终止本次重大资产重组事项，公司于２０１６年９月２７日召开了投资者说明会，并于２０１６年９月２８日开市起复牌。（详见公司公告临 ２０１６－０５４、２０１６－０５５、２０１６－０５７、临 ２０１６－０５８、临 ２０１６－０６１、临 ２０１６－０６４、临 ２０１６－０６８、临２０１６－０８１、临２０１６－０８２、临２０１６－０８３、临２０１６－０８４）。
２、重大资产出售事项进展
２０１５年１０月１５日，公司第八届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司重大资产出售方案的议案》及其相关议案。２０１５年１０月３０日，公司第八届董事会第十次会议，审议通过了《关于＜中科英华高技术股份有限公司重大资产出售报告书（草案）＞的议案》。２０１５年１１月１６日，公司召开２０１５年第七次临时股东大会，审议通过了上述重大资产出售事项。本次重大资产出售尚未实施完毕，２０１６年１月１５日、２０１６年２月１６日、２０１６年３月１７日，２０１６年４月１６日，２０１６年５月１６日，２０１６年６月１５日，２０１６年７月１４日，２０１６年８月１２日，２０１６年９月１９日、２０１６年１０月１４日公司披露了重大资产出售实施进展公告，详见公司公告临２０１６－００５、２０１６－０１７、２０１６－０３２、２０１６－０４２、２０１６－０４９、２０１６－０５３、２０１６－０５６、２０１６－０６２、２０１６－０７７、２０１６－０８５。
目前正在推进中。公司将尽快完成尚未完成的剥离工作，并将持续关注该事项的进展，并及时履行信息披露义务。
３、对外投资事项
增资扩股事项
公司第八届董事会第二十七次会议、第三次临时股东大会审议通过了《对全资子公司惠州联合铜箔电子材料有限公司进行增资的议案》（详见公司公告临２０１６－０７３、０７５、０７８）。上述增资事项相关工商变更登记手续已于本报告期内完成。
公司第八届董事会第二十六次会议、第三次临时股东大会审议通过了《对全资子公司深圳市百嘉达供应链管理有限公司进行增资的议案》（详见公司公告临２０１６－０６７、０７１、０７８）。上述增资事项相关工商变更登记手续已于本报告期内完成。
４、出售资产事项
（１）公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于出售郑州电缆有限公司股权的议案》，详见公司临时公告临２０１６－０２８、临２０１６－０５０；上述资产出售事项已于报告期内完成了相关工商变更登记手续。
（２）公司第八届董事会第二十五次会议审议通过了《折价拍卖全资子公司北京世新泰德投资顾问有限公司股权的议案》（详见公司临时公告临２０１６－０６５）；
（３）公司第八届董事会第二十五次会议审议通过了《折价拍卖全资子公司湖州上辐电线电缆高技术有限公司股权的议案》（详见公司临时公告临２０１６－０６５）；
（４）公司第八届董事会第二十五次会议审议通过了《拍卖全资子公司松原市金海实业有限公司股权的议案》（详见公司临时公告临２０１６－０６５）。
３．３公司及持股５％以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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３．４预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 诺德投资股份有限公司
法定代表人 王为钢
日期 ２０１６－１０－２４
证券代码：６００１１０ 证券简称：诺德股份 公告编号：临２０１６－０８７
诺德投资股份有限公司
第八届董事会第三十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
诺德投资股份有限公司于２０１６年１０月２１日发出了关于召开公司第八届董事会第三十次会议的通知，于２０１６年１０月２４日上午１０：００以通讯表决方式召开公司第八届董事会第三十次会议，会议由董事长王为钢先生召集并主持，应出席董事９人，实际出席董事９人。公司监事列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。
会议审议通过如下事项：
一、《公司２０１６年三季度报告》
三季度报告及其摘要内容详见公司指定信息披露网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ。
表决结果：９票赞成，０票反对，０票弃权。
二、《关于折价拍卖全资子公司松原市金海实业有限公司股权的议案》
为了加快公司的产业转型，公司已于２０１６年８月２６日第八届董事会第二十五次会议审议通过委托上海东方国际商品拍卖有限公司对公司全资子公司松原市金海实业有限公司全部股权进行拍卖。拍卖底价以２０１６年６月３０日的净资产数５５，３１７，７０１．１３元确定。该次拍卖已于２０１６年９月８日在《解放日报》、《中国证券报》进行了公告，于９月２１日流拍。
为了加快公司资产清理的速度，公司拟折价对子公司进行拍卖，折价幅度为在上次拍卖底价５５，３１７，７０１．１３元的基础上下调不超过２０％，即本次拍卖底价不低于４４，２５４，１６０．９０元。
松原市金海实业有限公司于１９９９年０８月３０日成立，为公司全资子公司深圳市德胜投资有限公司的全资子公司，基本情况如下：
公司名称：松原市金海实业有限公司
办公住所：松原经济技术开发区镜湖区
法定代表人：沙雨峰
公司经营范围：石油技术开发与研究，物资贸易，油田化学助剂销售（不含危险品），石油装备维修，电子计算机软件、硬件及相关技术开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
２０１６年上半年度的财务情况如下：
单位：元
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表决结果：９票赞成，０票反对，０票弃权。
三、《关于公司全资子公司青海电子拟向招商银行股份有限公司西宁分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
详见同日披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。
表决结果：９票赞成，０票反对，０票弃权。
四、《关于公司全资子公司惠州电子拟向中国银行股份有限公司惠州分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
详见同日披露的《诺德投资股份有限公司担保公告》。
表决结果：９票赞成，０票反对，０票弃权。
特此公告。
诺德投资股份有限公司董事会
２０１６年１０月２５日
证券代码：６００１１０ 证券简称：诺德股份 公告编号：临２０１６－０８９
诺德投资股份有限公司
担保公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●被担保人：青海电子材料产业发展有限公司（以下简称“青海电子”）、惠州联合铜箔电子材料有限公司（以下简称“惠州电子”）
●本次担保金额：共计２８，０００万元人民币
●对外担保累计总额：人民币１１．４１亿元，美金６００万元（不含本次担保）
●本次担保有无反担保：无
●对外担保逾期的累计数量：无
一、公司担保情况概述
诺德投资股份有限公司（以下简称“公司”或“诺德股份”）于２０１６年１０月２４日召开了公司第八届董事会第三十次会议，会议审议通过了以下事项：
１、《关于公司全资子公司青海电子拟向招商银行股份有限公司西宁分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
董事会同意公司全资子公司青海电子材料产业发展有限公司向招商银行股份有限公司西宁分行申请２０，０００万元（敞口）人民币综合授信，期限１年，并由公司为其提供担保。本次融资担保事项其中１３，０００万元系２０１５年年度股东大会授权范围，其余额度需要提交股东大会审议通过。
２、《关于公司全资子公司惠州电子拟向中国银行股份有限公司惠州分行申请银行综合授信并由公司提供担保的议案》
董事会同意公司全资子公司惠州联合铜箔电子材料有限公司向中国银行股份有限公司惠州分行申请８，０００万元（敞口）人民币综合授信，其中５，０００万项目贷款期限３年，３０００万流动贷款期限１年，并由公司提供额度为８，０００万元的担保。本次融资及担保事项属于２０１５年年度股东大会授权范围内。
二、被担保人基本情况介绍
１、青海电子材料产业发展有限公司为公司全资子公司，注册资本人民币９亿元，是公司的铜箔生产基地之一。主要从事开发、研制、生产、销售电解铜箔专用设备、各种电解铜箔产品，ＬＥＤ节能照明产品、履铜板、线路板、电子材料、数位及模拟电子终端产品；铜的加工、进出口贸易（国家规定的专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外）。截至２０１５年１２月３１日，青海电子材料产业发展有限公司总资产２６．０３亿元人民币，净资产９．２２亿元人民币，净利润为１，４１４万元人民币（经审计），资产负债率为６４．５９％。
截至２０１６年９月３０日，青海电子材料产业发展有限公司总资产２５．６７亿元人民币，净资产１０．１４亿元人民币，净利润为９，１９５．０９万元人民币，资产负债率为６０．５２％。
２、惠州联合铜箔电子材料有限公司为公司全资子公司，注册资本人民币２亿元，专业生产销售不同规格的各种电解铜箔产品，成套铜箔工业生产的专用设备和成套技术的研制（不含电镀／铸造工序）货物技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。截至２０１５年１２月３１日，惠州联合铜箔电子材料有限公司总资产３．２１亿元人民币，净资产３，９４０万元人民币，净利润为－４，６９６万元人民币（经审计），资产负债率为８７．７１％。
截至２０１６年９月３０日，惠州联合铜箔电子材料有限公司总资产２．６０亿元人民币，净资产１３，５８９．４４万元人民币，净利润为１，６４９．２８万元人民币，资产负债率为４７．６８％。
三、担保协议主要内容
本次公司为全资子公司申请银行综合授信提供担保事项；公司申请银行综合授信，并由子公司提供担保事项有关协议尚未签署。
四、董事会意见
公司于２０１６年１０月２４日召开了第八届董事会第三十次会议，与会董事一致认为：公司此次为上述全资子公司提供担保为上述子公司、公司经营所必须，且为上述全资子公司申请银行综合授信提供担保不存在较大风险。
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五、对外担保情况
本次担保金额共计２８，０００万元人民币。公司对外担保累计总额１１．４１亿元人民币，６００万美元（不含本次担保），占公司最近一期经审计净资产的６３．１８％，截至本次董事会召开日的公司资产负债率为５８．２６％。公司无逾期未归还的贷款。
六、备查文件
１、青海电子材料产业发展有限公司、惠州联合铜箔电子材料有限公司营业执照复印件和最近一期的财务报表。
２、公司第八届董事会第三十次会议决议。
特此公告。
诺德投资股份有限公司董事会
２０１６年１０月２５日
