国电南瑞科技股份有限公司
公司代码：600406 公司简称：国电南瑞
2016年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人奚国富、主管会计工作负责人方飞龙及会计机构负责人（会计主管人员）张磊保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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（1）货币资金期末余额较年初余额下降43.97%，主要系公司完成年度分红、应付票据到期兑付以及采购付款较多所致；
（2）预付款项期末金额较年初金额上升65.95%，主要系公司按照工程进度，预付采购款较多所致；
（3）短期借款期末余额较年初余额下降36.73%，主要系公司提升资金使用效率、降低外部融资所致；
（4）应付票据期末余额较年初余额下降51.44%，主要系公司年初应付票据到期兑付等所致；
（5）应交税费期末金额较年初金额下降463.12%，主要系公司年初应缴的增值税、所得税已完成支付所致；
（6）其他应付款期末金额较年初金额上升287.25%，主要系公司应计房租等费用未完成支付结算所致；
（7）递延收益期末余额较年初金额上升80.10%，主要系公司收到科研项目政府补助资金增加所致。
单位：元 币种：人民币
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（1）营业收入1-9月金额同比上升44.88%，主要系公司新签合同同比增长、上年同期部分项目客户交货期延后所致；
（2）营业成本1-9月金额同比上升41.71%，主要系公司营业收入同比增长所致；
（3）财务费用1-9月金额同比下降，主要系公司降低外部融资、提高资金使用效率所致；
（4）资产减值损失1-9月金额同比上升98.75%，主要系公司营业收入同比增长，应收账款总额增加导致计提减值准备增加所致；
（5）营业外支出1-9月金额同比上升57.39%，主要系公司处置非流动资产损失等非经常性支出同比上升所致；
（6）归属于母公司股东的净利润1-9月金额同比上升160.46%，主要系公司上年同期部分客户交货期延后等因素影响导致上年同期净利润较低，本年1-9月收入同比增长、毛利率同比上升所致；
（7）少数股东损益1-9月金额同比下降74.78%，主要系非全资子公司实现净利润同比下降所致；
（8）经营活动产生的现金流量净额1-9月金额同比下降，主要系公司采购付款同比增加以及应付票据兑付等所致；
（9）投资活动产生的现金流量净额1-9月金额同比上升，主要系公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比下降所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2014年，公司与南瑞集团、中铁二局股份有限公司、中铁二局集团电务工程有限公司组成联合体中标宁和PPP项目（具体详见2014年6月27日上海证券交易所网站上披露的公告），并与南京地铁集团有限公司共同组建项目公司（南京宁和轨道交通发展有限公司），设立法人治理结构，该项目公司注册资本16.00亿元（本公司认缴注册资本7.68亿元，占项目公司注册资本的48%）。截至本报告期末，公司累计投入金额2.304亿元。目前，项目建设、投融资等工作正在实施中。
2、2016年，公司以控股子公司国电南瑞三能电力仪表（南京）有限公司（以下简称“南京三能”）为主体吸收合并控股股东南瑞集团控股子公司江苏南瑞通驰自动化系统有限公司（以下简称“江苏通驰”）。截止本报告披露日，南京三能吸收合并江苏通驰事项经公司董事会审议批准，相关资产评估结果已经获得国有资产管理单位评估备案。具体内容详见2016年4月27日、2016年7月23日《中国证券报》、《上海证券报》、上交所网站所述。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 国电南瑞科技股份有限公司
法定代表人 奚国富
日期 2016-10-24
证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2016-020
国电南瑞科技股份有限公司
第六届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
经国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2016年10月14日以会议通知召集，公司第六届董事会第三次会议于2016年10月24日在公司会议室召开，应到董事12名，实到董事12名，5名监事及公司高级管理人员列席会议，会议由董事长奚国富先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。经会议审议，形成如下决议：
一、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于公司2016年第三季度报告的议案。
全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于部分高级管理人员变更的议案。
因工作变动，庞腊成、黄福祥先生不再担任公司副总经理职务，经总经理提名，聘任邵宜祥、罗剑波先生为公司副总经理，任期至本届董事会届满日止。
公司及公司董事会对庞腊成、黄福祥先生在任职期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢。
三、会议以12票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于调整公司组织机构的议案。
根据公司经营发展需要，同意公司新设系统研发中心，并将原研发中心变更为装置研发中心。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司董事会
二〇一六年十月二十五日
附件1：
高级管理人员简历
1.邵宜祥，男，1962年12月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任国网南京自动化研究院电气控制技术研究所（南京南瑞集团公司电气控制分公司）副所长（副总经理），国电南瑞科技股份有限公司电气控制分公司总经理，国电南瑞科技股份有限公司总经理助理兼电气控制分公司总经理、南京南瑞太阳能科技有限公司董事长等职。现任国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼电气控制分公司总经理，国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理。
2.罗剑波，男，1963年8月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任电力自动化研究院城市配网自动化研究所（南京南瑞集团公司城市配网自动化分公司）副所长（副总经理），国电自动化研究院配电终端技术研究所（南京南瑞集团公司配电终端技术分公司）副所长（副总经理），国网南京自动化研究院稳定技术研究所（南京南瑞集团公司稳定技术分公司）副所长（副总经理），南京南瑞集团公司电网安全稳定控制技术分公司总经理、党总支副书记等职。现任国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼电网安全稳定控制技术分公司总经理。
证券简称：国电南瑞 证券代码：600406 公告编号：临2016-021
国电南瑞科技股份有限公司
关于职工监事变动的公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
因工作变动，罗剑波先生不再担任国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会职工监事职务。经公司职工代表民主选举，由黄福祥先生担任公司第六届监事会职工监事，任期至本届监事会届满日止。
公司及公司监事会对罗剑波先生在任职期间为公司所作出的贡献表示衷心感谢。
特此公告。
国电南瑞科技股份有限公司监事会
二〇一六年十月二十五日
附：简历
1、黄福祥，男，1962年2月出生，中共党员，研究生学历，硕士学位，研究员级高级工程师。历任南京电力高等专科学校电信系副主任、副教授，南京中德保护控制系统有限公司总工程师，国网电力科学研究院研究中心副主任，国网电力科学研究院国际部主任，国电南瑞科技股份有限公司副总经理、纪委书记、工会主席兼变电技术分公司总经理，国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理等职。现任国电南瑞科技股份有限公司纪委书记、工会主席。
