包头北方创业股份有限公司

公司代码：600967 公司简称：北方创业

2016年第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人白晓光、主管会计工作负责人王计清及会计机构负责人（会计主管人员）赵永刚保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

一、资产负债表

报告期末，公司资产总额328,619.41万元，较期初324,639.65万元增加3,979.76万元，增幅1.23%，其中：

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二、利润表

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三、报告期内，现金及现金等价物净增加额为-22,735.30万元，较上年同期减少净流出28,810.26万元，其中，经营活动产生的现金流量净额为-10,208.15万元，较上年同期-36,080.65万元减少净流出25,872.50万元，主要是本期购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少；投资活动产生的现金流量净额-14,886.28万元，较上年同期增加净流出10,097.82万元，主要是本期母公司委托理财款项未到期，收回投资收到的现金较上年同期减少；筹资活动产生的现金流量净额2,359.13万元，较上年同期增加13,235.59万元，主要是本期支付票据保证金较上期减少。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

为降低公司原有单一主业的行业波动风险，提升公司整体抗风险能力和可持续发展能力，公司股票于2015年4月13日起停牌，正式启动资产重组。经各方论证沟通，于2015年7月28日，确定了公司重大资产重组方案，即购买一机集团的主要军品资产及负债、北方机械控股所持北方机械100%股权、北方风雷集团所持山西风雷钻具100%股权和秦皇岛风雷钻具100%股权并配套融资30亿元，该方案于2015年10月27日公告。根据上海证券交易所对重组预案的审核意见，公司对重组预案进行了调整并于2015年11月16日复牌,即一机集团大地石油100%股权和北方风雷秦皇岛风雷钻具100%股权拟不再纳入本次重组范围，不再安排向一机集团支付现金对价，将募集配套资金金额调整为20亿元。2016年4月25日公司召开第五届董事会第二十八次会议、2016年5月11日召开2016年第一次临时股东大审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》。

2016年5月10日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于包头北方创业股份有限公司资产重组及配套融资有关问题的批复》（国资产权【2016】352号），国务院国资委原则同意北方创业资产重组及配套融资总体方案。

2016年5月14日,公司召开第五届董事会第二十九次会议，对发行股份购买资产的股份发行价格以及募集配套资金的发行底价进行了调整。

2016年5月23日公司收到中国证券监督管理委员会《中国证监会行政许可申请受理通知书》（161168 号）。2016年7月1日公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（161168号）。

根据证券发行相关制度规定，公司于2016年8月3日召开2016年第二次临时股东大会，将本次重大资产重组募集配套资金发行价格调整机制和募集配套资金股份发行价格进行了调整。

2016年8月4日，公司召开五届三十三次董事会会议，审议通过将山西风雷钻具有限公司100%股权调整出本次重组标的资产范围，并相应调减用于支付山西风雷钻具有限公司15%股权对价的部分配套募集资金，并于2016年8月5日披露了《关于〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉的回复说明》、草案及其摘要。

因并购重组委召开工作会议，对公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项进行审核，公司股票自2016年8月11日开市起停牌。

2016年8月12日披露了《包头北方创业股份有限公司关于〈中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书〉的回复说明》（修订稿），对标的资产范围及募集配套资金进行了调整。

2016 年8月17日,公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项经并购重组委工作会议审核，获无条件通过，公司股票自2016年8月18日开市起复牌。

2016年9月29日公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准包头北方创业股份有限公司向内蒙古第一机械集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2041号）并公告。

2016年10月11日，公司收到商务部反垄断局出具的《审查决定通知》（商反垄审查函[2016]第75号），通过商务部经营者集中反垄断审查。

目前，公司本次重大资产重组资产交割事项正在有序推进，重组完成后，公司业务范围将进一步拓展，公司新增产品将涵盖装甲车辆等防务装备的研发及制造，业务布局进一步合理，军民融合协同进一步加强，行业地位进一步巩固，整体价值得到有效提升。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

□适用 √不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 包头北方创业股份有限公司

法定代表人 白晓光

日期 2016-10-25