国元证券股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
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注：根据《公司员工持股计划（二次修订稿）》，公司第一期员工持股计划锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔股票过户至员工持股资产管理计划名下之日起计算。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司2015年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》、《关于公司发行短期公司债的议案》、《关于设立公司员工持股计划（草案）的议案》和《关于公司回购股份的议案》，具体公告见2015年9月15日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
截至2016年3月13日，本次回购期满。回购期间，公司采用集中竞价交易方式累计回购股份29,561,484股，占公司总股本的比例为1.5051%，支付的总金额约为4.7亿元（含交易费用），符合公司回购部分A股股份方案的要求，具体公告见2016年3月15日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
2016年7月8日，公司收到深交所《关于国元证券股份有限公司2016年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函﹝2016﹞465号），根据该无异议函，深交所对公司申请确认发行额度不超过75亿元的2016年证券公司短期公司债券符合其转让条件无异议。有效期为自无异议函出具之日起12个月。2016年8月25日,公司完成2016年证券公司短期公司债券（第一期）发行工作，发行规模为人民币30亿元，期限为365天，票面利率为3.09%。
2016年7月8日，公司第七届董事会第三十六次会议审议通过《关于<公司员工持股计划（修订稿）>的议案》，具体公告见2016年7月9日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网；2016年8月3日，公司第七届董事会第三十七次会议审议通过《关于<公司员工持股计划（二次修订稿）>的议案》，具体公告见2016年8月4日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。2016年8月19日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于<公司员工持股计划（二次修订稿）>的议案》，具体公告见2016年8月20日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
根据《公司员工持股计划（二次修订稿）》，员工持股计划的参加范围为公司及下属子公司的全体员工，参加对象为截至2016年6月30日在公司及下属子公司工作，并签署劳动合同、领取薪酬，同时在最后缴款日未离职的员工。员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。2016 年8月26日，公司按照相关规定完成了员工持股计划的股票过户手续。公司第一期员工持股计划证券账户持有公司股票为22,560,963股,参与人数共1521人；第二期员工持股计划证券账户持有公司股票为7,000,521股，参与人数共255人；员工持股计划证券帐户持有的公司股票合计占公司股本总额的1.5051%，具体公告见2016年8月30日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
2、公司第七届董事会第三十五次会议和2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》、《关于非公开发行Ａ股股票方案的议案》等议案，公司拟向安徽国元控股（集团）有限责任公司、建安投资控股集团有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司、安徽省铁路建设投资基金有限公司、安徽全柴集团有限公司、嘉华优势（天津）投资企业（有限合伙）等特定对象非公开发行A股股票数量不超过294,220,000股（含294,220,000股），发行价格为人民币14.57元/股，募集资金总额不超过42.87亿元，具体公告见2016年7月8日和2016年7月29日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
2016年8月31日，公司2015年度利润分配实施完成，发行价格相应调整为14.32元/股，发行股票数量调整为不超过299,356,520股；2016年9月21日，公司2016年半年度利润分配实施完成，发行价格相应调整为14.17元/股，发行股票数量调整为不超过302,525,429股，具体公告见2016年9月1日和2016年9月22日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。
2016年9月22日，公司取得中国证监会证券基金机构监管部《关于国元证券股份有限公司非公开发行股票的监管意见书》（机构部函〔2016〕2287号），对公司申请非公开发行股票无异议，并同意公司因此次非公开发行股票涉及的变更注册资本事项。2016年9月30日,公司取得《中国证监会行政许可申请受理通知书》(162817号)，中国证监会依法对公司提交的《国元证券股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可申请材料进行了审查,认为该申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。
3、公司第七届董事会第三十二次会议审议通过了《关于出资参与中电科国元产业投资基金（有限合伙）（暂定名）的议案》、《关于增资安徽省股权托管交易中心有限责任公司的议案 》，具体公告见2015年12月25日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。2015年12月29日，公司向安徽省股交中心拨付增资款10,320.7万元。2016年3月15日，安徽省股交中心完成工商变更登记，注册资本变更为2亿元。2016年3月16日，中电科国元（北京）产业投资基金管理有限公司完成工商登记，注册资本1500万元，经营范围：非证券业务的投资管理、咨询。2016年7月21日，合肥中电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙）完成工商登记，经营范围：股权投资、投资管理及投资咨询（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）。2016年7月28日，国元直投出资3亿元参与合肥中电科国元产业投资基金合伙企业（有限合伙）。
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三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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四、对2016年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
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六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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注：本表根据母公司衍生品投资情况填列。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
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八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
国元证券股份有限公司
法定代表人：蔡 咏
二〇一六年十月二十四日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2016－088
国元证券股份有限公司
第七届董事会第四十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第七届董事会第四十一次会议通知于2016年10月21日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2016年10月24日以通讯方式召开。本次会议应表决的董事11人，实际表决的董事11人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》。
根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司章程》等有关规定，提名蔡咏先生、许斌先生、俞仕新先生、张彦先生、包祥华先生、陈焱华先生、张飞飞先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，提名任明川先生、鲁炜先生、杨棉之先生、周世虹先生为公司第八届董事会独立董事候选人。
独立董事发表独立意见认为:
1、经审阅，蔡咏先生、许斌先生、俞仕新先生、张彦先生、陈焱华先生、包祥华先生、 张飞飞先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，任明川先生、鲁炜先生、杨棉之先生、周世虹先生为公司第八届董事会独立董事候选人任职资格合法。前述相关候选人均未发现有《公司法》第146条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者，或者禁入尚未解除的情况。
2、上述候选人的提名程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》及《公司章程》等的有关规定。
3、经了解，本次提名的董事候选人具备法律、行政法规所规定的上市公司董事任职资格，具备履行董事职责所必需的工作经验，候选人的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任董事、独立董事的职责要求，符合《公司章程》的规定，上述聘任有利于公司的发展。
4、同意将上述人员作为公司第八届董事会非独立董事、独立董事候选人提交股东大会选举。
具体表决结果如下：
1.1蔡咏为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
1.2许斌为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
1.3俞仕新为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
1.4张彦为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
1.5包祥华为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
1.6陈焱华为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
1.7张飞飞为非独立董事候选人
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
1.8任明川为独立董事候选人
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
1.9鲁炜为独立董事候选人
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
1.10杨棉之为独立董事候选人
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
1.11 周世虹为独立董事候选人
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2016年第四次临时股东大会审议，股东大会将采取累积投票制对上述董事候选人逐项表决、选举产生公司第八届董事会董事；独立董事候选人将在其任职资格和独立性经深圳证券交易所审核无异议后，提交股东大会选举。
四位独立董事候选人已按照《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书。《国元证券股份有限公司独立董事提名人声明》和《国元证券股份有限公司独立董事候选人声明》详见同日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（二）审议通过《国元证券股份有限公司2016年第三季度报告》。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
《国元证券股份有限公司2016年第三季度报告正文》详见2016年10月25日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2016年第三季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
（三）审议通过《关于在上海等地设立2家证券营业部的议案》。
根据中国证监会《证券公司分支机构监管规定》（〔2013〕17号公告）要求以及公司经纪业务发展需要，同意公司在上海市杨浦区、贵州省遵义市各设立1家证券营业部，并授权公司经营管理层办理新设证券营业部的申请等相关手续和具体事宜。新设证券营业部经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券业务；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；代销金融产品；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券承销与保荐（项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。具体经营范围以监管部门的核定为准。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（四）审议通过《关于召开公司2016年第四次临时股东大会的议案》。
根据《公司章程》的规定，同意召开公司2016年第四次临时股东大会，审议前述《关于公司董事会换届选举的议案》和第七届监事会第二十次会议提交的《关于公司监事会换届选举的议案》。授权公司董事长确定2016年第四次临时股东大会的具体召开时间和召开地点，并根据《公司章程》的规定发出股东大会会议通知公告。
表决结果：赞成票【11】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2016年10月25日
附：董事候选人简历
1、蔡咏先生，1960年6月出生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任公司董事长、党委书记；兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员，国元证券（香港）有限公司董事长，长盛基金管理有限公司董事，安徽安元投资基金有限公司董事长。
蔡咏先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，非失信被执行人。
2、许斌先生，1963年5月出生，中共党员，大学本科学历，一级企业法律顾问。历任安徽大学法律系教师，安徽国际信托投资公司法律事务部副主任、主任，安徽国元控股（集团）有限责任公司法律部主任，安徽国元信托投资有限责任公司总裁助理、信托业务总部总经理，安徽国元控股（集团）有限责任公司总法律顾问、安徽国元信托投资有限责任公司监事长，安徽国元控股（集团）有限责任公司副总经理、总法律顾问；现任公司董事，安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委员、副总经理、总法律顾问，兼任安徽国元信托有限责任公司董事，安徽安元投资基金有限公司董事，黄山有限公司董事。
许斌先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，非失信被执行人。
3、俞仕新先生，1962年11月出生，中共党员，硕士研究生，经济师。曾任安徽省国际信托投资公司证券部副经理、经理、合肥分公司总经理（兼任研究发展中心主任、国信投资顾问咨询公司董事长），安徽国元信托投资有限责任公司副总裁、常务副总裁，安徽国元信托有限责任公司总裁、党委副书记，国元创新投资有限公司董事长，国元股权投资有限公司董事长。现任公司董事、总裁、党委副书记；兼任国元证券（香港）有限公司董事，安徽安元投资基金有限公司董事，中证信用增进股份有限公司董事。
俞仕新先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，非失信被执行人。
4、张彦先生，1959年6月出生，中共党员，大学本科学历，高级经济师。曾任安徽经济管理干部学院研究室主任、安徽省国际信托公司证券发行部、投资银行部副总经理、国债业务部经理、证券总部副总经理兼国债业务部经理、安徽国元信托有限责任公司副总裁、监事长、总裁。现任公司董事，安徽国元信托有限责任公司董事长、党委副书记，金信基金管理有限公司董事长。
张彦先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，非失信被执行人。
5、包祥华先生，1963年3月出生，中共党员，研究生学历，会计师。曾任安徽轻工进出口公司财务科科长、总会计师、副总经理、副董事长、党委书记、董事长。现任公司董事，安徽国贸集团控股有限公司总经理、党委副书记，安徽省粮油食品进出口（集团）公司董事。
包祥华先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，非失信被执行人。
6、陈焱华先生，1964年7月出生，中共党员，大学本科学历，高级会计师。曾任安徽省粮油食品进出口（集团）公司财务部经理、总经理助理、总会计师、副总经理。现任公司董事，安徽省粮油食品进出口（集团）公司董事长、总经理、党委书记，兼任安徽国贸集团控股有限公司副董事长、党委委员。
陈焱华先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，非失信被执行人。
7、张飞飞先生，1959年6月出生，中共党员，硕士研究生。曾任安徽省体改委副处长、处长，肥西县县长，淮北市市委常委、常务副市长，巢湖市委常委、常务副市长及市长。现任公司董事，安徽省能源集团有限公司董事长、党委书记，安徽省皖能股份有限公司董事长，兴安控股有限公司董事，徽商银行股份有限公司董事。
张飞飞先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，非失信被执行人。
8、任明川先生，1960年3月出生，英国赫尔（HULL）大学会计学博士。曾任浙江工业大学经贸学院助教、讲师，英国赫尔（HULL）大学、美国麻省理工（MIT）斯隆管理学院访问学者。现任复旦大学管理学院BI-复旦MBA学术主任、复旦大学管理学院会计系副教授，贝达药业股份有限公司独立董事，公司独立董事。
任明川先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，非失信被执行人。
9、鲁炜先生，1962年2月出生，中国科学技术大学工学硕士、管理科学与工程博士。曾在美国宾州大学沃顿商学院、加拿大国际基金会/多伦多大学、澳大利亚悉尼大学商学院及菲律宾IIRR学院进修。现任中国科学技术大学管理学院院长助理、香港上市公司EPRO科技独立董事、英国“International Journal of Green Economics”杂志编委，金信基金管理有限公司独立董事，荃银高科股份有限公司独立董事，公司独立董事。
鲁炜先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，非失信被执行人。
10、杨棉之先生，1969年7月出生，中国人民大学管理学（财务学）博士。曾在原安徽省人民银行农金处从事会计工作，现任安徽大学商学院教授，安徽大学会计与财务研究中心主任，安徽江南化工股份有限公司独立董事，安徽皖通高速公路股份有限公司独立董事，公司独立董事。
杨棉之先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，非失信被执行人。
11、周世虹先生，1963年4月出生，一级律师，安徽大学法律系法学专业毕业，安徽大学法制史专业硕士。曾任合肥工贸律师事务所律师，合肥市人大常委办公厅秘书。现任安徽天瑞律师事务所合伙人、主任，安徽水利股份有限公司独立董事，安徽天然气开发股份有限公司独立董事。
周世虹先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，非失信被执行人。
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2016－089
国元证券股份有限公司
第七届监事会第二十次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（ 以下简称“本公司”或“公司” ）第七届监事会第二十次会议通知于2016年10月21日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2016年10月24日以通讯方式召开。本次会议应表决监事5人，实际表决监事5人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》。
根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《公司章程》的有关规定，同意公司第八届董事会由5名监事组成，其中职工代表担任的监事段立喜先生、王霞女士已由公司第三届第四次职工代表大会选举产生。
根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》、《公司章程》等有关规定，提名朱楚恒先生、吴福胜先生、徐玉良先生为股东监事候选人。
具体表决结果如下：
1.1朱楚恒先生为股东监事候选人
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
1.2吴福胜先生为股东监事候选人
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
1.3徐玉良先生为股东监事候选人
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2016年第四次临时股东大会审议，股东大会将采取累积投票制对上述股东监事候选人逐项表决，选举产生公司第八届监事会股东监事。
（二）审议通过《国元证券股份有限公司2016年第三季度报告》。
经审核，监事会认为董事会编制和审议国元证券股份有限公司2016年第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司监事会
2016年10月25日
附：
股东监事候选人简历
1、朱楚恒先生，1957年5月出生，中共党员，研究生学历，会计师。曾任合肥无线电四厂财务科副科长，安徽省国际信托投资公司证券营业部经理，国元证券合肥寿春路证券营业部经理，经纪业务管理部副总经理，公司总裁助理、上海业务总部总经理、营销经纪总部总经理，公司副总裁。现任公司监事会主席。
朱楚恒先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，非失信被执行人。
2、吴福胜先生，1965年10月出生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。曾任安徽省维尼纶厂技术员、调度员、调度长，安徽皖维高新材料股份有限公司副部长、部长、厂长、董事、副总经理，公司董事。现任公司监事，安徽皖维集团有限责任公司董事长、党委书记，安徽皖维高新材料股份有限公司董事长，广西广维化工有限责任公司董事长，安徽皖维国际贸易有限公司董事长。
吴福胜先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，非失信被执行人。
3、徐玉良先生，1982年9月出生，大学本科学历，经济学学士、管理学学士。曾任安徽全柴集团有限公司办公室主任，兼任安徽全柴动力股份有限公司生产部副经理，安徽全柴新能源有限公司董事、副总经理。现任公司监事，安徽全柴集团有限公司董事、总经理助理、战略发展部部长。
徐玉良先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，非失信被执行人。
职工监事简历
1、段立喜先生，1957年12月出生，中共党员，大学本科学历。曾任安徽省财政厅科员、主任科员、厅党组秘书，安徽省信托投资公司财务部副经理、营业部经理、稽核审计室主任、人事处处长、机构业务管理总部总经理，国元证券有限责任公司工会主席。现任公司监事、工会主席。
段立喜先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，非失信被执行人。
2、王霞女士，1966年2月出生，中共党员，大学本科学历，高级会计师，中国注册会计师。曾任安徽省木材总公司财务科长，安徽安泰期货有限责任公司财务结算部经理，国元安泰期货有限责任公司财务总监兼财务部经理、运营总监、首席风险官，安粮期货有限公司总经理、国元期货有限公司总经理。现任公司稽核部总经理、纪检监察室主任。
王霞女士未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，非失信被执行人。
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2016－090
2016年第三季度报告
