鹏欣环球资源股份有限公司
一、重要提示
１．１ 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
１．２ 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
１．３ 公司负责人王冰、主管会计工作负责人储越江及会计机构负责人（会计主管人员）林雯斗保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
１．４ 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
２．１主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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２．２截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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２．３截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
３．１公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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３．２重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（１）重大资产重组事项
公司目前正在进行发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项，因公司于２０１６年４月１８日收到中国证券监督管理委员会上海证监局的《调查通知书》，公司决定暂行中止本次重大资产重组方案。公司于２０１６年７月２５日收到中国证券监督管理委员会上海稽查局下发的《调查终结告知书》，决定对本公司不予行政处罚。公司于２０１６年８月９日收到 《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》，中国证监会决定恢复对本公司发行股份购买资产行政许可申请的审查。公司于２０１６年８月２７日召开第五届董事会第三十九次会议，会议审议通过了《关于更新＜鹏欣环球资源股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）＞及其摘要的议案》。公司于２０１６年９月９日收到了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（１６０６６０号），中国证监会依法对公司提交的《鹏欣环球资源股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，需公司就有关问题作出书面说明和解释。公司于２０１６年１０月１３日按照反馈意见的要求对相关问题进行了逐项核查和回复，并披露了《公司关于＜中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书＞的回复公告》、《公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易申请文件反馈意见的回复》、《公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》（修订稿）等公告，并在披露后２个工作日内向中国证监会报送了反馈意见回复相关材料。
（２）认购浙江龙生汽车部件股份有限公司非公开发行股票
公司参与认购浙江龙生汽车部件股份有限公司非公开发行股票。２０１６年４月１５日，龙生股份公告了《关于非公开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审议通过的公告》。２０１６年７月１４日，龙生股份公告了《浙江龙生汽车部件股份有限公司关于实施２０１５年度利润分配方案后调整非公开发行股票发行底价和发行数量的公告》，由于龙生股份实施２０１５年度利润分配方案，龙生股份本次非公开发行股票的发行底价由７．１５元／股调整为７．１３元／股，非公开发行股票发行数量上限由不超过１，００６，９９３，０００股调整为不超过１，００９，８１７，６６６股，本公司全资子公司达孜县鹏欣环球资源投资有限公司本次认购股份数调整为１０５，１８９，３４０股，认购金额为人民币７．５亿元。
（３）控股子公司投资设立产业投资基金暨关联交易
公司于２０１６年３月２１日召开第五届董事会第三十一次会议，于２０１６年５月１３日召开２０１５年年度股东大会，审议通过《关于控股子公司投资设立产业投资基金暨关联交易的议案》。公司控股子公司鹏欣国际集团有限公司拟与华岳鲲鹏（深圳）资产管理有限公司或其子公司共同出资设立产业投资基金（有限合伙），产业投资基金规模为２０００万美元，其中：鹏欣国际作为有限合伙人（ＬＰ），出资额为１９８０万美元，占产业投资基金的９９％，华岳鲲鹏或其子公司作为普通合伙人（ＧＰ），出资额为２０万美元，占产业投资基金的１％。公司于２０１６年８月１２日召开了第五届董事会第三十七次会议，于２０１６年８月２９日召开２０１６年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更投资主体投资设立产业投资基金暨关联交易的议案》，拟将产业投资基金的投资主体由鹏欣国际更换为鹏欣资源投资有限公司，并将产业投资基金的投资规模从２０００万美元增加至２２００万美元，其中：鹏欣投资作为有限合伙人（ＬＰ），出资额为２１７８万美元，占产业投资基金的９９％，华岳鲲鹏或其子公司作为普通合伙人（ＧＰ），出资额为２２万美元，占产业投资基金的１％。该产业投资基金的投资方向主要是投资与并购与有色金属采选及贸易相关的产业。
（４）与美国杰拉德集团公司签署战略合作框架协议
公司于２０１６年８月２７日召开第五届董事会第三十九次会议，会议审议通过了《关于与美国杰拉德集团公司签署合作框架协议的议案》，公司与Ｍｅｔａｌｓ Ｔｒａｄｉｎｇ Ｃｏｒｐ．签署了合作框架协议（更新版），公司拟通过附属基金向Ｍｅｔａｌｓ Ｔｒａｄｉｎｇ Ｃｏｒｐ．的全资子公司Ｇｅｒａｌｄ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ ＬＬＰ进行增资，以实现对其全资子公司Ｇｅｒａｌｄ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ ＬＬＣ的股权收购，本次增资额为２０００万美金，占标的公司１５．６２５％的股份。
（５）终止实施限制性股票激励计划
公司于２０１６年８月２７日召开第五届董事会第三十九次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于终止实施限制性股票激励计划的议案》，公司拟终止本次限制性股票激励计划。公司董事会承诺自本次终止限制性股票激励计划董事会决议公告之日起三个月内，不再筹划股权激励计划。
（６）公司第六届董事会及监事会换届选举
公司于２０１６年８月１２日召开第五届董事会第三十七次会议，于２０１６年８月２９日召开２０１６年第三次临时股东大会，审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》。于２０１６年８月２９日召开第六届董事会第一次会议，审议通过《关于选举公司第六届董事会董事长的议案》，选举王冰先生为公司第六届董事会董事长，并选举了第六届董事会各专门委员会。会议同时审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理、财务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》。根据《公司法》、公司《章程》的规定，经公司董事长提名，董事会提名委员会审核和遴选，聘任何寅先生为公司总经理，汪涵先生为公司副总经理，储越江先生为公司副总经理、财务总监，宋乐先生为公司董事会秘书，任期与本届董事会一致。
公司于２０１６年８月１２日召开第五届监事会第二十次会议，于２０１６年８月２９日召开２０１６年第三次临时股东大会，审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》。于２０１６年８月２９日召开第六届监事会第一次会议，审议通过《关于选举第六届监事会主席的议案》，选举徐洪林先生为公司第六届监事会主席，与监事姚鹏先生、经公司职工代表大会选举产生的职工监事林雯斗女士共同组成公司第六届监事会。
３．３公司及持股５％以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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３．４预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 鹏欣环球资源股份有限公司
法定代表人 王冰
日期 ２０１６－１０－２４
公司代码：600490 公司简称：鹏欣资源
2016年第三季度报告
