贵州长征天成控股股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人王国生、主管会计工作负责人马滨岚及会计机构负责人（会计主管人员）周树英保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用√不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用□不适用

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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用□不适用

3.2.1公司2015 年 12 月 28 日与云南西仪工业股份有限公司（以下简称“西仪股份”）签署了《发行股份购买资产的协议》，经公司2015年第六次临时董事会及2016年第一次临时股东大会审议通过，决定以持有的参股子公司苏垦银河30%股权（根据中资评估出具的《资产评估报告》（中资评报[2015]409 号），苏垦银河30%股权对应评估价值为 10,475.9280 万元，该评估结果已经江苏省国资委备案）作为对价认购西仪股份非公开发行股票 6,596,931 股，认购价格为 15.88 元/股。具体认购数量与认购总额将以中国证监会最终核准的结果为准。

截止本报告披露日，上述交易已获得国务院国有资产监督管理委员会批复同意，尚需中国证监会核准。

3.2.2报告期内，公司非公开发行股票事项继续进行。鉴于证券市场及相关政策发生了较大变化，公司于2016年7月对募集资金投资项目及定价方式进行了重大调整，调整后本次非公开发行股票数量不超过129,147,842.00 股，定价基准日为公司 2016 年第四次临时董事会决议公告日，发行价格9.78元/股，募集资金126,306.59万元，拟由银河集团以现金方式全额认购，在扣除发行费用后将用于超高压、特高压变压器用分接开关研发及智能制造项目，智能固体绝缘开关柜产业化项目以及偿还银行借款，并于2016年9月30日收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》，公司将依照反馈意见通知书要求在规定期限内及时组织有关材料报送中国证监会行政许可审查部门。

2016年10月18日公司召开第五次临时董事会对非公开发行方案进行了调整，将募集资金总额调整为不超过 106,239.47 万元，非公开发行股票数量调整为不超过 108,629,314 股。详细内容参见公司于2016年 10月19日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和《证券时报》上刊登的相关公告及附件。

3.2.3本公司与茅台集团、贵阳银行携手发起设立的贵阳贵银金融租赁有限责任公司于2016年7月18日正式成立，是贵州省首家法人金融租赁公司。贵银金融租赁公司定位于贵州省生态文明建设过程中具有较大市场空间的新能源产业、生态旅游产业和以航空航天为主的优势装备制造业，坚持“生态金融租赁”的核心理念，力争用三到五年时间，打造成为一家专业特色清晰、管理服务高效、资产效益量好、品牌形象优良，在全国具有一定影响力和竞争力的绿色生态金融租赁公司。

3.2.4公司为继续实施战略发展规划，在金融行业多个领域进行布局，于报告期内出资120万元收购买付通国际融资租赁有限公司74%股权，股权转让事项已经上海市商务委员会批准并已完成工商变更手续。买付通国际融资租赁有限公司已于2016年8月纳入公司合并报表，成为公司的控股子公司。

3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用□不适用

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3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用√不适用

公司名称 贵州长征天成控股股份有限公司

法定代表人 王国生

日期 2016-09-30

公司代码：600112 公司简称：天成控股

2016年第三季度报告