湘潭电化科技股份有限公司

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2016-053

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人谭新乔、主管会计工作负责人熊毅及会计机构负责人(会计主管人员)张伏林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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单位：元

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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

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一、资产负债表项目

1. 货币资金较年初减少81.06%，主要系本期偿还大股东电化集团借款。

2. 应收票据较年初减少81.01%，主要系本期收到客户票据有所减少。

3. 预付款项较年初增加71.47%，主要系本期支付部分工程项目的预付款增加。

4. 其他应收款较年初增长160.80%，主要系本期新增支付其他单位的借款及新基地农民工资保障金。

5. 长期投资较年初增加1998.60万元，主要系本期母公司新增对联营企业湖南裕能新能源电池材料有限公司投资。

6. 投资性房地产较年初增加1780.64万元，主要系本期新增宏信工业园厂房资产。

7. 在建工程较年初减少48.37%，主要是因为本期在建工程转固所致。

8. 工程物资较年初增加39.89%，主要系本期设备备件增加所致。

9. 长期待摊费用较年初减少100.00%，主要系年初长期待摊费用本期已摊销完。

10. 应付票据较年初减少43.74%，主要系本期内开具的银行汇票减少。

11. 应付账款较年初减少55.43%，主要系本期支付材料和工程款较多。

12. 预收款项较年初增加140.18%，主要系本期预收的锰矿石货款。

13. 应付职工薪酬较年初减少35.24%，主要系本期内支付以前未付的养老保险和公积金。

14. 应交税费较年初减少37.28%，主要系期末应交税额较年初减少。

15. 长期借款较年初减少34.80%，主要系本期归还部分长期借款。

16. 长期应付款较年初减少67.10%，主要系本期偿还大股东电化集团借款3.5亿元。

17. 专项储备较年初减少78.14%，主要系本期使用的矿山安全生产费及井下维简费比较多。

二、利润表项目

1. 营业税金及附加同比增加341.88%，主要系本期所应上缴增值税增加，导致税金及附加同比增加。

2. 管理费用同比增加41.45%，主要系本期电解金属锰和矿业停工损失所致。

3. 财务费用同比减少41.39%，主要系本期银行贷款减少，利息支出同比减少。

4. 资产减值损失同比减少71.43%，主要系本期金属锰停产，所提存货跌价准备同比减少。

5. 投资收益同比减少106.45%，主要系上期有子公司投资收益21.70万元。

6. 营业外支出同比减少86.03%，主要系上期赔偿支出60万，而本期没有。

7. 所得税费用同比增加58.41%，主要系本期递延所得税费用同比增加。

三、现金流量表项目

1. 经营活动产生的现金流量净额同比减少142.11%，主要系报告期购买商品、接受劳务支付的现金和支付给职工以及为职工支付的现金同比增加所致。

2. 投资活动产生的现金流量净额同比减少227.93%，主要系报告期归还电化集团借款3.5亿元。

3. 筹资活动产生的现金流量净额同比减少337.19%，主要系报告期收到的电化集团借款同比减少以及票据贴现收到现金净额同比减少所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1、公司于2016年8月31日披露《关于拟与农银国际（湖南）投资管理有限公司共同发起设立产业并购基金暨关联交易的公告》，之后公司与农银国际（湖南）投资管理有限公司签订了《农银国际（湖南）投资管理有限公司与湘潭电化科技股份有限公司共同发起设立农银裕动新能源股权投资企业（有限合伙）框架合作协议》，该事项已取得公司2016年第二次临时股东大会的批准。

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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

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四、对2016年度经营业绩的预计

2016年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形

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五、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

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湘潭电化科技股份有限公司

法定代表人：谭新乔

2016年10月25日

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2016-052

湘潭电化科技股份有限公司

第六届董事会

第十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

湘潭电化科技股份有限公司第六届董事会第十七次会议通知于2016年10月14日以邮件及专人送达方式送达公司各位董事，会议于2016年10月25日以通讯表决方式召开，应参加董事9名，实际参加董事9名，会议的召开和表决程序符合《公司法》及公司章程的有关规定，经审议表决通过如下决议：

一、通过《2016年第三季度报告》；

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

《2016年第三季度报告全文》刊登在巨潮资讯网，《2016年第三季度报告正文》（公告编号：2016-053）刊登在巨潮资讯网、中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报。

二、通过《关于将电解金属锰生产线改造成1万吨高性能电解二氧化锰生产线的议案》；

同意公司利用原有电解金属锰生产线主要的生产设施设备及土地、房屋等资产，同时新增一部分投资，将原有电解金属锰生产线改造成1万吨高性能电解二氧化锰生产线。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

《关于将电解金属锰生产线改造成1万吨高性能电解二氧化锰生产线的公告》（公告编号：2016-054）刊登在巨潮资讯网、中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报。

三、通过《关于向北京银行湘潭支行申请综合授信的议案》。

为满足生产经营需要，同意公司向北京银行湘潭支行申请人民币叁仟伍佰万元综合授信。该授信由湘潭电化集团有限公司提供连带责任保证担保。

表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

特此公告。

湘潭电化科技股份有限公司董事会

二0一六年十月二十五日

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2016-054

湘潭电化科技股份有限公司

关于将电解金属锰生产线改造成

1万吨高性能电解

二氧化锰生产线的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、概述

经过充分调研，综合考虑市场需求以及公司业务发展，为优化公司产品结构，提升公司竞争力，湘潭电化科技股份有限公司（以下简称“公司”）决定将原有1.3万吨电解金属锰生产线改造成1万吨高性能电解二氧化锰生产线。

2016年10月25日，公司召开第六届董事会第十七次会议审议通过了《关于将电解金属锰生产线改造成1万吨高性能电解二氧化锰生产线的议案》，同意公司利用原有电解金属锰生产线主要的生产设施设备及土地、房屋等资产，同时新增一部分投资，将原有电解金属锰生产线改造成1万吨高性能电解二氧化锰生产线。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定，本次项目改造不需提交公司股东大会审议。

本次项目改造不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

本次项目改造的投资主体为本公司，无其他投资主体。

二、行业及公司电解金属锰生产线现状

近年，受国内经济增速放缓特别是下游钢铁行业下滑的影响，电解金属锰行业持续低迷，行业竞争的加剧导致了电解金属锰行业普遍亏损的格局。在去产能去库存的大潮下，行业面临洗牌调整，预计未来产品价格仍然存在大幅波动的风险。

公司电解金属锰生产线2009年开始投产，年产量约1万吨左右，受湘潭地区工业用电价格较高、产能规模较小导致固定费用较高等因素影响，加上近年环保要求越来越高导致环保投入增大，产品的综合成本一直高企，在同行业竞争中没有优势。虽公司采取了诸多措施，但公司电解金属锰产品还是从2012年起就出现售价与成本倒挂的现象，近期虽电解金属锰价格有所回升，但预计恢复生产后仍会出现售价与成本倒挂的现象。公司电解金属锰生产线从2015年5月下旬起全线停产，一年的停工损失高达1700多万元，对公司业绩造成较大拖累。

三、改造项目基本情况

1、项目主要内容：公司拟尽可能地利用原有电解金属锰生产线主要的生产设备及土地、房屋等资产，同时新增一部分投资，将原有电解金属锰生产线改造成1万吨高性能电解二氧化锰生产线。

2、预计投资金额和资金来源：截至2016年9月30日公司现有电解金属锰生产线固定资产净额为7,178.59万元，预计改造过程中资产处置损失约600万元左右，剩余固定资产转投入1万吨高性能电解二氧化锰生产线；另外，该改造项目预计新增投资约5000万元左右，新增投资由企业自筹解决。

3、项目预计完成时间：预计2017年5月底完工投产。

四、进行改造项目的必要性及对公司的影响

由于电解金属锰和电解二氧化锰同属于锰系列加工产品，生产工艺具有一定的相似性，主要设施设备大体相同，具备两种生产线进行转换的基础。

公司将电解金属锰生产线改造成为高性能电解二氧化锰生产线，可淘汰高成本、无竞争优势的电解金属锰产品，实现产品的转型，提高盈利能力。

同时，高性能电解二氧化锰系公司自主研发且综合性能优势明显、市场竞争力较强的高端产品，获得国内外客户认可，经过前期的市场推广及开拓，公司销售量呈现快速增长的趋势，预计未来市场需求还会呈增长态势，该改造项目市场前景良好，经济效益可期。

该项目完工投产后，一方面，公司在湘潭地区将不再进行电解金属锰的生产，但并不排除公司未来在其他有成本优势的地区进行电解金属锰生产的可能。另一方面，公司电解二氧化锰产能进一步增大，产品结构更优化，有利于公司稳固行业龙头地位，提高市场占有率，加大行业话语权；同时综合利用生产设备和操作人员以及热电联产项目，进一步提高能源综合利用效率，降低生产成本，提高公司竞争力和盈利能力，有利于公司的可持续发展。

五、风险提示

该项目正处于筹备阶段，资产处置损失为预估数，存在与实际的数据有差异的可能。项目完工达产后，公司面临的市场开拓压力更大，也可能存在未来市场情况变化对经济效益的实现造成不确定性影响的风险。

公司将全力推动该项目实施，加强项目管理，合理安排项目投资和建设进度，控制项目预算；同时加强与客户的沟通，积极开拓市场，实现预期收益。

公司将根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，就该项目的进展情况及时履行持续的信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。

六、备查文件

1、湘潭电化科技股份有限公司第六届董事会第十七次会议决议。

特此公告。

湘潭电化科技股份有限公司董事会

二0一六年十月二十五日

证券代码：002125 证券简称：湘潭电化 公告编号：2016-055

湘潭电化科技股份有限公司

2016年半年度权益分派实施公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

湘潭电化科技股份有限公司（以下简称“公司”）2016年半年度权益分派方案已获得2016年9月20日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过，现将权益分派事宜公告如下：

一、权益分派方案

1、公司2016年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本215,999,991股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增6股，不送红股，不派发现金红利。本次利润分配方案实施后，总股本将由215,999,991股增加至345,599,985股。

2. 自本次分配方案披露至实施期间公司股本总额没有发生变化。

3. 本次实施的分配方案与公司股东大会审议通过的分配方案一致。

4. 本次实施分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两个月。

二、股权登记日与除权除息日

本次权益分派股权登记日为：2016年10月31日，除权除息日为：2016年11月01日。

三、权益分派对象

本次分派对象为：截止2016年10月31日下午深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）登记在册的本公司全体股东。

四、权益分派方法

本次所转股于2016年11月01日直接记入股东证券账户。在转股过程中产生的不足1股的部分，按小数点后尾数由大到小排序依次向股东派发1 股 （若尾数相同时则在尾数相同者中由系统随机排序派发），直至实际转股总数与本次转股总数一致。

五、本次所转的无限售流通股的起始交易日为2016 年11月01日。

六、股本变动结构表

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七、本次以资本公积金转增股本方案实施后，按新股本345,599,985股摊薄计算，2016 年半年度每股收益为0.016元。

八、咨询办法

联系人：汪咏梅、沈圆圆

联系电话：0731-55544048

传真电话：0731－55544101

通讯地址：湖南省湘潭市雨湖区九华步步高大道5号五矿尊城

九、备查文件

1、中国结算深圳分公司确认有关分配方案具体时间安排的文件；

2、《湘潭电化科技股份有限公司第六届董事会第十六次会议决议》；

3、《湘潭电化科技股份有限公司2016年第二次临时股东大会决议》。

特此公告。

湘潭电化科技股份有限公司董事会

二0一六年十月二十五日

2016年第三季度报告