青岛鼎信通讯股份有限公司
关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告

证券代码：６０３４２１ 证券简称：鼎信通讯 公告编号：２０１６－００４

青岛鼎信通讯股份有限公司

关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监许可［２０１６］２０６１号文”核准，青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（Ａ股）股票４，３４０万股并在上海证券交易所上市，每股发行价格为人民币１４．０２元，募集资金总额６０，８４６．８０万元，扣除发行费用５，１３７．１６万元后，实际募集资金净额为人民币５５，７０９．６４万元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了安永华明（２０１６）验字第６０９８３７１５＿Ｊ０１号《验资报告》。

一、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订及专户开立情况

根据中国证监会颁布的《上市公司监管指引第２号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求，为规范募集资金管理，保护中小投资者的权益，经公司董事会审议通过，公司于２０１６年９月３０日分别与上海浦东发展银行股份有限公司青岛市北支行（以下简称“浦东银行”）以及保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金”）签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

募集资金专项账户开户情况如下：

账户名称：青岛鼎信通讯股份有限公司

开户行：上海浦东发展银行股份有限公司青岛市北支行

账号：６９１２０１５４５０００００１９２

二、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

甲方：青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“甲方”）

乙方：上海浦东发展银行股份有限公司青岛市北支行（以下简称“乙方”）

丙方：中国国际金融股份有限公司（保荐人）（以下简称“丙方”）

１．甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为６９１２０１５４５０００００１９２，截至２０１６年９月３０日，专户余额为５５７，０９６，４１２．４５元。该专户仅用于甲方首次公开发行Ａ股股票相关募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

甲方对募集资金专项账户中部分募集资金可以以不同期限的定期存单方式存储，并及时通知丙方。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

２．甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

３．丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（２０１３年修订）》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

４．甲方授权丙方指定的保荐代表人赵沛霖、马青海可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

５．乙方按月（每月１５日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

６．甲方１次或１２个月以内累计从专户支取的金额超过５０００万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的２０％的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

７．丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

８．乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

９．丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

１０．本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

三、备查文件

公司、浦东银行及中金签署的《募集资金专户存储三方监管协议》

特此公告。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会

２０１６年１０月２５日