中国冶金科工股份有限公司

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席了2016年10月26日召开的第二届董事会第二十五次会议。

1.3 公司董事长、法定代表人国文清，副总裁、总会计师邹宏英及副总会计师、计划财务部部长范万柱保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

1.5 除特别注明外，本报告所有金额币种均为人民币。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：千元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：千元 币种：人民币

■

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

■

注（1）：表中所示数字来自于截至2016年9月30日止本公司股东名册。

注（2）：香港中央结算（代理人）有限公司持有的H股乃代表多个实益拥有人持有。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

本公司2016年1-9月营业税金及附加1,905,610千元，同比减少1,708,130千元，降幅47.3%，主要是“营改增”导致营业税金及附加的减少。

本公司2016年1-9月计提资产减值损失1,863,434千元，同比增加787,710千元，增幅73.2%，主要是本公司及所属子公司根据债务人的偿还能力评估并结合本集团的坏账政策计提的应收款项坏账准备的增加。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

3.2.1 报告期内新签合同情况

2016年1-9月，本公司累计新签合同3,230.6亿元，比上年同期增长15.2%。其中，新签工程合同额2,945.4亿元。

截至报告期末，本公司累计中标PPP项目59个，涉及的项目总投资1,479.0亿元，撬动的工程规模1,054.4亿元。其中，2016年1-9月，中标PPP项目45个，涉及的项目总投资1,326.2亿元，撬动的工程规模944.8亿元，项目类型包括道路类、产业园区及其基础设施类、棚改保障房类、综合管廊类、公建类、生态建设类等。2016年1-9月，本公司共新签PPP项目工程合同额581.2亿元，占新签工程合同额的19.7%。

3.2.2 非公开发行A股股票进展情况

经公司股东大会及A股、H股类别股东大会审议批准，本公司拟通过向不超过10名特定投资者非公开发行A股股票的方式实施股权再融资。报告期内，本次非公开发行已获得中国证监会核准批复。

3.2.3 其他重大事项的说明

2010年9月19日，中冶置业集团有限公司（简称“中冶置业”）控股的南京临江老城改造建设投资有限公司（简称“项目公司”）通过竞拍取得南京市下关区滨江江边路以西1号地块和3号地块土地使用权，土地出让价分别为121.41亿元和78.93亿元，合计200.34亿元（详见本公司于2010年9月21日发布的公告）。

为合理控制投资节奏，获得预期投资收益，中冶置业确定了1、3号地块的整体开发方案。1号地主要通过引入战略合作者开发，或转让项目公司股权收回资金。3号地总用地32.29万平米，用地性质包含住宅混合用地、商业金融业用地、文化娱乐用地、幼托用地、商务办公混合用地等，共分为大一期、大二期两期建设，其中大一期（方家营项目、滨江项目、和记洋行项目）先期开发，方家营、滨江项目已处于销售及施工阶段。继2016年5月中冶·盛世滨江首次开盘全部售罄之后，9月2日，中冶·盛世滨江二次加推150套房源，不足1小时再次售罄，再度登顶区域热销榜首。大二期部分暂未开发，目前正处于前期策划定位阶段。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

■

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 中国冶金科工股份有限公司

法定代表人 国文清

日期 2016-10-26

A股简称：中国中冶 A股代码：601618 公告编号：临2016-061

中国冶金科工股份有限公司

第二届董事会第二十五次会议

决议公告

中国冶金科工股份有限公司（以下简称“中国中冶”、“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第二届董事会第二十五次会议于2016年10月26日以现场与通讯相结合的方式在中冶大厦召开。本次会议应出席董事七名，实际出席董事七名，其中余海龙董事以通讯方式出席本次会议并表决。会议的召开符合《公司法》等法律法规及公司章程等有关规定。

会议审议通过相关议案并形成决议如下：

一、通过《关于选举中国中冶副董事长的议案》

同意选举张兆祥先生为中国中冶第二届董事会副董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。

表决结果：七票赞成、零票反对、零票弃权。

二、通过《关于聘任中国中冶总裁的议案》

同意聘任张孟星先生为中国中冶总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至下一届董事会聘任新一届高级管理人员之日止。张孟星先生的简历详见附件。

表决结果：七票赞成、零票反对、零票弃权。

三、通过《关于聘任中国中冶副总裁的议案》

同意聘任王石磊先生、曲阳先生为中国中冶副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至下一届董事会聘任新一届高级管理人员之日止。王石磊先生、曲阳先生的简历详见附件。

表决结果：七票赞成、零票反对、零票弃权。

四、通过《关于中国中冶董事会秘书辞职的议案》

同意肖学文先生辞去中国中冶董事会秘书的职务，并通过了《关于董事会秘书离任的审查意见》。

表决结果：七票赞成、零票反对、零票弃权。

五、通过《关于聘任中国中冶董事会秘书的议案》

同意聘任李玉焯女士为中国中冶董事会秘书，任期自本次董事会审议通过之日起至下一届董事会聘任新一届高级管理人员之日止。李玉焯女士的简历详见附件。

表决结果：七票赞成、零票反对、零票弃权。

六、通过《关于中国中冶2016年第三季度报告的议案》

1、同意中国中冶2016年第三季度报告。

2、同意在境内外股票上市地根据适用法律法规披露上述报告。

表决结果：七票赞成、零票反对、零票弃权。

七、通过《关于对北京院与中冶京诚、秦皇岛地区有关子企业实施整合的议案》

1、同意对北京钢铁设计研究总院有限公司（简称“北京院”）与中冶京诚工程技术有限公司（简称“中冶京诚”）实施整合。中国中冶按照评估值将所持北京院100%股权向中冶京诚增资，增资完成后，中冶京诚吸收合并北京院，原北京院予以注销，纳入本公司合并报表范围的二级子公司户数将减少。

2、同意对中冶京诚（秦皇岛）工程技术有限公司（简称“京诚秦皇岛”）、秦皇岛冶金设计研究总院有限公司（简称“北京院秦皇岛院”）与中冶沈勘工程技术有限公司（简称“中冶沈勘”）实施整合。在中冶京诚与北京院整合完成后，将其所持京诚秦皇岛100%股权和北京院秦皇岛院100%股权按照评估值协议转让给中冶沈勘，京诚秦皇岛和北京院秦皇岛院变为中冶沈勘全资子公司。

表决结果：七票赞成、零票反对、零票弃权。

八、通过《关于中冶华南（深圳）投资发展有限公司实施混合所有制改革的议案》

1、同意对中冶华南（深圳）投资发展有限公司实施混合所有制改革，并在深圳市盐田区注册设立中冶华南投资建设有限公司（以工商核准名称为准）。注册资本金为人民币5亿元，股权结构为：中国冶金科工股份有限公司出资人民币2.55亿元，持股51%；深圳市百民置业投资有限公司出资人民币1亿元，持股20 %；山东金鲁班集团有限公司出资人民币1亿元，持股20%；深圳市永鑫建筑工程集团有限公司出资人民币0.45亿元，持股9 %。

2、中冶华南（深圳）投资发展有限公司在新设合资公司设立过渡期内正常运营，新设合资公司注册正常运转后，予以注销。

表决结果：七票赞成、零票反对、零票弃权。

九、通过《关于设立中冶轨道交通集团有限公司的议案》

为大力拓展轨道交通建设市场，同意全资设立中冶轨道交通集团有限公司（以工商核准名称为准），注册资本金人民币10亿元。

表决结果：七票赞成、零票反对、零票弃权。

特此公告。

中国冶金科工股份有限公司董事会

2016年10月26日

附件一：总裁简历

张孟星先生

1963年8月生，中国国籍，无境外居留权。张孟星先生历任中国第二十冶金建设公司二公司副经理、代经理、经理、天津公司副经理；1999年2月至2006年10月任中国第二十冶金建设公司副总经理兼天津二十冶副经理、经理；2006年10月至2012年10月任中国二十冶建设有限公司（后更名为中国二十冶集团有限公司）董事、总经理；2012年10月至2014年9月任中国二十冶集团有限公司董事长、党委书记；2014年9月至2015年5月任本公司总经济师，兼任中冶国际工程集团有限公司董事长；2015年5月起任本公司副总裁，兼任中冶国际工程集团有限公司董事长。张孟星先生毕业于包头钢铁学院建筑工程系工业与民用建筑专业，获工学学士学位，是教授级高级工程师。

附件二：副总裁简历

王石磊先生

1967年3月生，中国国籍，无境外居留权。王石磊先生历任上海宝钢冶金建设公司工业安装工程公司副科长、科长、经理助理，上海宝钢冶金建设公司经营部经营三处副处长兼驻镇江办事处副主任、厦门国际会展中心工程项目部副经理、上海宝钢冶金建设公司工业安装工程公司经理、上海宝钢冶金建设公司总经理助理；2003年1月至2006年10月任上海宝冶建设有限公司副总经理；2006年10月至2014年11月任上海宝冶建设有限公司董事、总经理；2014年11月至2015年6月任上海宝冶集团有限公司董事长、总经理、党委副书记;2015年6月至2015年7月任上海宝冶集团有限公司董事长、总经理、党委书记；2015年7月起任上海宝冶集团有限公司董事长、党委书记。王石磊先生毕业于西安冶金建筑学院管理工程系建筑管理工程专业，获工学学士学位，是教授级高级工程师。

曲阳先生

1970年5月生，中国国籍，无境外居留权。曲阳先生历任冶金部自动化研究院自动化系统研究设计所技术贸易部副主任（正科级）、主任（副处级）、伺服事业部负责人、党支部书记、智能装备研究所所长、院副总工程师；2009年12月至2013年1月任北京中冶设备研究设计总院有限公司副院长（副总经理）；2013年1月至2014年11月任北京中冶设备研究设计总院有限公司党委书记、副院长（副总经理）；2014年11月起任中国中冶总裁助理,兼任中冶集团资产管理有限公司董事长。曲阳先生大学毕业于东北工学院自动控制系工业自动化仪表专业，获得工学学士学位；研究生毕业于东北大学信息科学与工程学院控制理论与控制工程专业，获得工学博士学位，是教授级高级工程师。

附件三：董事会秘书简历

李玉焯女士

1972年12月生，中国国籍，无境外居留权。李女士历任北京有色冶金设计研究总院工程师、中国有色工程设计研究总院高级工程师、北京恩菲水工业有限公司人力资源部经理，北京恩菲环保股份有限公司董事会秘书、人力资源部主任、财务部主任，中国恩菲工程技术有限公司财务部主任，中国有色工程有限公司财务部主任。2013年10月至2014年9月任中国有色工程有限公司党委委员、财务部主任，中国恩菲工程技术有限公司副总经理、副总会计师、财务部主任（兼）；2014年9月至2015年6月任中国有色工程有限公司党委委员，中国恩菲工程技术有限公司副总经理、副总会计师；2015年6月起任本公司资金部部长。李女士大学毕业于东北大学有色金属冶金系有色金属冶金专业，获工学学士学位；研究生毕业于清华大学经济管理学院工商管理专业，获工商管理硕士学位，是教授级高级工程师。

A股简称：中国中冶 A股代码：601618 公告编号：临2016-062

中国冶金科工股份有限公司

2016年三季度主要经营数据公告

中国冶金科工股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本公司2016年三季度新签合同额人民币788.2亿元，同比下降23.7%，其中，工程承包合同额人民币687.4亿元。工程承包合同中，人民币5,000万元以上的合同144个，合同金额合计人民币604.7亿元。人民币5,000万元以上新签工程承包项目主要经营数据如下：

■

截至2016年9月30日，本公司无已签订尚未执行的重大项目。

特此公告。

中国冶金科工股份有限公司董事会

2016年10月26日

A股简称：中国中冶 A股代码：601618 公告编号：临2016-063

中国冶金科工股份有限公司

关于总裁人员变动的公告

中国冶金科工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2016年10月26日，公司董事会接到公司执行董事兼总裁张兆祥先生的辞职报告。张兆祥先生因工作变动原因辞去本公司总裁职务。根据《公司章程》的规定，张兆祥先生的辞职报告自送达董事会起生效。张兆祥先生将继续履行公司第二届董事会董事及相关专门委员会委员职务。

张兆祥先生确认，在担任公司总裁期间与公司董事会无任何意见分歧。

公司董事会谨此就张兆祥先生担任公司总裁期间为本公司所做出的贡献深表谢意。

本公司已于 2016年10月26日召开第二届董事会第二十五次会议，选举张兆祥先生为公司副董事长，聘任张孟星先生（原副总裁）为公司总裁。张孟星先生简历请见附件。

特此公告。

中国冶金科工股份有限公司董事会

2016年10月26日

附件：张孟星先生简历

1963年8月生，中国国籍，无境外居留权。张孟星先生历任中国第二十冶金建设公司二公司副经理、代经理、经理、天津公司副经理；1999年2月至2006年10月任中国第二十冶金建设公司副总经理兼天津二十冶副经理、经理；2006年10月至2012年10月任中国二十冶建设有限公司（后更名为中国二十冶集团有限公司）董事、总经理；2012年10月至2014年9月任中国二十冶集团有限公司董事长、党委书记；2014年9月至2015年5月任本公司总经济师，兼任中冶国际工程集团有限公司董事长；2015年5月起任本公司副总裁，兼任中冶国际工程集团有限公司董事长。张孟星先生毕业于包头钢铁学院建筑工程系工业与民用建筑专业，获工学学士学位，是教授级高级工程师。

A股简称：中国中冶 A股代码：601618 公告编号：临2016-064

中国冶金科工股份有限公司

关于董事会秘书变更的公告

中国冶金科工股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2016年10月26日，公司董事会收到副总裁、董事会秘书肖学文先生的书面辞职报告。因工作变动原因，肖学文先生辞去本公司副总裁、董事会秘书职务，根据《公司章程》的规定，肖学文先生辞任副总裁的辞职报告自送达董事会之日起生效。辞职报告载明，肖学文先生与公司董事会、管理层并无不同意见，亦不存在应向股东披露而未披露的事项。

董事会对肖学文先生担任副总裁、董事会秘书期间的工作给予充分肯定并表示感谢。

考虑到公司规范运作及信息披露等工作的重要性，为保证有关工作顺利衔接，经本公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，董事会接受肖学文先生辞去董事会秘书的请求，并同意聘任李玉焯女士担任董事会秘书，任期自本次董事会决议通过之日起至下一届董事会聘任新一届高级管理人员之日止。

本次聘任董事会秘书已经公司全体独立董事发表独立意见，公司全体独立董事一致认为李玉焯女士具备担任公司董事会秘书的资格和能力，同意董事会聘任李玉焯女士担任董事会秘书。

李玉焯女士个人简历如下：

1972年12月生，中国国籍，无境外居留权。李女士历任北京有色冶金设计研究总院工程师、中国有色工程设计研究总院高级工程师、北京恩菲水工业有限公司人力资源部经理，北京恩菲环保股份有限公司董事会秘书、人力资源部主任、财务部主任，中国恩菲工程技术有限公司财务部主任，中国有色工程有限公司财务部主任。2013年10月至2014年9月任中国有色工程有限公司党委委员、财务部主任，中国恩菲工程技术有限公司副总经理、副总会计师、财务部主任（兼）；2014年9月至2015年6月任中国有色工程有限公司党委委员，中国恩菲工程技术有限公司副总经理、副总会计师；2015年6月起任本公司资金部部长。李女士大学毕业于东北大学有色金属冶金系有色金属冶金专业，获工学学士学位；研究生毕业于清华大学经济管理学院工商管理专业，获工商管理硕士学位，是教授级高级工程师。

特此公告。

中国冶金科工股份有限公司董事会

2016年10月26日

公司代码：601618 公司简称：中国中冶

2016年第三季度报告