广东依顿电子科技股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李永强、主管会计工作负责人金鏖及会计机构负责人（会计主管人员）吴境乐保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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■
■
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
■
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
募投项目：公司按照《募集资金专项存储及使用管理制度》、《招股说明书》的承诺使用募集资金。截止2016年9月30日，累计已使用募集资金50,205.02万元, 累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为6,135.84万元。其中：本年度累计使用募集资金8,882.33万元, 本年度累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,734.86万元。截止2016年9月30日，募集资金账户余额为人民币86,688.08万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等支出的净额）。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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■
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 广东依顿电子科技股份有限公司
法定代表人 李永强
日期 2016-10-25
证券代码：603328 证券简称：依顿电子 公告编号：临2016-032
广东依顿电子科技股份有限公司
第三届董事会第二十二次会议
决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、董事会会议召开情况
1、本次董事会由公司董事长李永强先生召集，会议通知于2016年 10月20日以电子邮件发出。
2、本次董事会于2016年10月25日上午10:30以现场与网络通讯相结合的方式召开。
3、本次董事会8名董事全部出席，其中董事姚建芳先生、独立董事刘章林先生、王子谋先生以通讯方式参会并传真表决外，其余5名董事出席现场会议并表决。
4、本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况：
1、审议通过了《2016年第三季度报告全文及摘要》
董事会同意对外报出公司《2016年第三季度报告全文》及《2016年第三季度报告摘要》。具体内容详见公司于2016年10月27 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2016年第三季度报告全文》及《2016年第三季度报告摘要》。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
2、审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》
公司限制性股票激励对象汪崇鑫先生于2016年9月不幸意外身故，鉴于汪崇鑫先生已在公司任职十四年，多年来一直兢兢业业，工作表现良好，出于对员工的人道主义关怀，董事会同意保留其限制性股票第一个解锁期的解锁权利，由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照其身故前激励计划规定的程序进行，汪崇鑫先生个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。
对于汪崇鑫先生剩余未解锁的第二、三个解锁期的共计8,400股限制性股票，公司董事会将根据2015年年度股东大会的授权对该部分股票进行回购注销。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
根据公司2015年年度股东大会的相关授权，上述事项无需提交股东大会审议。具体内容详见公司同日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：临2016-034）。
表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。
三、备查文件
1、经与会董事签署的《广东依顿电子科技股份有限公司第三届董事会第二十二次会议决议》；
2、上交所要求的其他文件。
特此公告。
广东依顿电子科技股份有限公司
董 事 会
2016年10月27 日
证券代码：603328 证券简称：依顿电子 公告编号：临2016-033
广东依顿电子科技股份有限公司
第三届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、监事会会议召开情况
1、本次监事会由公司监事长陈素蓉女士召集，会议通知于2016年10月20日以电子邮件方式发出。
2、本次监事会于2016年10月25日上午9:30在公司会议室以现场与网络通讯相结合的方式召开。
3、本次监事会应出席监事3人，实到监事3人，代表有表决权监事的100%。
4、监事长陈素蓉女士主持了本次监事会，董事会秘书林海先生列席了会议。
5、本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《广东依顿电子科技股份有限公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议《2016年第三季度报告全文及摘要》
与会监事以3票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果，通过了该议案。监事会并发表专项审核意见如下：
经审核，监事会认为公司《2016年第三季度报告全文及摘要》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2016年第三季年度的经营状况、成果和财务状况；在提出本意见前，未发现参与第三季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。具体内容详见公司于2016年10月27 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2016年第三季度报告全文》及《2016年第三季度报告摘要》。
2、审议《关于回购注销部分限制性股票的议案》
与会监事以3票赞成，0票反对，0票弃权的表决结果，通过了该议案。
经核实，监事会认为公司本次回购注销部分限制性股票符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，根据公司2015年年度股东大会的相关授权，本次回购注销部分限制性股票事项无需再次提交股东大会审议，董事会本次审议程序合法合规。鉴于身故激励对象汪崇鑫先生已在公司任职十四年，多年来一直兢兢业业，工作表现良好，出于对员工的人道主义关怀，同意保留其限制性股票第一个解锁期的解锁权利，同意公司董事会根据股东大会授权，回购注销限制性股票8,400股，回购价格为10.99元/股。
具体内容详见公司同日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：临2016-034）。
三、备查文件
1、经与会监事签字的第三届监事会第十七次会议决议。
2、上交所要求的其他文件。
特此公告。
广东依顿电子科技股份有限公司
监 事 会
2016年10月27日
证券代码：603328 证券简称：依顿电子 公告编号：临2016-034
广东依顿电子科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
广东依顿电子科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于2016年10月25日召开了第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：
一、公司股权激励计划的实施情况
1、公司于2016年4月8日分别召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《广东依顿电子科技股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及摘要及其相关事项的议案，公司监事会对此次股权激励对象名单发表了核查意见，公司独立董事对此次股权激励发表了独立意见，北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具相关法律意见书。
2、公司于2016年5月5日召开2015年年度股东大会审议通过了激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权和限制性股票授予日、在公司及激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票等实施股权激励计划所必须的相关事宜。
3、公司于2016年5月31日分别召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于对〈股票期权与限制性股票激励计划〉进行调整的议案》以及《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，确定以2016年5月31日作为公司股权激励权益授予日，股票期权的行权价格调整为24.58元元/股，限制性股票授予价格调整为10.99元/股。公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实并对授予事项发表了核查意见，公司独立董事对股权激励计划调整及授予事项发表了独立意见，北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具相关法律意见书。
4、公司于2016年6月15日披露了《股权激励计划的实施进展公告》，大华会计师事务所（特殊普通合伙）就公司截止2016年6月8日新增注册资本及实收资本（股本）的情况进行了审验并出具了[2016]000536号验资报告，公司限制性股票激励对象的最终认购情况为：截止2016年6月8日止，公司共收到583名激励对象以货币资金缴纳的实际出资款103,890,668.00元，增加股本人民币9,453,200.00元。
5、公司于2016年6月23日披露了《股权激励计划限制性股票授予结果公告》，公司股权激励计划授予登记的限制性股票共计945.32万股，于2016年6月 21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
6、公司于2016年10月25日分别召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司监事会对此次回购注销事项发表了核查意见，公司独立董事对此次回购注销事项发表了独立意见，北京市竞天公诚（深圳）律师事务所出具相关法律意见书。
二、公司本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及其他说明
（一）回购注销部分限制性股票的原因
公司限制性股票激励对象汪崇鑫先生于2016年9月不幸意外身故，鉴于汪崇鑫先生已在公司任职十四年，多年来一直兢兢业业，工作表现良好，出于对员工的人道主义关怀，董事会同意保留其限制性股票第一个解锁期的解锁权利，由其指定的财产继承人或法定继承人代为持有，并按照其身故前激励计划规定的程序进行，汪崇鑫先生个人绩效考核条件不再纳入解锁条件。根据2015年年度股东大会的授权，董事会就决定及办理已身故的激励对象尚未解锁的限制性股票的补偿和继承事宜在股东大会的授权范围内。
对于汪崇鑫先生剩余未解锁的第二、三个解锁期共计8,400股限制性股票，公司董事会将根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）“第八章 公司、激励对象发生异动的处理”的规定对该部分股票进行回购注销。
（二）回购注销部分限制性股票的数量及价格
经公司第三届董事会第十七次会议同意，汪崇鑫先生被列入公司2016年限制性股票激励计划激励对象之一，于授予日2016年5月31日获授1.4万股限制性股票，根据公司股权激励计划的解锁安排，本次回购注销的限制性股票为汪崇鑫先生未解锁的第二、三个解锁期的限制性股票共8,400股，回购价格为10.99元/股。本次限制性股票回购注销后，公司注册资本将减少8,400元。
（三）股东大会授权
根据公司于2016年5月5日召开的2015年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司董事会就决定实施本次回购注销及办理已身故的激励对象尚未解锁的限制性股票的补偿和继承相关事宜，已取得公司股东大会合法授权。公司董事会将根据股东大会的授权，办理上述回购注销、减少注册资本、修改公司章程、工商变更登记等各项必需事宜。
三、回购后公司股本结构的变动情况
回购注销限制性股票8,400股后，公司股本结构变动情况如下：
单位：股
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预计本次回购注销完成后，公司股份总数将由498,453,200股减至498,444,800股。以上股本结构的变动情况以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的股本结构表为准。
四、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，且不影响公司限制性股票激励计划的继续实施。公司管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
五、本次回购注销计划的后续工作安排
公司董事会将根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次回购注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。
六、独立董事意见
公司本次回购注销部分限制性股票符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，审议程序合法合规，未损害公司及全体股东的利益，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。鉴于身故激励对象汪崇鑫先生已在公司任职十四年，多年来一直兢兢业业，工作表现良好，出于对员工的人道主义关怀，同意保留其限制性股票第一个解锁期的解锁权利，同意公司董事会根据股东大会授权，回购注销限制性股票8,400股，回购价格为10.99元/股。
七、监事会意见
公司本次回购注销部分限制性股票符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，根据公司2015年年度股东大会的相关授权，本次回购注销部分限制性股票事项无需再次提交股东大会审议，董事会本次审议程序合法合规。鉴于身故激励对象汪崇鑫先生已在公司任职十四年，多年来一直兢兢业业，工作表现良好，出于对员工的人道主义关怀，同意保留其限制性股票第一个解锁期的解锁权利，同意公司董事会根据股东大会授权，回购注销限制性股票8,400股，回购价格为10.99元/股。
八、法律意见书结论性意见
本所认为，公司本次回购符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规、规范性文件及《激励计划草案》的规定；本次回购已获得了公司董事会必要的批准和授权，公司应就本次回购及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律、法规和规范性文件办理减少注册资本和股份注销登记等手续。
九、备查文件
1、第三届董事会第二十二次会议决议；
2、第三届监事会第十七次会议决议；
3、独立董事关于回购注销部分限制性股票的独立意见；
4、北京市竞天公诚（深圳）律师事务所《关于广东依顿电子科技股份有限公司回购注销部分限制性股票的法律意见书》。
特此公告。
广东依顿电子科技股份有限公司
董 事 会
2016年10月 27日
证券代码：603328 证券简称：依顿电子 公告编号：临2016-035
广东依顿电子科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票
通知债权人的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
一、通知债权人的原因
广东依顿电子科技股份有限公司（以下简称“公司”） 于2016年10月25日召开了第三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据上述议案，公司将回购注消8,400股限制性股票，本次回购注销完成后，公司股份总数将由498,453,200股减至498,444,800股。根据公司于2016年5月5日召开的2015年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司董事会就决定实施本次回购注销的相关事宜，已取得公司股东大会合法授权。公司董事会将根据股东大会的授权，办理上述回购注销、减少注册资本、修改公司章程、工商变更登记等各项必需事宜。
有关本次回购注销部分限制性股票的具体事宜请详见公司于2016年10月27日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：临2016-034）。
二、需债权人知晓的相关信息
由于公司本次回购将涉及注册资本减少，根据《公司法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，凡公司债权人均有权于本通知公告之日（2016年10月27日）起45日内向本公司申报债权，并可根据合法债权文件及凭证要求本公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会影响其债权的有效性，相关债务将由公司继续履行。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。债权申报具体方式如下：
1、债权申报登记地点：中山市三角镇高平工业区88号依顿电子董事会办公室
2、申报时间：2016年10月27日至2016年12月10日
上午8:30-12:00；下午13:00-17:30（双休日除外）
3、联系人：林 海 郭燕婷
4、联系电话：0760-22813684
5、传真号码：0760-85401052
6、邮政编号：528445
特此公告。
广东依顿电子科技股份有限公司
董 事 会
2016年10月27 日
公司代码：603328 公司简称：依顿电子
2016年第三季度报告
