大连港股份有限公司

公司代码：601880 公司简称：大连港

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人徐颂(代理)、主管会计工作负责人李宇及会计机构负责人（会计主管人员）李宇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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注1：截至2016年9月30日，大连港集团有限公司所持588,248,000股H股登记在香港中央

结算（代理人）有限公司。

注2：香港中央结算（代理人）有限公司为本公司H股非登记股东所持股份的名义持有人。

注3：公司于2016年实施了H股增发工作，招商局国际有限公司通过其全资附属公司群力国际

有限公司（Team Able International Limited）持有本次H股发行的配售股份1,180,320,000 股，

并于2016年2月1日于香港联交所上市，限售期为12个月；2016年8月2日，公司依据A股、

H股监管机构相关条例要求，依法合规的完成了“2015年度利润分配及资本公积金转增股本”的

各项工作，因此以上限售股份数量增加至2,714,736,000股，限售期无变化。大连港集团有限公司

（集团公司）于2015年11月9日-2016年5月6日期间依法合规对公司H股进行增持，增持计划

完成后，集团公司通过港股通累计增持公司股份202,760,000股，该部分股份限售期为6个月，在公

司完成“2015年度利润分配及资本公积金转增股本”的工作后,该部分股份增加至466,348,000股，

限售期无变化。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1．2016年9月30日货币资金为人民币6,432,135,958.75元，较年初增长119.28%，主要由于2016年本集团H股定向增发募集资金回流所致。

2．2016年9月30日以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为人民币32,815,756.59元，较年初增长102.83%，主要由于2016年本集团衍生金融工具的公允价值增加所致。

3．2016年9月30日应收票据为人民币113,118,504.92元，较年初增长39.22%，主要由于2016 年本集团以票据结算的业务增加所致。

4．2016年9月30日应收利息为人民币18,582,830.91元，较年初增长82.81%，主要由于定期存款利息增加所致。

5．2016年9月30日其他应收款净值为人民币581,450,463.67元，较年初下降39.99%，主要由于2016年本集团收回土地返还金所致。

6．2016年9月30日存货为人民币556,545,231.92元，较年初下降40.56%，主要由于汽车商品周转率加快所致。

7．2016年9月30日一年内到期的非流动资产为人民币0.00元，较年初下降100%，主要由于已经收回到期的委托投资款所致。

8．2016年9月30日其他流动资产为人民币1,168,189,210.51元，较年初增长1170.39%，主要是由于2016年本集团委托理财增加所致。

9．2016年9月30日固定资产清理为人民币4,275,104.79元，较年初增长37.89%，主要由于2016 年本集团处理报废资产所致。

10．2016年9月30日长期应收款为人民币6,000,000.00 元，较年初下降66.7%，主要由于2016 年本集团对晶伟有限公司的长期股权投资发生超额亏损所致。

11．2016年9月30日应付票据为人民币1,550,000.00元，较年初下降88.02%，主要由于2016 年本集团偿付到期票据所致。

12．2016年9月30日应付职工薪酬为人民币137,604,182.93元，较年初下降35.76%，主要由于 2016 年1季度本集团支付了职工年度花红所致。

13．2016年9月30日应付利息为人民币69,800,713.01元，较年初下降51.43%，主要由于2016年本集团在付息期内偿付利息所致。

14．2016年9月30日应付股利为人民币6,970,045.70元，较年初下降89.66%，主要由于2016年本集团发放股利所致。

15．2016年9月30日一年内到期的非流动负债为人民币739,700,298.68元，较年初增长40.16%，主要由于2016年本集团于一年内需要偿还的非流动负债增加所致。

16．2016年9月30日其他流动负债为人民币4,053,644,023.10元，较年初增长101.20%，主要由于2016年本集团发行了新一期的超短期融资券所致。

17．2016年9月30日长期借款为人民币352,010,023.77元，较年初下降 85.03%，主要由于2016 年本集团偿付借款所致。

18．2016年9月30日长期应付款为人民币77,884,364.06元，较年初增长41.55%，主要由于2016 年本集团增加借款所致。

19．2016年9月30日股本为人民币12,894,536,000.00元，较年初增长191.34%，主要由于2016 年本集团新增发行H股、资本公积转增股本以及送红股所致。

20．2016年9月30日资本公积为人民币2,927,639,023.55元，较年初下降52.14%，主要由于2016 年本集团资本公积转增股本、增发H股溢价所致。

21．2016年9月30日专项储备为人民币35,388,385.38元，较年初增长 49.13%，主要由于2016 年本集团计提安全储备所致。

22．2016年9月30日未分配利润为人民币1,063,072,990.39元，较年初下降62.31%，主要由于2016年本集团派发股利所致。

23．截至2016年9月30日营业收入为人民币9,809,588,400.10元，较去年同期增长50.76%，主要由于贸易收入增幅较大，较去年同期增幅117.68%，剔除贸易收入增幅影响，收入较去年同期下降2.42%，主要是政策性下调拖轮费率以及港口建设监理及管理市场萎靡等因素影响而导致收入减少，但同时散杂货外贸进口业务量增加抵减了收入的下降幅度。

24. 截至2016年9月30日营业成本为人民币8,748,159,756.84元，较去年同期增长61.27%，主要由于贸易成本大幅增加，较去年同期增幅117.75%，剔除贸易成本增幅影响，营业成本较去年同期下降 1.55%，主要是我集团积极优化船舶运力配置、加强燃油消耗控制，使船舶租费、燃油费、港口使费同比下降,以上项目抵减了人工成本造成的成本增加。

25．截至2016年9月30日营业税金及附加为人民币19,247,247.49元，较去年同期降低31.33%，主要由于2016年国家实施营改增税务政策导致税种变化所致。

26．截至2016年9月30日公允价值变动收益为人民币18,364,015.02元，较去年同期增加660.11%，主要由于2016 年本集团衍生金融工具公允价值变动所致。

27. 截至2016年9月30日本集团营业外收入为人民币96,561,310.85元，较去年同期降低 47.75%，主要是2016年度集装箱补贴减少所致。

28. 截至2016年9月30日营业外支出为人民币192,927.54元，较去年同期下降77.99%，主要由于2016年本集团资产清理损失减少所致。

29．截至2016年9月30日筹资活动产生的现金流量净额为人民币2,803,262,809.60元，较去年同期增长834.46%，主要由于2016年本集团增发H股吸收募集资金所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

报告期内无新增承诺事项，已有承诺事项均按承诺要求全面履行，具体承诺事项详见本公司2015年年度报告。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

3.5码头业务吞吐量

以下为2016年第三季度及前三季度本集团码头及物流业务吞吐量数据，该等吞吐量数据，是基于本集团拥有权益的所有相关公司的合计数据，不管本集团成员持有多少比例之股权。

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注4：其它口岸的吞吐量是指：锦州新时代集装箱码头有限公司（本集团拥有15%股权）和秦皇岛港新港湾集装箱码头有限公司（本集团拥有15%股权）的合计吞吐量。

截止2016年9月30日，由于国家放开进口原油“双权”以及全球原油市场价格持续走低，使得国内各大炼化企业、石油贸易商大量外购原油，受此影响油品码头中转原油吞吐量同比大幅增加；集装箱码头拓展腹地货源，推进支线中转、海铁联运、过境班列等各项重点工作，实现了集装箱量稳定增长；随着水路运输方式得到广泛认可以及内贸航线的稳定运营，汽车码头内出业务得到了良好发展，前三季度货物转运量同比大幅增加；散杂货码头在混矿、大船接卸等创新服务品牌的驱动下，外进铁矿石增幅较大。受钢材市场整体下滑以及国外反倾销政策影响，钢材转运量同比出现下滑。煤炭货种通过与周边港口合作，开展了铁水联运的新模式，使得煤炭转运量较同期有所增长；散粮码头重点争揽进口大豆货源，通过与客户开展深层次合作，大豆转运量较去年同期有所增长；客运滚装码头完成多艘次的国际邮轮始发作业，国际客运量较同期增幅较大，但整体受到高铁、民航对海上客源持续分流的影响，客运总量同比有所下降。滚装车受东北腹地货源以及运力下降等因素影响，滚装车量同比有所减少。

公司名称 大连港股份有限公司

法定代表人 徐颂（代理）

日期 2016-10-26

2016年第三季度报告