青岛鼎信通讯股份有限公司
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人曾繁忆、主管会计工作负责人陈萍 及会计机构负责人（会计主管人员）陈萍保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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备注：
1、2016年1-9月计入当期损益的政府补助为市南科技局电力线载波通信智能电表研发基金25万元、鼎信总线专用通信芯片项目基金15万元、上海市科学技术委员会创新创业大赛奖金10万元、王建华科技专利奖励4万元、上海市科学技术委员会科技创新券2.9万元等。
2、履约保证金产生的利息；
本公司对非经常性损益项目的确认依照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》（证监会公告[2008]43号）的规定执行。对于根据非经常性损益定义界定的非经常性损益项目，以及将其列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目如下：
年初至报告期末增值税退税金额为5,064万元，上年初至上年报告期末增值税退税金额为4,001万元，同比增加1,063万元，增幅26%；
本公司作为经认定批准的软件企业，对于销售自行开发生产的软件产品形成的软件销售收入的增值税实际税负超过3%的部分，享受增值税即征即退优惠政策。该增值税退税金额，与本公司的正常经常业务密切相关且符合国家政策规定。因而，本公司将收到的增值税退税归类为经常性损益项目。
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2015年8月6日，青岛鼎信通讯科技有限公司与青岛市国土资源和房屋管理局签署三份《国有建设用地使用权出让合同》，并受让位于红岛经济区高新区，土面积分别为64,953.4平方米、46,383.5平方米和74,705.7平方米的三宗土地。上述土地已于2016年3月开始建设施工，拟建设科技产业园，预计将于2017年第三季度竣工。
2、2016年10月25日，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金为47762.67万元，详见刊登于上海证券交易所（www.sse.com.cn）网 站上的《青岛鼎信通讯股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金公 告》（公告编号：2016-005）。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 青岛鼎信通讯股份有限公司
法定代表人 曾繁忆
日期 2016-10-25
证券代码：603421 证券简称：鼎信通讯 公告编号：2016-005
青岛鼎信通讯股份有限公司
关于使用募集资金置换预先
已投入募投项目自筹资金公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“鼎信通讯”）本次使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的金额为47,762.67万元，符合募集资金到帐后6个月内进行置换的规定。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛鼎信通讯股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2016】2061号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,340万股，每股面值1元（均指人民币元，下同），每股发行价格14.02元。公司首次公开发行股票募集资金总额60,846.80万元，扣除发行费用5,137.16万元，实际募集资金净额为55,709.64万元。
上述募集资金已于2016年9月28日全部到位，并于2016年9月29日经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了《验资报告》（安永华明（2016）验字第60983715_J01号）。
上述募集资金已经依照中国证券监督管理委员会相关规定，存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理。
二、发行申请文件承诺募集资金投资项目情况
根据公司披露的《青岛鼎信通讯股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后均应用于主营业务，募集资金净额将按照轻重缓急投资于以下项目：
单位：万元
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上述募集资金投资项目均已取得项目备案和环评批文，具体情况如下表所示：
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在募集资金到位前，公司将根据各项目的实际进度，决定是否以自有资金或银行贷款先行投入；如本次募集资金到位时间与项目进度要求不一致，则根据实际情况需要以其他资金先行投入，募集资金到位后予以置换。若本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）低于项目的总投资额，公司将通过自筹资金解决，来源包括公司自有资金、银行贷款等间接融资。
三、自筹资金预先投入募投项目情况
为保证募集资金投资项目顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对募投项目进行了预先投入。根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《青岛鼎信通讯股份有限公司专项鉴证报告》（安永华明（2016）专字第60983715_J13号），截至2016年9月30日，公司预先已投入上述募投项目的自筹资金金额为47,856.96万元。公司以47,762.67万元募集资金置换上述已经预先投入募投项目的自筹资金。
本公司本次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下。
单位：万元
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四、本次以募集资金置换预先已投入自筹资金的董事会审议程序符合监管要求。
公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项，已经公司第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第六次会议审议通过，同时公司全体独立董事对该事项发表了明确同意意见。
公司本次募集资金置换距募集资金的到账时间未超过6个月，符合相关法律法规的要求。本次以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项，未违反公司招股书中有关募集资金投资项目的承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行。不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形。
五、专项意见说明
1、会计师事务所鉴证意见
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年10月25日出具安永华明（2016）专字第60983715_J13号《青岛鼎信通讯股份有限公司专项鉴证报告》，认为鼎信通讯管理层编制的自筹资金投入募投项目报告已按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的有关规定编制，并在所有重大方面反映了鼎信通讯募集资金投资项目截至2016年9月30日的前期投入情况。
2、保荐机构意见
公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项已经公司董事会和监事会审议通过；监事会、独立董事均发表了明确同意的意见，并由会计师事务所出具了《青岛鼎信通讯股份有限公司专项鉴证报告》，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定；鼎信通讯本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项，未违反募集资金投资项目的有关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投资项目和损害股东利益的情形；保荐机构对鼎讯通讯本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金事项无异议。
3、独立董事意见
公司在募集资金到位前以自筹资金先期投入募投项目，有利于促进募投项目的建设运营，缩短募投项目的建设周期，有利于公司的发展，符合公司及全体股东的利益。
本次募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，内容及程序符合中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等法律法规和规范性文件及《青岛鼎信通讯股份有限公司募集资金管理和使用制度》的有关规定，没有与募集资金项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形，有助于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，符合公司及全体股东的利益。
4、监事会意见
公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及《青岛鼎信通讯股份有限公司募集资金管理和使用制度》等有关规定。本次使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。
六、上网公告文件
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《青岛鼎信通讯股份有限公司专项鉴证报告》（安永华明（2016）专字第60983715_J13号）。
七、备查文件
1.第二届董事会第十一次会议决议；
2.第二届监事会第六次会议决议；
3.独立董事对第二届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；
4.保荐机构出具的《中国国际金融股份有限公司关于青岛鼎信通讯股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金以及使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金之专项核查意见》。
特此公告。
青岛鼎信通讯股份有限公司董事会
2016年10月25日
公司代码：603421 公司简称：鼎信通讯
2016年第三季度报告
