中百控股集团股份有限公司董事会

证券代码：000759 证券简称：中百集团 公告编号：2016-40

2016年第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人张锦松、主管会计工作负责人张海文及会计机构负责人(会计主管人员)杨蓓声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位：股

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■

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注：武汉商联（集团）股份有限公司及其关联方武汉华汉投资管理有限公司分别将所持有的公司无限售条件流通股40,585,387股质押给中信银行股份有限公司武汉分行。上述质押已于2015年7月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股票质押登记手续。本次质押期限从股权质押登记日起至武汉商联集团和华汉投资办理解除质押登记手续之日止。

新光控股集团有限公司2016年8月将所持有的公司无限售条件流通股42,400,000股质押给华融证券股份有限公司。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

截止报告期末，公司连锁网点达到1048家，其中，中百仓储超市195家（武汉市内74家、市外79家、重庆市42家）；中百便民超市822家（含加盟店55家）；中百百货店11家；中百电器门店20家。

报告期末，公司累计实现营业收入116.37亿元，同比下降6.07%；归属于母公司股东的净利润-17482.14万元，同比下降201.39%。

报告期，公司主要会计报表项目、财务指标大幅变动的情况及原因：

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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

1、为积极发展培育适合公司发展战略的并购项目，加快公司产业升级转型，提升综合竞争力，公司与武汉商联（集团）股份有限公司、武汉东湖创新投资管理股份有限公司等公司，共同投资设立产业并购基金。（详见2016年1月13日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于与关联方共同投资设立产业基金暨关联交易的公告》公告号：2016-2）。目前，该产业基金已办理完成工商注册手续。

2、2016年2月，公司全资子公司中百超市有限公司与日本国株式会社罗森签订《区域使用许可合同》，中百超市获得在华中地区湖北省使用“罗森(LAWSON)”品牌开设便利店，成为罗森公司在华中地区湖北省指定的唯一区域被许可人。（详见2016年2月3日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于中百超市与罗森签订区域使用许可合同的公告》公告号：2016-4）。截止报告期末，公司已开设了25家罗森便利店。

3、中百控股集团股份有限公司全资子公司中百电器有限公司与武汉泰欣电器股份有限公司共同投资，发起设立武汉中百工贸电器有限公司，注册资本3000万元，中百电器以现金出资1530万元，占合资公司注册资本的51%（详见2016年2月15日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于投资设立电器合资公司的公告》公告号：2016-5）。目前，该公司已投入运营。

4、公司通过对全资子公司中百电子支付服务有限公司进行股权重组，引进合作投资集团、国创资本等公司进行投资，拟通过整合各方线上、线下资源，重点发展第三方支付、电子商务和互联网金融三大类业务（详见2016年3月12日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于合作投资中百电子支付服务有限公司暨关联交易的公告》公告号：2016-8）。近期，中国人民银行获准该公司股权重组事项，目前正在办理相关工商注册变更登记手续。

5、为挖掘公司沉淀资产的市场价值，盘活存量资产，公司下属全资子公司武汉中百百货有限责任公司拟对部分门店物业实施资产证券化运作。（详见2016年8月24日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于以部分门店物业为标的资产开展资产证券化的公告》公告号：2016-32）目前，正在进行项目材料的制作和报批准备工作。

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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

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注：公司2014年7月21日收到公司股东武汉商联（集团）股份有限公司关于规范前期承诺的函，对同业竞争、股权激励的承诺进行了规范。具体内容详见2014年7月22日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《中百控股集团股份有限公司关于公司股东规范前期承诺的公告》（公告号：2014-45）。

四、对2016年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

八、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

中百控股集团股份有限公司董事会

董事长：张锦松

二〇一六年十月二十六日

证券代码：000759 证券简称：中百集团 公告编号：2016-39

中百控股集团股份有限公司第八届

董事会第十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中百控股集团股份有限公司第八届董事会第十七次会议于2016年10月25日以通讯方式召开。本次会议通知于2016年10月18日以传真和电子邮件形式发出。应参加表决董事11名，实际表决董事11名，参会董事符合法定人数，董事会的召集、召开及表决程序符合《公司法》及本公司章程的规定。会议以11票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过了以下议案:

一、《公司2016年第三季度报告正文及摘要》。 

二、 《关于增加自有闲置资金投资额度及投资理财范围进行投资理财的议案》 (详见同日公告2016-41)。该议案须提交股东大会审议通过。

三、《关于召开2016年第二次临时股东大会的议案》（详见同日公告2016-42）。

中百控股集团股份有限公司

董事会

二○一六年十月二十六日

证券代码：000759 证券简称：中百集团 公告编号：2016-41

关于增加自有闲置资金投资额度及

投资理财范围进行投资理财的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中百控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）2014 年4月28日召开的第七届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过13亿元人民币的自有闲置资金购买短期保证收益型银行理财产品及保本浮动收益型理财产品。

随着金融市场的快速发展，理财产品发行主体逐渐增多，不同期限、不同收益率的产品不断推出，为在保证资金安全的前提下充分利用自有闲置资金，提高资金收益，公司2016年10月25日召开的第八届董事会第十七次会议审议通过了《关于增加自有闲置资金投资额度及投资理财范围进行投资理财的议案》，同意公司使用不超过16亿元人民币总额度的自有闲置资金，投资购买期限在一年之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型理财产品，理财产品的发行主体为银行、证券公司、信托公司，基金子公司等机构。在不超过前述额度内，资金可以滚动使用。

本次交易不构成关联交易。根据《公司章程》规定，本次投资事项需提交股东大会审议。

一、投资理财概述

1、投资目的

公司实施稳健的现金流控制政策，在不影响公司正常生产经营及发展的情况下，公司使用自有临时性闲置资金投资安全性高、流动性好、低风险、稳健型理财产品，有利于提高公司自有临时性闲置流动资金使用效率，增加公司收益。

2、投资额度

不超过16亿元人民币，资金总额含公司第七届董事会第二十五次会议审议通过的13亿元人民币。该投资额度占公司2015年度经审计的净资产的53.89%。在不超16亿元人民币的额度内，资金可以滚动使用。

3、投资品种

为控制风险，公司投资的理财产品种类为安全性高、流动性好、低风险、稳健型的银行理财产品、信托产品、资产管理计划等。理财产品的发行主体为银行、证券公司、信托公司，基金子公司等机构。

4、资金来源

公司用于投资理财的资金均为公司自有临时性闲置资金。

三、投资对公司的影响

1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司日常经营和资金安全的前提下，以临时性闲置资金进行理财产品投资，并视公司资金情况决定具体投资期限，合理进行产品组合，同时考虑产品赎回的灵活度，因此不会影响公司日常生产经营，并有利于提高资金的使用效率和收益。

2、通过适度的，风险可控的理财产品投资，能获得一定的投资效益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回报。

四、存在的风险和风险控制措施

1、存在的风险：公司选择安全性高、流动性好、风险相对较低的稳健型的理财产品投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

2、风险控制：为规范和管理对理财产品的投资和交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，公司将严格依照已披露的《内部控制制度》进行投资，公司财务中心负责投资理财的具体操作。公司将风险防范放在首位，对理财产品投资进行严格把关，谨慎决策。在理财期间，公司将密切跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制理财资金的安全性。

五、本次决议前公司委托理财情况的说明

公司2014年4月28日召开的第七届董事会二十五次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过13亿元人民币的闲置流动资金购买短期保证收益型银行理财产品及保本浮动收益型银行理财产品。详见2014 年4月30日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn）刊载的相关公告。

年初至本公告日，公司进行委托理财的累计金额为 7.24亿元人民币。

六、独立董事意见

独立董事认为：公司在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，利用自有临时性闲置资金进行理财投资，有利于提高公司闲置资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司增加自有闲置资金投资额度及投资理财范围进行投资理财，并同意将该项议案提交公司股东大会审议。

七、备查文件目录

1、公司第八届董事会第十七次会议决议。

2、公司独立董事意见。

中百控股集团股份有限公司

董 事 会

二〇一六年十月二十六日

证券代码：000759 证券简称：中百集团 公告编号：2016-42

中百控股集团股份有限公司关于召开2016年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司拟于2016年11月15日以现场投票与网络投票相结合的表决方式召开公司2016年第二次临时股东大会，会议有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：中百控股集团股份有限公司2016年第二次临时股东大会。

（二）召集人：公司第八届董事会，公司第八届董事会第十七次会议审议通过了《关于召开公司2016年第二次临时股东大会的议案》。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。

（四）会议召开时间：

1、现场会议召开时间：2016年11月15日（星期二）下午15:00。

2、网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2016年11月15日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为2016年11月14日下午15:00至2016年11月15日15:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。本公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

本公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（六）会议出席对象：

1、于2016年11月10日（星期四）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会参加表决；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师。

（七）现场会议召开地点：公司本部A座5楼1号会议室(湖北省武汉市硚口区古田二路南泥湾大道65-71号汇丰企业总部8号楼)。

二、会议审议事项

（一）审议《关于转让武汉科德冷冻食品有限公司股权的议案》。

议案具体内容详见公司于2016年9月28日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）相关公告。

该议案为关联交易事项，关联股东武汉商联（集团）股份有限公司和武汉华汉投资管理有限公司将对本议案予以回避表决。

(二) 审议《关于增加自有闲置资金投资额度及投资理财范围进行投资理财的议案》（内容详见同日公告2016-41）。

上述议案，公司将对中小投资者的表决结果进行单独计票并披露。

三、现场会议登记方法

（一）登记时间：

2016年11月11日（上午9:00—12:00，下午14:00—17:00）。

（二）登记方式

1、个人股东须持本人身份证原件、股东账户卡（个人股东非本人出席会议的，其委托的代理人须持授权委托书原件、委托人股东账户卡、委托人身份证、代理人身份证原件）办理登记手续；

2、法人股东出席人须持加盖单位公章的最近一年年检的营业执照副本复印件、股东账户卡、法定代表人证明原件、出席人身份证原件（法人股东非法定代表人出席会议的，其委托的代理人须持加盖单位公章的最近一年年检的营业执照副本复印件、授权委托书原件、法定代表人证明原件、法定代表人身份证复印件、代理人身份证原件）办理登记手续；

3、委托代理人须持本人身份证原件、授权委托书原件、委托人身份证、委托人股东账户卡和持股凭证进行登记；

4、异地股东可以书面信函或传真办理登记。

（三）登记地点：武汉市硚口区古田二路南泥湾大道65-71号汇丰企业总部8号楼B座5楼证券与投资管理部。

信函登记地址：公司证券与投资管理部，信函上请注明“股东大会”字样。

通讯地址：武汉市硚口区古田二路南泥湾大道65-71号汇丰企业总部8号楼B座5楼证券与投资管理部

邮政编码：430035

电话及传真号码：027-82832006

四、网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1、投票代码：360759

2、投票简称：中百投票

3、投票时间：2016年11月15日交易时间，即上午9:30-11:30、下午13:00-15:00。

4、议案设置及表决意见

⑴议案的设置

股东大会议案对应“议案编码“一览表”

■

（2）填报表决意见

对上述议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深交所交易投票的程序

1、投票时间：2016年11月15日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票时间为2016年11月14日下午15:00，结束时间为2016年11月15日下午15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2014年9月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

五、其他事项

（一）本次股东大会的现场会议会期半天，出席现场会议的股东食宿、交通费用自理。

（二）会议咨询：公司证券与投资管理部

联系电话：027-82832006

附件：

授权委托书

兹全权委托 先生(女士)代表我单位(个人)，出席中百控股集团股份有限公司2016年第二次临时股东大会并代表本人依照以下指示对下列议案投票。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。

■

委托人姓名或名称（签章）：

委托人持股数：

委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人股东账户：

受托人签名：

受托人身份证号：

委托书有效期限：

委托日期：2016年 月 日

附注：

1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

中百控股集团股份有限公司

董 事 会

二〇一六年十月二十六日

证券代码：000759 证券简称：中百集团 公告编号：2016-43

中百控股集团股份有限公司关于产业基金设立的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、 对外投资事项概述

中百控股集团股份有限公司（以下简称“公司”） 于2016年1月12日召开的第八届董事会第十次会议审议通过了《中百控股集团股份有限公司关于与关联方共同投资设立产业基金的议案》，同意公司以自有资金13,800万元作为有限合伙人，与武汉商联（集团）股份有限公司、武汉东湖创新投资管理股份有限公司、武汉东湖创新科技投资有限公司、基金管理公司（筹）等 4 家公司，共同投资设立产业基金。各方发起人首期签约规模 8.98 亿元。签约完成后，由基金管理公司负责申请省、市引导基金及金融及产业资本增资，最终规模不超过（含）30 亿元。《关于与关联方共同投资设立产业基金暨关联交易的公告》详见公司2016年1月13日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告（公告编号：2016-2号）。 二、 基金管理公司及产业基金设立进展情况

目前，上述基金管理公司和产业基金已完成工商注册登记手续，取得了营业执照，现将有关情况公告如下：

（一）基金管理公司设立情况

公司名称: 武汉东湖盛景股权投资基金管理有限公司

社会信用代码: 91420103MA4KND0R4J

企业类型: 有限责任公司（自然人投资或控股）

住 所: 武汉市江汉区唐家墩路32号国创大厦B座4A层4016室

注册资本: 壹仟万元整

成立日期: 2016年8月26日

经营期限: 2016年8月26日至2036年8月25日

经营范围: 管理或受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务；以自有资产进行股权投资。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

（二）产业基金设立情况

名称：武汉东湖百瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码：91420100MA4KNY9U34

类型：有限合伙企业

主要经营场所：武汉市东湖新技术开发区软件园东路1号软件产业4.1期B2栋14层01室02号

执行事务合伙人：武汉东湖盛景股权投资基金管理有限公司（委派人：魏永新）

成立日期：2016年10月19日

合伙期限：2016年10月19日至2021年10月10日

经营范围：从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务（不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务）。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

特此公告

中百控股集团股份有限公司

董事会

二〇一六年十月二十六日