上海北特科技股份有限公司2016年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人靳坤、主管会计工作负责人徐鸿飞及会计机构负责人（会计主管人员）郁露青保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表变动情况及原因
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变动原因：
1、货币资金大幅增加的原因是公司6月末和9月末发生定向增发和股权激励，现金余额大幅增加。
2、由于销售收入增长，应收票据余量增加。
3、上海新工厂尚在建设中，相关设备也在调试中，因此在建工程增长迅速。
4、资金充裕后，本期公司开具票据减少，因此应付票据余量减少。
5、应付职工薪酬的9月末余额中包含了计提的300万年终奖金，其余项目无大额异常波动。
6、其他应付款9月末余额中，有100万是重庆北特收到的施工保证金，170万是9月分红后10月将代扣代缴的大股东分红个人所得税；另外随着公司业务规模扩大，应付物流供应商和其他后勤服务供应商的货款余额也增加了。
7、公司于6月末收到的7.18亿定向增发资金和9月末收到的542万职工股权激励资金，除了增加股本外，溢价部分都记入资本公积。
利润表变动情况及原因
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变动原因：
1、本期公司缴纳增值税增多，营业税金及附加金额因此增加。
2、管理费用增长原因：在本报告期内人工成本上升，同时顾问费和开发费用等同比增加。
3、本期大幅减少了票据贴现业务，银行贷款余额也减少了，因此财务费用中的利息支出大幅降低。
4、资产减值损失是按照公司资产减值政策计提的。
5、本期营业外收入中包含政府补助收入314万，上年同期为144万，增幅较大。
6、本期营业外支出中包含非流动资产处置净损失209万，上年同期为9.5万，增幅较大。
现金流量表变动情况及原因
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变动原因：
1、经营活动产生的现金流量净额中，因为报告期内有1.47亿元2015年开具的应付票据到期、对外支付，因此当期购买商品、接受劳务支付的现金大幅增加。
2、投资活动产生的现金流量净额中，本期有2亿元闲置募集资金进行理财。
3、筹资活动产生的现金流量净额中，主要包含6月末收到的7.18亿定向增发资金和9月末收到的542万职工股权激励资金。
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.募集资金置换事项：
为保证募集资金投资项目的顺利进行，在公司2015年非公开发行股票募集资金到位之前，公司已根据项目进展的实际情况以自筹资金预先投入募集资金投资项目，并在募集资金到位之后予以置换。经公司第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过的《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，公司已使用募集资金126,773,358.47元置换前期已预先投入的自筹资金，具体情况如下：
募集资金投入项目置换对比情况表
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公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
a.会计师事务所出具鉴证报告情况
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了天职业字[2016]13957号《上海北特科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金的专项说明鉴证报告》。认为北特科技编制的截止2016年7月31日的专项说明符合《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，在所有重大方面公允反映了北特科技截止2016年7月31日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。
b.保荐机构核查意见
公司保荐人海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的具体情况进行了核查，出具了《海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金之核查意见》。认为：北特科技使用募集资金置换前期已投入自筹资金，业经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，已履行了必要的内部决策程序。上述事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013年修订）的相关规定。本保荐机构对北特科技使用募集资金置换前期已投入自筹资金无异议。
c.独立董事意见
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。认为：
1.本次募集资金置换符合公司发展的需要和维护全体股东利益的需要；
2.公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月,符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；
3.本次将募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；
4.天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了天职业字[2016]13957号《上海北特科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金的专项说明鉴证报告》，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，且已履行了必要的审批程序。
综上所述，作为公司的独立董事，我们同意公司以本次募集资金净额126,773,358.47元置换预先己投入募投项目的等额自筹资金。
d.监事会意见
公司于2016年8月8日召开了第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》。监事会认为：
1.本次募集资金置换符合公司发展的需要和维护全体股东利益的需要；
2.公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月,符合《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；
3.本次将募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；
4.天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，并出具了天职业字[2016]13957号《上海北特科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金的专项说明鉴证报告》，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，且已履行了必要的审批程序。
综上所述，监事会同意公司以本次募集资金净额126,773,358.47元置换预先己投入募投项目的等额自筹资金。
2.关于使用闲置募集资金委托理财的事项
2016年8月8日上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金以及自有资金购买银行理财的议案》。在确保不影响募投项目建设进度以及公司生产经营计划的前提下，公司拟使用不超过4个亿的闲置募集资金以及自有资金进行现金管理，其中自有资金不超过2个亿，闲置募集资金不超过2个亿。在上述额度内，公司拟选择适当的时机购买安全性、流动性较高的商业银行保本型理财产品，资金可以滚动使用，有效期自董事会审议通过之日起12 个月内，任意时点公司购买银行保本型理财产品总额不得超过4个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。
公司于2016年8月10日与上海农商银行签订了购买理财产品的协议，购买上海农商银行“鑫意”理财恒通N16100期10,000万元,详细情况请见于2016年8月12日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《上海北特科技股份有限公司关于使用闲置募集资金委托理财的公告》。
公司于2016年9月19日与上海农商银行签订了购买理财产品的协议，购买上海农商银行“鑫意”理财恒通N16120期5,000万元，购买上海农商银行“鑫意”理财恒通N16121期5,000万元。详细情况请请见于2016年9月21日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《上海北特科技股份有限公司关于使用闲置募集资金委托理财的公告》。
报告期末，公司累计使用闲置募集资金委托理财的金额为20,000万元。
3.签订《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》以及执行协议情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的有关规定，公司（甲方）和保荐人海通证券股份有限公司（丙方，以下简称“保荐人”）分别与北京银行上海分行、江苏银行上海分行、上海农商银行嘉定分行、上海银行嘉定分行（乙方，以下统称“开户银行”）于2016年7月11日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“《三方监管协议》”)。《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
公司已在开户银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。专户账号及其对应募集资金项目截至2016年6月23日的专户余额情况如下：
单位：人民币元
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本期募集资金总额736,279,986.14元，扣除发行费用后募集资金净额为717,836,589.91元，以上账户总额和募集资金净额的差异，是由于部分发行费用尚未支付完毕，以及承销及保荐费用的增值税引起的。
公司后续已和开户银行及保荐人签署《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》。
为进一步提高募集资金使用效率、合理降低公司财务费用、增加存储收益，公司将专户内的部分资金以存单或其他合理存款的方式存放。详细情况请见于2016年9月8日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《上海北特科技股份有限公司关于将部分募集资金转存为定期存单等方式存放的公告》。
截止报告期末，上海农商银行募集资金专户存有七天通知存款38,904,646.00元，上海银行募集资金专户存有大额存单50,000,000.00元，北京银行募集资金专户存有大额存单28,000,000.00元，江苏银行募集资金专户资金作为流动资金已全部转出，报告期末账户存有银行结息194,717.00元。
4.非公开发行股票募集资金项目进展事项
a.募集资金项目进展情况
单位: 万元 币种: 人民币
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b.经公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会十九次会议、2016年第二次临时股东大会审议通过的《关于变更募集资金投资项目部分投资实施主体和地点的议案》，鉴于公司非公开发行项目决策时间在2015年，为适应新的市场情况变化，公司拟将由上海北特科技股份有限公司实施的《汽车电控转向系统关键零部件优化工艺扩能降耗项目》分拆为两个项目，即《汽车转向系统和减振系统关键零部件优化工艺扩能降耗项目》和《汽车转向系统和减振系统关键零部件产业化项目》，分拆后的两个项目与原项目在投资规模、产品、产能、产值预计效益等方面均保持不变，其中《汽车转向系统和减振系统关键零部件优化工艺扩能降耗项目》项目仍由原实施主体上海北特科技股份有限公司在原实施地点上海实施，《汽车转向系统和减振系统关键零部件产业化项目》由重庆北特科技有限公司在重庆实施，两个项目投资规模如下：
单位：万元
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5.重庆北特投资进度
为进一步优化公司市场和生产基地的布局，保持并扩大市场份额和领先优势，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于设立重庆子公司的议案》，重庆北特科技有限公司（以下简称“重庆北特”）注册资本1,000万元，全部以现金出资。公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于重庆子公司投资规模的议案》，公司现拟以重庆子公司为实施主体，投资建设《重庆北特科技有限公司工厂项目》，投资总额29,476万元。详细情况请见于2016年8月24日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《上海北特科技股份有限公司对外投资的公告》。
截止报告期末，重庆北特已完成买地事项，2016年9月28日举行了厂房建设上梁仪式，生产基地正在有序建设中。
6.2016年度中期分红事项
经2016年8月8日公司第二届董事会二十六次会议以及2016年9月8日公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司2016年中期分红的议案》，本次分红派息以截至分红派息股权登记日 2016 年 9 月 27日本公司总股本131,064,557股为基数，每股派发现金红利人民币 0.23元（含税），共计派发现金红利30,144,848.11元。详细情况请见于2016年9月22日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《上海北特科技股份有限公司2016年中期分红派息实施公告》。
7.限制性股票股权激励计划剩余股份授予事项
根据公司2015年第二次临时股东大会的授权，公司于2016年8月22日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定2016年8月23日为授予日，向14名激励对象授予预留限制性股票31万股。详细情况请见于2016年8月24日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《上海北特科技股份有限公司关于公司限制性股票激励计划预留授予相关事项的公告》。
截止报告期末，公司尚未在中国登记结算公司办理完成本次限制性股票剩余股份登记手续。
3.3公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海北特科技股份有限公司
法定代表人 靳 坤
日期 2016-10-28
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2016-057
上海北特科技股份有限公司
第二届董事会第二十九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年10月19日通过电子邮件、电话或传真等方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出《上海北特科技股份有限公司第二届董事会第二十九次会议通知》，2016年10月26日公司第二届董事会第二十九会议以通讯表决方式召开，会议应表决董事5名，实际表决董事5名，公司部分监事和高级管理人员列席会议，会议由董事长靳坤先生主持。本次会议召开的时间、地点、方式符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）审议通过了《北特科技2016年第三季度报告》
具体内容参见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《北特科技2016年第三季度报告》。
表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇一六年十月二十八日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2016-058
上海北特科技股份有限公司
第二届监事会第二十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年10月19日通过电子邮件、电话或传真等方式向公司全体监事发出《上海北特科技股份有限公司第二届监事会第二十一次会议通知》，2016年10月26日，公司第二届监事会第二十一次会议在公司会议室以现场会议方式召开，会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议召开的时间、地点、方式符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《北特科技2016年第三季度报告》
具体内容参见公司同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）的《北特科技2016年第三季度报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司监事会
二〇一六年十月二十八日
公司代码：603009 公司简称：北特科技 公告编号：2016-056
上海北特科技股份有限公司
2016年第三季度报告
