山西潞安环保能源开发股份有限公司2016年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李晋平、主管会计工作负责人王志清及会计机构负责人（会计主管人员）武鹏保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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注：由于潞安集团股票账户开通证券转融通出借业务，在报告期内累计转融通出借潞安环能股
票1366万股，已收回1089万股，截止9月30日共计出借在外潞安环能股票277万股。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项公司及持股 5%以上的股东尚未履行完毕的承诺事项均为2006年首次公开发行时作出的需长期履行的承诺，后经2015年年度股东大会变更，报告期内公司及控股股东严格按照法律、法规履行相关承诺，承诺履行情况无重大变化。 公司及持股 5%以上的股东承诺事项详见公司于 2015 年 4 月30日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）上披露的《关于承诺事项解决方案的公告》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公 司 名 称 山西潞安环保能源开发股份有限公司
法 定 代 表 人 李晋平
日 期 2016-10-28
证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2016-034
山西潞安环保能源开发股份有限公司
2016年第三季度主要生产经营数据
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第三号——煤炭》的要求，特此公告山西潞安环保能源开发股份有限公司2016年第三季度经营数据：
2016年第三季度主要生产经营数据
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以上生产经营数据来自本公司内部统计，为投资者及时了解本公司生产经营概况之用，该等数据未经审计，与本公司定期报告披露的数据可能有差异，董事会提醒投资者审慎使用。
此外，因受到诸多因素的影响，包括但不限于国家政策调整、市场环境变化、恶劣天气及灾害、矿井地质条件、设备检修维护和安全检查等，所公告经营数据在季度之间可能发生较大变化。
上述生产经营数据并不对本公司未来经营情况作出任何明示或默示的预测或保证，投资者请注意不恰当信赖或使用以上信息可能造成的投资风险。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司
2016年10月28日
证券代码：601699 股票简称：潞安环能 公告编号：2016-035
山西潞安环保能源开发股份有限公司
第五届董事会第十四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
（一）本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）本次董事会的会议通知和资料于2016年10月17日以电子邮件和书面方式发出。
（三）本次董事会于2016年10月27日上午9点在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。
（四）本次董事会应到董事十七人，实到董事十七人，其中独立董事王超群、吴秋生、杜铭华、张正堂、张翼、陈晋蓉为传真表决；
（五）本次会议由公司董事长李晋平先生主持，部分高管列席了会议。
二、董事会会议审议情况
本次董事会审议并通过了以下决议：
（一） 关于审议二○一六年第三季度报告的议案
公司董事和高级管理人员对公司2016年第三季度报告内容的真实、准确、完整性签署了书面确认意见。
公司2016年第三季度报告全文及正文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
经审议，以同意17票、反对0票、弃权0票通过了该议案。
（二）关于申请办理综合授信业务的议案
为满足经营与业务发展的要求，公司需向建行潞安支行申请授信额度19亿元，向平安银行太原分行申请授信额度20亿元，期限均为三年，用于办理流动资金营运贷款、银行承兑汇票、电子银行承兑汇票、商业承兑汇票、电子商业承兑汇票、融资租赁、国内信用证等融资业务。
经审议，以同意17票、反对0票、弃权0票通过了该议案。
特此公告。
山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
二○一六年十月二十八日
公司代码：601699 公司简称：潞安环能
山西潞安环保能源开发股份有限公司
2016年第三季度报告
